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陳平 | 大國競爭的核心究竟是什么？兼評2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎

點擊：  作者：陳平    來源： 復(fù)旦大學(xué)中國研究院  發(fā)布時間:2018-10-12 11:00:20

  

瑞典皇家科學(xué)院10月8日在瑞典斯德哥爾摩宣布，將2018年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·諾德豪斯（William D. Nordhaus）和保羅·羅默（Paul M. Romer），以分別表彰其他們在氣候變化與技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。

 

國內(nèi)媒體照例發(fā)表介紹文章，贊揚(yáng)兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作，顯示中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家努力追趕西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的好學(xué)生心態(tài)，卻沒有注意諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎評選的時代背景和瑞典評獎委員會的漸進(jìn)改革。

 

 

▲2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎揭曉，得主為威廉·諾德豪斯和保羅·羅默，獲獎理由分別是創(chuàng)新、氣候和經(jīng)濟(jì)增長的研究

 

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎終于不再那么“落伍”了

 

和諾貝爾科學(xué)獎不同，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的時代落伍是出了名的。

 

最荒唐的例子是2013年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，在2008年金融危機(jī)之后，同時獎給兩個互相矛盾的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——提出有效市場假設(shè)的法瑪（Fama）早在1970年宣稱有效市場不存在內(nèi)生的不穩(wěn)定性，而席勒卻從市場波動率的過度波動中在2000年就預(yù)言美國股市的非理性繁榮將導(dǎo)致股市泡沫。

 

如果中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家依靠諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎來指導(dǎo)自己的研究路線，將會導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的水平落后世界大勢約半個世紀(jì)，而且嚴(yán)重脫離當(dāng)代經(jīng)濟(jì)問題的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

 

今年頒發(fā)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的時機(jī)，突顯經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和當(dāng)代經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)之間不可避免的聯(lián)系。

 

客觀地說，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎大部分發(fā)給經(jīng)濟(jì)研究方法論上的研究，尤其是微觀、計量、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，幾乎和現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)問題沒有關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的一般均衡框架構(gòu)造的是沒有區(qū)域差距、沒有技術(shù)創(chuàng)新、也沒有生命周期的市場烏托邦，而計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的噪聲驅(qū)動模型更是金融煉金術(shù)和永動機(jī)模型。只有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和西方社會的經(jīng)濟(jì)問題有密切聯(lián)系，但是完全無視西方社會經(jīng)濟(jì)問題與政治問題之間的聯(lián)系，更無視發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙。

 

今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎開始顯示諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎委員會漸進(jìn)改革的苗頭。

 

今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的對象，涉及當(dāng)代兩個重大問題，即氣候變化和技術(shù)創(chuàng)新。諾德豪斯和羅默試圖修正一般均衡的框架，來討論氣候變化和技術(shù)創(chuàng)新這樣典型的非均衡問題。這比法瑪干脆否定市場的非均衡波動當(dāng)然進(jìn)了一步，但也突顯一般均衡框架的局限。

 

中國經(jīng)濟(jì)四十年來的高速增長，完全超出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論預(yù)言。如果中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家不能理解一般均衡框架的局限，就不可能發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，總結(jié)和指導(dǎo)中國的經(jīng)濟(jì)改革，也無力引領(lǐng)世界面對當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)問題。

 

值得注意的是，特朗普經(jīng)濟(jì)學(xué)反對全球化、反對氣候暖化，以及保護(hù)夕陽產(chǎn)業(yè)的就業(yè)政策，恰好是本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的反題，卻故意被主流媒體略而不提。

 

本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的進(jìn)步與局限

 

我們在這里深入分析本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的進(jìn)步及其局限，對理解當(dāng)代經(jīng)濟(jì)危機(jī)和挑戰(zhàn)有現(xiàn)實意義。

 

薩繆爾森1948年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書，奠定新古典綜合在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教育中的主流地位，2005年修訂的第18版，諾德豪斯成為薩繆爾森的合作者。從第1版到第18版的最大變化，就是刪去資本主義和社會主義兩種經(jīng)濟(jì)體制的比較，以及經(jīng)濟(jì)選擇的典型案例是大炮和黃油之間的選擇。

 

換言之，諾德豪斯在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》修訂的第18和19版（2012）中，保持西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在蘇東劇變后的制度自信，即資本主義制度優(yōu)于社會主義制度。

 

即使在2008年金融危機(jī)之后，西方多數(shù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家依然堅信，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描寫的完美市場（私有產(chǎn)權(quán)、完全競爭、完全信息、理性預(yù)期）可以保證國際分工市場的自動穩(wěn)定，無需政府干預(yù)。其條件是排除規(guī)模經(jīng)濟(jì)（學(xué)術(shù)語言是“規(guī)模報酬遞增）存在的內(nèi)生不穩(wěn)定性，否則不存在市場一般均衡的唯一穩(wěn)定解。

 

在理論上突破這一禁區(qū)的是1986年羅默的文章《收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模型》。羅默的技巧是找到一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有爭議的規(guī)模報酬遞增的經(jīng)濟(jì)學(xué)變量：技術(shù)知識的積累可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。羅默后來的工作，進(jìn)一步用教育年限和技術(shù)培訓(xùn)水平，來解釋發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)差距。

 

可惜，羅默的工作無法理解中國的崛起，也無法解釋歐美經(jīng)濟(jì)的衰落，因為東歐國家的教育水平比中國高得多，但是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程是去工業(yè)化和長期衰退，而美歐的技術(shù)研發(fā)水平也遠(yuǎn)比中國高，卻沒有帶來相應(yīng)的國際競爭力，導(dǎo)致特朗普發(fā)動這次史無前例的貿(mào)易保護(hù)，全面逆轉(zhuǎn)美國二戰(zhàn)結(jié)束以來的全球化趨勢。

 

 

▲保羅·羅默（Paul M. Romer）

 

西方和中國的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這次貿(mào)易摩擦面臨的世界經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，幾乎到了思想混亂的程度。原因是：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡框架的要害是“方法論的個人主義”，以及否認(rèn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生不穩(wěn)定性，也就無力理解亞當(dāng)·斯密提出的“斯密定理”，即“分工受市場規(guī)模限制”。

 

大國競爭的核心是競爭市場規(guī)模和市場份額，不是競爭成本和利潤。美國主導(dǎo)的全球化控制了世界的多數(shù)資源、金融資本和軍備優(yōu)勢，進(jìn)而得以控制國際分工市場和專利的定價權(quán)，以獲取高額利潤。但是中國的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)集群在國際競爭中顛覆工業(yè)革命以來歐美國家的技術(shù)優(yōu)勢，使發(fā)達(dá)國家產(chǎn)生福利危機(jī)和就業(yè)危機(jī)，使西方社會的過度消費(fèi)和“高收入”在國際競爭中漸入頹勢，難以持續(xù)。這是諾德豪斯和羅默的工作難以回答的問題。

 

本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的工作，涉及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長理論。

 

諾德豪斯的老師——麻省理工學(xué)院的索羅(Solow)提出的外生增長理論，假設(shè)規(guī)模報酬不變，所以各國經(jīng)濟(jì)增長的趨勢趨同到人口增長率，把計量分析無法解釋的殘差命名為技術(shù)創(chuàng)新的隨機(jī)變量，并發(fā)明了一個美妙的概念“全要素生產(chǎn)率”，其要害是假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是隨機(jī)的（即“看不見的手”的數(shù)學(xué)模型），排除政府產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。

 

羅默提出的內(nèi)生增長論經(jīng)過他的老師——芝加哥大學(xué)的盧卡斯的推薦，成為解釋新“知識經(jīng)濟(jì)”的王牌理論。如果羅默模型成立，則先進(jìn)工業(yè)化國家如英國和美國將永保世界霸權(quán)，沒有后起國家挑戰(zhàn)殖民主義和帝國主義國家知識霸權(quán)的可能性。特朗普驚呼中國加入WTO以后，美國輸給了中國，也就成為荒唐的神話。

 

可惜哈佛經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、特朗普貿(mào)易策略的高參納瓦羅，和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)知識，即中國崛起挑戰(zhàn)美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制，不是因為什么意識形態(tài)或盜竊知識產(chǎn)權(quán)，而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因為羅默所提的人力資本和知識經(jīng)濟(jì)是一個國家的整體教育水平和知識積累，后起國家不可能用派遣留學(xué)生和盜版的辦法打敗研發(fā)的先進(jìn)國家，否則就無法理解工業(yè)革命引發(fā)的現(xiàn)代化和手工作坊時代的技術(shù)差距了。

 

諾德豪斯把環(huán)境改善視為一種長期投資，但是完全不提為什么資本主義的市場經(jīng)濟(jì)只追逐短期投資，而只有社會主義的市場經(jīng)濟(jì)，如中國，才會大力投資沒有短期回報的基礎(chǔ)建設(shè)。

 

 

▲威廉·諾德豪斯（William D. Nordhaus）

 

其實，我早在1968年就在企業(yè)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對中國重型企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響，進(jìn)而深入李約瑟問題的研究，即為什么科學(xué)和資本主義產(chǎn)生于西歐而非中國。

 

和當(dāng)時“制度決定論”和“文化決定論”的主流理論相反，我們發(fā)現(xiàn)中國在現(xiàn)代化的過程中落后于西方，并非源于中國的“封建專制”或“重農(nóng)抑商”，而是中國多山少地的自然環(huán)境，迫使中國發(fā)展精耕細(xì)作的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，走上“節(jié)省資源和消耗人力”的分工模式；而歐美多雨的平原，發(fā)展了廣種薄收的農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)，尤其在中世紀(jì)的黑死病導(dǎo)致人口大減之后，發(fā)展了“節(jié)省人力和消耗資源”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致殖民主義和帝國主義的規(guī)模擴(kuò)張，成為西方模式現(xiàn)代化的特征。

 

但是，西方模式的現(xiàn)代化摧毀了生物多樣性，加大生態(tài)系統(tǒng)的不穩(wěn)定性，才有東方模式復(fù)興的可能性。

 

我們早在1987年（羅默文章的一年之后），發(fā)展了動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一般生態(tài)動力學(xué)模型，并在2012年提出“代謝增長論”和產(chǎn)業(yè)小波的概念，于2014年發(fā)表。我們指出，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競爭并非阿羅(Arrow)和羅默描寫的知識積累過程，而是新舊技術(shù)競爭淘汰產(chǎn)生的新陳代謝的非線性動態(tài)過程。

 

西方文化（資源密集）和東方文化（勞力密集）在不同的生態(tài)約束和技術(shù)創(chuàng)新過程中，有不同的競爭優(yōu)勢。如果生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性大幅動蕩，或技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)新資源的速度趕不上人口增長的速度，則分享資源和善于學(xué)習(xí)的東方文化，有可能戰(zhàn)勝個人主義的西方文化，因為西方模式現(xiàn)代化的前提是假設(shè)資源無限，人的貪欲也無限，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一基本假設(shè)違背了演化生物學(xué)和演化心理學(xué)的基本觀察：即人的本質(zhì)是社會動物。

 

國際勞動分工的協(xié)調(diào)遠(yuǎn)比爭奪國際分工的財富和權(quán)勢重要。這是斯密本人也承認(rèn)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本矛盾，即“財富是權(quán)勢”（Wealth is power）。特朗普發(fā)動貿(mào)易摩擦，奪的不是美國藍(lán)領(lǐng)工人的就業(yè)，也不是西方高科技企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，而是美國對世界資源、世界市場和世界金融的控制權(quán)。這是諾德豪斯和羅默都沒有回答的問題。

 

批評是為了中國經(jīng)濟(jì)學(xué)更好的發(fā)展

 

我們批評諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者的不足，并非源于我們的盲目自信或自大，而是源于我們長期從事跨學(xué)科對話的經(jīng)驗。經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然科學(xué)最大的差距，是沒有找到復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的測量方法。亞當(dāng)·斯密和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都把市場經(jīng)濟(jì)看成互相沒有關(guān)聯(lián)的原子經(jīng)濟(jì)的加總，完全無視工業(yè)化產(chǎn)生的個人、組織、產(chǎn)業(yè)之間的高度關(guān)聯(lián)形成的復(fù)雜系統(tǒng)。

 

我的經(jīng)濟(jì)學(xué)常識是從當(dāng)鐵路工人的經(jīng)驗來的。如果鐵路運(yùn)行推行“看不見的手”，火車必然相撞，無法通行。當(dāng)代的高科技，如互聯(lián)網(wǎng)、GPS導(dǎo)航系統(tǒng)，都是美國軍備競賽的產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)物，沒有任何私有企業(yè)有能力開發(fā)原子能和雷達(dá)這樣的高科技。當(dāng)代的計算機(jī)技術(shù)越發(fā)展，淘汰的傳統(tǒng)就業(yè)越多，人均GDP高的美歐國家的社會福利負(fù)擔(dān)越來越重，才有持續(xù)增長的債務(wù)危機(jī)，推動發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)外移。

 

中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家如果不從經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論的更新出發(fā)，理解中國改革開放的經(jīng)驗以及發(fā)達(dá)國家的生態(tài)危機(jī)、福利危機(jī)，就不可能避免西方發(fā)達(dá)國家片面工業(yè)化的覆轍，不可能堅持中國和東亞已經(jīng)發(fā)展出來的新型現(xiàn)代化道路。

 

希望中國主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不要滿足只當(dāng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“傳道受業(yè)”的好學(xué)生，而要站在巨人肩上，既學(xué)到西方名家的長處，也看到西方名家的局限，才能直面當(dāng)代中國與世界的挑戰(zhàn)，發(fā)展與時俱進(jìn)和實事求是的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)。

 

參考文獻(xiàn)：

 

1、陳平，《中國經(jīng)濟(jì)改革之路：對話斯密及馬恩列斯》：https://user.guancha.cn/main/content?id=12767.

2、Chen, Ping. “Metabolic Growth Theory: Market-Share Competition, Learning Uncertainty, and Technology Wavelets” Journal of Evolutionary Economics, 24(2), 239-262 (2014).

 

3、陳平，“代謝增長論: 市場份額競爭，學(xué)習(xí)不確定性和技術(shù)小波”, 《清華政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報》，2014年，第2卷，第1期, 26-52頁。