人類社會已經歷了三次工業革命,其代表性技術分別為蒸汽動力、電力技術和信息技術。三次工業革命都伴隨著徹底改變人類社會生產方式的生產革命。隨著以智能為特征的數字技術、生物生產、納米技術、3D 打印技術、新材料、新能源等多種技術的整合創新、相互交融,以技術發展為基礎的下一輪生產革命已經來臨。相應的,下一輪生產革命將對未來10~15 年的生產方式、就業、收入分配、教育、貿易、社會福利和環境等產生深遠影響。
誰能在下一輪技術革命中展開前瞻布局,率先突破,搶占先機,誰就能在下一輪生產革命中占據主導地位。經濟合作與發展組織(OECD)率先開展了“生產革命”相關研究。為了系統分析新技術所產生的影響,為政府和決策者制定應對下一輪生產革命的相關政策,實現效益最大化提供建議,2015年初經濟合作與發展組織開始了為期兩年、題為“推動下一輪生產革命:制造和服務的未來”的“生產革命”研究項目。與此同時,一些經濟合作與發展組織國家的政府和智庫也加強了未來生產領域的相關研究,研究重點多為制造業。2017 年 5 月 10 日,經濟合作與發展組織發布該項目的研究報告《下一輪生產革命:對政府和商業的 影響》,報告重點分析了新技術產生的影響,并提出了應對下一輪生產革命的政策思考。
我國經濟正處于由傳統要素驅動向創新驅動的轉型發展期,創新制度體系、管理模式和環境體系仍處于完善階段,更應該積極應對下一輪技術革命和生產革命帶來的機遇與挑戰,迫切需要借鑒國際先進經驗,結合自身發展特征進行前瞻戰略和政策布局,在下一輪產業革命和產業競爭中擁有更多主動權和主導權。本文基于對經濟合作與發展組織“生產革命”研究項目的深入研究,針對我國當前科技政策的發展現狀和未來生產方式的技術需要,提出了我國科技布局與技術政策的重點。
一 經濟合作與發展組織“生產革命”項目概述
經濟合作與發展組織在研究報告《下一輪生產革命:對政府和商業的影響》中提出,各國政府應通過主動實施前瞻性、長期性的技術政策,積極應對下一輪生產革命的政策思想。這一政策思想主要體現在兩方面:一是具體技術領域的政策研究;二是影響技術創新關鍵問題的政策研究。
1.1 具體技術領域的政策研究
具體技術領域的政策研究主要包括數字技術、生物生產、納米技術、3D 打印技術、新材料等技術領域,主要結論包括以下幾點。
1.1.1 通過供需互補的政策促進信息通信技術和數據產業發展
政策制定要注重供給側政策與需求側政策的互補關系。
一是制定供給側政策支持大數據、云計算、高 性能計算、物聯網以及網絡安全和隱私增強等關鍵 技術的研發應用。
二是通過政府采購、刺激私人消費需求、創新券計劃等需求側政策鼓勵對關鍵信息通信技術的投資。
三是鼓勵對具有溢出效應、社會價值高于私有價值,同時解決了數據分享回報率低等問題的數據 產業進行投資。
四是建立統一、開放的標準,提高數據的互操作性和重復使用,減少技術鎖定,增強服務提供商之間的競爭。
1.1.2 制定數字治理框架,應對數字技術新興風險
數字技術的發展和應用滲透到經濟社會生活 的方方面面。
一是為安全有效地發展數字技術,增強對數字 重復利用、共享和連接的多種形式審查,保證對數 據的非歧視性訪問,使用戶能夠以數據創造價值。
二是解決數據驅動決策過程中不恰當的責任 歸屬問題,評估數字驅動決策的流程和算法的合理 性,確保其不違反現有的知識產權。
三是營造支持數字風險管理的文化,評估市 場集中度和競爭因素,考慮隱私侵權對消費者的 潛在危害,促進負責任地使用個人數據,防止隱 私侵犯。
1.1.3 營造良好的政策環境,促進生物技術發展
為減少生物基產品貿易壁壘,清除資金監管障礙,促進生物燃料和生物基產品公平競爭,應營造有利于生物技術發展的良好政策環境。一是構建可持續的生物基產品供應鏈。二是在進行高額的全面 投資之前進行示范性生物煉制,通過公私合作進行融資,以幫助私人投資抵抗風險。三是鼓勵政府采 購來促進生物燃料市場化發展。
1.1.4 通過科研合作鼓勵納米技術開發
一是創建跨國或跨機構的虛擬研發基礎設施 (研究所和實驗室網絡),使實驗基礎設施得到相 互補充,降低研發成本,促進研究人員之間的交流。二是設計促進多學科研究的政策工具,鼓勵跨學科 交流。三是評估納米技術產品的風險,并進行相應 準則和執法的國際協調。四是支持新的研發企業和 創新融資模式。
1.1.5 促進3D打印的可持續發展
一是制定有針對性的補貼辦法或計劃,促進3D打印研究成果商業化。二是研究如何消除生產過程中的知識產權障礙。三是鼓勵為傳統產品修復零件的 3D 打印。四是創建自愿認證系統,對不同等級的3D打印進行認證。
1.1.6 培育材料創新生態系統
一是提高對高性能計算、高通量實驗基礎設施和相關數據庫的研發投入。
二是促使材料結構的數字化表現成為一種規 范。
三是推動有效的官產學研合作的材料開發。
四是將可訪問的數字數據作為公共資助研究的產物,通過激勵措施鼓勵研究人員共享數據。
五是制定獎勵措施,鼓勵大學和科研機構設置跨學科課程并鼓勵其他教育或培訓平臺進行相關人才培養。
六是制定區域、國家或國際層面的材料創新基 礎設施發展和優先投資領域路線圖。
七是促進從材料數據服務、高通量篩選、材料 計算和設計到材料供應等領域中小企業的發展,可根據用戶需求進行快速研發和制造。
八是擴大分布式網絡或基于云的服務提供商在生產中的參與度。
九是強調對可持續材料和產品解決方案的需 求
1.2 技術創新過程關鍵問題的政策研究
針對影響技術創新的一些關鍵問題進行政策 研究,主要結論包括以下幾點。
1.2.1 推動技術推廣機構的改革
有效的技術推廣機構對于應對下一輪生產革命至關重要,如美國制造業創新中心以公私合作方式促進產學合作,使技術擴散機構真正融入新一輪生產革命。一是技術擴散機構的目標和期限設定要現實,政府以更大的耐心支持和發展新的機構形式和新的推廣模式。二是避免技術擴散機構的目的與現實運行情況相錯位,建立企業、供應商、用戶和 機構之間的戰略合作。三是完善政策證據,為政策試驗做準備,對有效的組織設計和實踐增進認識。四是解決政府在技術推廣干預中的“政府失靈”問題。技術擴散政策不應只關注跨國企業、高技術初創企業、參與技術開發的少數企業等早期技術采用者,更應該關注中小企業的廣泛需求。
1.2.2 提高公眾對新技術的接受度
公眾關切會影響約束技術應用法規的制定,也會增強技術的安全性和可接受性。如公眾對轉基因作物的爭論在某種程度上影響著歐洲對新作物的監 管和審批。
一是應對技術有合乎現實的期望。應科學、客 觀地傳播新技術的實際價值,樹立公眾對科學技術 的信任。
二是科學建議必須值得信賴。鼓勵公共和科學管理機構與公眾交流,消除不明確信息,加強公眾對新技術的接受程度,使關鍵專業機構的職務任務和運作更負責,使專業體系更穩健。
三是對技術的社會評估可為科技政策制定提供指導。
四是將道德和社會問題引入重大研究項目的 全過程,不僅要在宣傳技術的末端納入社會考慮的因素,而且要使之貫穿整個技術開發的全過程。
五是采用公開審議的模式加強科學界與公眾之間的了解,并以審議結果指導政策的制定或修改。公眾評議可以采用多種形式,如公眾座談、公眾參政會議、國家咨詢流程和公開調查等方式。
1.2.3 開展持續有效的技術預見
更準確的趨勢預判將有助于政策制定和資源分配。
一是通過技術預見分析可以系統清晰地識別 和評估可能影響未來社會、技術、經濟、環境和政策的關鍵技術,有助于為未來技術布局做好準備。
二是通過技術預見調動和協調利益相關方,包括科研人員、企業人士、政策制定者和公民團體。 大多數技術預見會尋求對理想的未來可能狀態達成共識,所形成的愿景和相關行動路線圖將有助于圍 繞共同的行動議程聚集關鍵參與方,有助于協商聯合行動,加強利益相關方溝通與交流,并實現橫向和縱向和政策協調。
三是為技術預見的廣泛應用創造條件。政府和決策者應注重將技術預見納入決策的全過程,并使技術預見分析與政策周期相適應。通過技術預見的制度化(設立正式計劃和成立專門的組織)營造預見文化,通過持續研究和改進構建預見能力。
1.2.4 適時推動健全的研發政策
要在全球價值鏈上占據有利位置,更需要有健全的研發政策。
一是研發政策體系決定了科研體系對生產力的影響。除了加強對基礎研究和應用研究的支持外, 政策制定者還應考慮公共科研資金分配,促進科技成果開放共享,鼓勵企業、科研人員和科研機構科技成果商業化,高技能人才移民,開展國際合作和 交流,并利用供給和需求政策工具形成有效的政策 組合。
二是除了繼續支持基礎研究外,還應注重加強創新主體之間的聯系,加強跨學科與跨機構合作,建設新的創新基礎設施,以確保科技成果在產業界轉化。
三是支持跨學科研究和挑戰導向型研究,綜合利用相互獨立的相關研究領域,應對新一輪生產革命。
四是加強制造業研發機構建設。新型制造研發 機構除從事技術研究相關的核心活動外,還應開展先進技能開發和專家咨詢等互補性活動。建立制造系統內廣泛的合作網絡。設計關鍵績效指標評估和審查新興的制造研發機構、計劃和舉措,使之與下一輪生產革命的特征相符合。
1.2.5 維系和進一步健全知識產權體系
人工智能、3D 打印、物聯網和數字技術的發展給現有的知識產權體系帶來了很大問題,例如如何給體現人類創造性的人工智能發明授予專利,如何在保護知識產權的同時不妨礙 3D 打印技術的推廣等。政策制定者需要通過制定前瞻性的技能、勞動力流動、區域開發等政策來應對這些調整,維系 和進一步健全知識產權體系。
二 我國亟需前瞻部署“生產革命”戰略政策
結合經濟合作與發展組織的研究分析,當前, 我國亟需進行面向下一輪生產革命的前瞻戰略部 署。分析其具體原因,主要有以下 3 個方面。
2.1 構建以技術為核心擁抱下一輪生產革命的政策體系,符合創新的基本規律
首先,從創新的內容看,技術創新是最為核心的部分,技術政策是創新政策的核心。其次,使各國政府重新關注一些與技術相關的主題,從技術研發、生產、擴散、預測等生命周期全過程進行思考與布局。再次,從新視角分析經濟增長和社會進步中的常見問題。從技術的角度出發,使政府部門對發展目標,行業結構,技術選擇,促進技術進步的途徑、路線和措施等方面的內容進行整體統籌,減少重復投入,提高資源配置效率。
2.2 我國產業技術領域的戰略規劃體系較為完整,但時間窗口較窄,前瞻性不足
近年來,我國面向制造業,特別是新興行業制定了一系列的戰略規劃,指導未來產業發展。《中國制造 2025》是我國實施制造強國戰略的第一個十年行動綱領,系統和全面地規劃了實現制 造業強國的關鍵技術、發展目標、重點產品以及 相關保障措施。其他規劃如《“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃》《大數據產業發展規劃 (2016—2020)》《信息通信行業發展規劃(2016—2020)》《物聯網發展規劃(2016—2020)》等多是產業層面的技術相關政策,包括產業的關鍵技術和共性技術、公共投資、貿易、金融稅收、準入政策等,更強調科技與經濟的聯系,目的是促進重點產業的發展。不過,這些規劃的時間節點多是 2020 年,還需要進行更寬時間尺度的研判、預見和布署。
2.3 面向下一輪生產革命,我國需要進一步加強中長期科學技術發展規劃的前瞻制定和統籌部署
長期以來,我國國家層面以規劃文件的形式對 技術發展戰略進行統籌布局。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020 年)》對我國15年的科技發展領域和路徑做出宏觀規劃,隨后,“十一五”“十二五”“十三五”科技創新規劃不斷落實中長期規劃,通過中長期規劃與五年規劃的銜接,指導和推動科學、技術和創新。我國科技發展的成功實踐表明,國家層面的中長期發展規劃對指導和推動創新起到了引領作用。目前距離 2050 年還有 30 多年,為實現 2050 年建成世界科技創新強國的宏偉目標,亟需啟動新一輪的中長期發展規 劃,對技術發展進行總體的前瞻部署。
三 主要研究啟示
新技術革命引發的下一輪生產革命不僅將帶來 新型制造業,還將全面影響傳統制造業和服務業轉型升級,為我國產業發展提供新的生產革命契機。我國應充分重視經濟合作與發展組織相關研究提出的技術 政策思考,結合具體國情從技術發展的角度實施前瞻 性技術政策,積極擁抱下一輪生產革命,在創新驅動發展的道路上實現彎道超車和歷史性跨越
(1)通過中長期科學和技術發展規劃對我國技術發展進行長期性、前瞻性布局
啟動新一輪國家中長期科學和技術發展規劃 綱要的研究和編制。結合《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020 年)》實施進展情況總結或評估,進一步分析我國在關鍵技術領域的總 體能力、水平和差距。在充分認識當前水平的基礎上,開展面向 2035年科技發展路線圖戰略研究,針對我國生產部門科技發展瓶頸問題,制定我國重要領域科技發展路線圖和重要產業技術發展路線圖,圍繞重點產業領域實施前瞻性技術政策。通過制定兩個為期 15 年的國家中長期科學與技術發展規劃綱要(2021—2035 年、2036—2050 年),梯次接續,實現 2050 年建成世界科技強國的目標。
(2)突出關鍵技術、共性技術,注重前沿基礎技術,搶占顛覆性技術創新先機
遵循世界科學技術發展趨勢,把握科技發展前沿和方向,密切結合我國經濟科技的發展階段和產業結構變化的特點,科學定位關鍵技術和共性技術。注重基礎前沿技術的發展,發展顛覆性技術,特別是關系國計民生的數字技術、下一代信息技術、生物技術、納米技術、3D打印技術、新材料技術等,瞄準量子信息、人工智能、虛擬現實、移動互聯網等可能產生顛覆性技術的方向,制定標準和路線圖,合理安排優先和重點發展次序,明確在一定時期內重點突破和取 得重大進展的領域,力爭實現率先突破。
(3)建立技術預見研究的常態化研究機制
借鑒日韓等國家的成功經驗,系統開展戰略性的中長期技術預見,支撐前瞻性的技術政策。制定相關法律法規,確定技術預見在決策支持中的重要作用,將技術預見納入決策的全過程,且與政策周期相適應,通過技術預見的制度化營造預見文化,形成全面參與的創新治理體系。設立常態化研究機 制和技術預見中心,充分利用信息技術特別是大數 據技術開展更科學和更有效的技術預見方法的研 究。針對新技術,特別是顛覆性技術進行研究和預判,制定相關領域發展路線圖,并通過持續研究和 改進構建預見能力。
(4)創新技術研發組織模式,鼓勵跨學科、協同創新的新型研發機構
隨著科技創新模式發生重大變化,技術研發組 織模式也應隨之變化。制定相關的法律法規,對新型研發的法人定位、功能定位等進行肯定,并通過管理體制和運行機制的創新,鼓勵跨學科研究和產學研協 同創新,充分發揮各創新主體的積極性,培養人才和 創新團隊。推進國際互認實驗室的建設,積極引導和支持有條件的科研機構和企業到國外建立研究開發機構。加強大數據和研發服務平臺的建設,形成數據驅動的發展新模式,加快提升創新體系整體效能。
(5)供需政策配合,發揮政策工具的組合效果
通過財政投入、基礎設施建設、人才培養等供給側政策支持數字技術、生物技術、納米技術、智能制造、新材料等關鍵技術的發展,推動產品和解決方案研發及產業化,創新技術服務模式,形成技術先進、生態完備的技術產品體系。通過政府采購、刺激私人消費需求、創新券計劃等需求側政策鼓勵對關鍵技術的投資,與供給側政策形成互補,發揮 政策工具的組合效果。
(6)加強法規和標準體系的建設,營造創新友好的環境
完善規范和管理科研活動的法規制度,建立試錯、容錯和糾錯的機制,保護創新主體的積極性,規范生物技術等科學研究和應用的倫理問題。積極參與國際標準制定,逐步完善標準體系,發揮標準對產業發展的重要支撐作用,開展質量技術評價和第三方檢測認證。針對網絡信息安全新形式,加強安全產品研發,利用大數據完善安全管理機制,構 建強有力的大數據安全保障體系。
(7)推進技術成果轉移轉化機構改革
落實政、產、學、研、中介機構協作的政策舉措。 支持地方和有關機構建立完善區域性、行業性技術市場,形成不同層級、不同領域技術交易有機銜接的新格局。完善技術產權交易、知識產權交易等各 類平臺功能,促進科技成果與資本的有效對接。支持有條件的技術轉移機構與天使投資、創業投資等合作建立投資基金,加大對科技成果轉化項目的投 資力度。鼓勵國內機構與國際知名技術轉移機構開展深層次合作,圍繞重點產業技術需求引進國外先進適用的科技成果。鼓勵技術轉移機構探索適應不 同用戶需求的科技成果評價方法,提升科技成果轉移轉化成功率。推動行業組織制定技術轉移服務標準和規范,建立技術轉移服務評價與信用機制,加強行業自律管理。
(8)提高公眾對新技術的接受度
客觀地傳播新技術的實際價值,樹立公眾信任。科學研究和管理機構應提供值得信賴的科學建議。鼓勵該類機構與公眾交流,消除不明確信息,提高公眾對新技術的接受程度。以社會評估指導科技政策的制定或修改。將道德和社會問題引入重大 研究項目的全過程。采用公開審議的模式加強科學界與公眾之間的了解,并以審議結果指導政策的制定或修改。
(作者:王婷、藺潔、陳凱華,中國科學院科技戰略咨詢研究院;來源:《全球科技經濟瞭望》雜志2018年第33卷第2期 64~68,76頁。)
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