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       編者按：金融資本積累的內在矛盾導致了英美等西方社會的系統性經濟、社會、政治和國際關系危機，導致了新自由主義向民粹主義的轉化。新自由主義從抽象人性論出發引申出一套以人格權、所有權、契約關系、公民權等為內容的形式自由的規范體系，這一套體系是金融資本運行的形式條件，它無法理解金融資本自我否定的邏輯，無法理解金融資本產生危機的機制，也就無法理解新自由主義自身為新民粹主義所取代的必然性。《資本論》為理解金融資本提供了堅實的邏輯基礎。希法亭曾經認為不理解金融資本就不能理解現代社會的任何一項政策，列寧也是以金融資本為基礎分析了帝國主義時代的經濟基礎，今天，我們更應當把金融資本理論作為觀察和分析當代世界變局的理論工具。

百年未有之大變局應結合著金融資本的國際積累及其危機來理解。新自由主義無法理解金融資本的內在本質和積累邏輯。新自由主義從抽象人出發引申出一套形式自由的規范體系，這一套體系是金融資本自我肯定的自我意識，是金融資本好的方面的自我肯定，但是它無法理解金融資本自我否定的邏輯，無法理解金融資本產生危機的機制。和新自由主義相反，馬克思主義卻為理解金融資本及其積累危機提供了堅實的基礎。《資本論》為分析金融資本提供了科學的邏輯基礎，希法亭和列寧以金融資本為基礎分析了帝國主義時代的經濟基礎，觀察和分析當代世界變局，就更應當以馬克思主義的金融資本理論為理論工具。

一、何謂百年未有之大變局？

 我們該如何觀察今天這個時代？什么意義下叫百年未有之大變局？甲午戰爭之后，中華民族陷入亡國滅種的危機中，遇到所謂三千年未有之大變局。在資本主義世界體系的沖擊下，中國傳統的那一套政治制度文明不靈了。儒家文明不能適應資本主義野蠻全球化的發展，因而失去了方向，不知道往哪兒走了。

 今天，西方世界的變局表現為：西方的新自由主義的主流文明自我迷失了，失去了方向，無所適從，讓位于新民粹主義。新自由主義在抽象人性論基礎之上所形成的形式自由，新自由主義的制度理念、政策主張、意識形態不能夠提供解決金融資本積累危機的方案，無力應對西方自身所面對的深刻的經濟社會危機。新自由主義失效了，開始向民粹主義轉化。

 新民粹主義在美國的表現就是特朗普政權。特朗普總統把各種自相矛盾的主張綜合在自己身上，以各種相互矛盾的說法騙取民眾的信任。特朗普民粹主義這一匹政治黑馬是怎么崛起的？第一，提出美國第一，提出美國利益第一。第二，批判美國新自由主義的政治文化，批判美國新自由主義的“政治正確”原則，即批判新自由主義以抽象人性論為基礎的普世主義價值觀。第三，區分不同的身份，操縱移民問題等等。第四，對全球化的制度框架進行以美國利益為主導的再造。第五，尋求中國、墨西哥等替罪羊，把民族情緒引導到對替罪羊的仇恨中去。

 新民粹主義在英國的表現就是約翰遜政府。正如美國帶頭反全球化一樣，英國帶頭反對歐盟。在英國，脫歐運動成為現在英國政治的核心問題。筆者于2019年8月在英國走訪了劍橋大學社會學系榮休教授大衛·萊恩、牛津大學布拉瓦尼克政府學院教授喬納森·沃爾夫、牛津大學圣艾德蒙學院教授戴維·普利斯蘭、前英國肯特大學政治學教授兼現任倫敦大學歌德史密斯學院政治學客座教授戴維·麥克萊倫、坎特伯雷基督教會大學政治與國際關系系主任大衛·貝茨以及英國肯特大學榮休哲學教授肖恩·塞耶斯，他們普遍認為脫歐運動對英國來說是一場災難。脫歐運動是新民粹主義的運動。新民粹主義是底層民眾的憤怒。但是，民粹主義是民眾運動為極端右翼政治勢力所左右的表現，是左翼政黨對民眾運動領導乏力的表現，民粹主義強化了社會分裂，其解決危機的方式只會加劇危機。

新自由主義向新民粹主義轉化的內在原因是什么呢？是金融資本積累的內在悖論邏輯。金融資本積累有三個邏輯。金融資本積累的第一個邏輯是生產性積累。所謂金融資本的生產性積累是指，金融資本通過對產業鏈、商業鏈、信用鏈的壟斷，通過推動產業、商業、信用革命來積累，通過引領、占領科學技術創新的制高點來積累。在這種積累方式中，金融資本要通過技術壟斷來支配產業鏈、商業鏈和信用鏈，因而金融資本也關注和推動著科學技術的革命。美國確實是全球科學技術創新的重要中心。金融資本積累的第二個邏輯是非生產性積累。金融資本又通過定價權、地產金融、支配國債、制造和利用危機、支配貨幣發行權等途徑建立起一個勢力龐大的寄生性積累體制，這個寄生性積累體制吮吸著社會財富。金融資本積累的第三個邏輯是金融資本越來越從生產性積累向非生產性積累偏移。金融資本越成功，對產業、商業和信用的支配能力越強，其自身的寄生性能力越強。金融資本的生產性積累遇到危機時，金融資本也傾向于通過加強非生產性積累，例如，通過制造新的金融泡沫、印發紙幣、制造戰爭等來解決。這都使金融資本的非生產性積累越來越強化。金融資本越來越強大的寄生性積累體系，造成了嚴重的社會問題，具體來說，金融資本的寄生性積累導致寄生者勢力膨脹、勞動力成本和產業經營成本的增加、中產階級的貧困、普遍的債務社會、嚴重的失業、國家和公共權力的衰落。

 新民粹主義以轉嫁矛盾的形式來解決矛盾，以輸出危機的形式來解決危機，最后只能造成更大的結構性的危機。新民粹主義把西方經濟社會危機的責任歸咎他國，實際上真正的原因在于美國那一套寄生性積累的體制。在這一套寄生性積累體系下，制造業成本增加，勞動者在生產過程之外受到各種地產制度、金融資本的盤剝，勞動力成本增加。美國之所以失業問題嚴重不是因為其他國家盜竊美國的就業，而是因為它的資本要去勞動力廉價的地方賺取勞動力紅利。美國大選當中工人游行所要求的最低工資，一小時15美元，希拉里當時支持的是一小時12.5美元，這是工人要求的最低工資。也就是說，在美國要想活下去，一小時需要掙12.5美元的工資。這樣的勞動力成本是中國勞動力成本的多倍。中美貿易戰的根源是美國的金融資本積累危機。中美貿易戰也會傷害美國，中國給美國提供大量廉價的產品，使中產階級可以用微薄的收入維持一個相對體面的生活，擁有一個還過得去的生活。如果不從中國進口，美國中產階級的困境會進一步加深。貿易戰只是特朗普的短期政治。如果大量的商品不從中國購買，他們自己就會亂起來。

 金融資本積累已經從上升期轉向下降期，在金融危機及其所衍生的一系列危機之下，新自由主義向新民粹主義轉化，而新民粹主義不但解決不了危機，而只能造成更嚴重的結構性危機，這就是西方世界的大變局。

 另一方面，在全球兩種制度的競爭格局中，社會主義經過曲折的過程，探索到一個可以內在地超越金融資本積累制度的新制度模式，即社會主義市場經濟的模式、公有制主導的市場經濟模式。社會主義市場經濟不同于斯大林模式，因為社會主義市場經濟積極利用市場機制，積極參與全球化。社會主義市場經濟也不同于美國金融資本、金融寡頭主導的經濟模式。在美國模式中，戰略產業、銀行、公共權力，成為金融資本、金融寡頭的囊中之物，根據美國制度理念進行改革的俄羅斯，完全放棄了社會主義的制度根基，以休克療法進行了完全的私有化，形成了新的寡頭勢力。

 英美新自由主義金融資本積累體系在其寄生性的頂點開始走下坡路，新自由主義向新民粹主義轉化，而社會主義制度尋求到公有制為主體的市場經濟體制，兩種制度的競爭態勢發生了改變，這應是百年未有之大變局的基本內涵。

二、新自由主義無力解釋和應對百年變局

 新自由主義無力理解和解釋百年未有之大變局。這涉及怎樣理解新自由主義？什么是新自由主義？

 新自由主義是自由主義的新形態，主要是指撒切爾夫人和里根總統之后的自由主義新形態。新自由主義跟以前的自由主義有什么不一樣呢？最主要的變化，就是新自由主義變得越來越形式化、越來越抽象化。

 新自由主義把物質利益關系、把生產關系先抽象掉，從抽象人出發，引申出一個完全形式主義的自由哲學，引申出一個形式自由的規范體系。它的出發點就是馬克思所批判的對抽象人的崇拜，也即不是把人看作在一定生產關系下從事物質生活的生產和再生產的現實的人，而是把每個人都看作抽象的理性人，看作一個抽象的精神主體，一個抽象的權利主體。每個人都是這樣的抽象的權利主體。每個人都是基于理性和精神能力的自由人，自由人之間的自由要相互契合，形式上不互相沖突，于是從這里面引出一套形式自由的規范體系。這一整套形式自由的規范體系包括人格權、私有權、契約中的法人權利、與極小國家相聯系的公民權、與“人權高于主權”相聯系的世界公民權。第一，人格權。在人格上人人平等，言論自由、信仰自由。第二，私有權。自由主義把所有權放到私人人權的范圍內。第三，作為契約主體的法人權利。個人之間發生一種契約關系，通過契約、通過交換來實現所有權的轉移；除了通過契約，其他的財產轉移都是非法的，這就引申出自由競爭的市民社會。第四，公民權。自由主義政治哲學從公民權出發，演繹出一個極小的公共權利，最小的公共權利，因為在抽象的公民權之下，只有所有人都認可的公共職能才能轉交給公共權力，也即只有底線共識之內的權力，才能轉移給國家。這種底線共識之內的權力包括打擊刑事犯罪、救災救火、組織武裝力量防止外來侵犯、大江大河治理等權力；此外，這種最小的公共權力還有一個職能，即設立民事和商業法庭，保證每個法人都要遵守自己所締結的契約。除了這些職能，國家沒有更多的積極職能。新自由主義把國家看作必不可少的，國家只管形式自由和程序正義，在這個形式自由下誰上升、誰下降，誰淪為社會的何種位置上，這不屬于國家應該干涉的范圍，如果國家干涉，國家就是非正義的。國家只是一個看守人的角色；新自由主義認為社會本身已經是自由的了，國家只是保證社會自由的外在條件。第五，共和國的每個公民，其人權不僅在共和國內應該得到保護，而且應該在世界范圍內得到保護。如果其他國家侵犯人權，那些所謂保護自由人權的國家可以打擊侵犯人權的國家，這就是所謂人權高于主權，從中引申出了所謂自由國家的世界警察權，引申出了世界警察干涉他國內政的權力。

 新自由主義除了一套形式自由的規范體系，還有功利主義的支撐體系，這主要指的是新自由主義的經濟學論證。雖然新自由主義的規范體系在自我論證時抽掉了物質利益關系、抽掉了功利主義原則，但是新自由主義認為自身的這一套形式自由的原則是最有利于實現功利主義的，因為它自認為形式自由的制度體系最有利于激發每個人的天賦潛能，在這套制度之下，每個人做什么都由自己選擇，每個人對自己都有正確的判斷，都沒有外在的強制力量強迫個人，每個人都會找到恰當的位置，使個人天賦得到最大限度的發揮，同時使個人利益得到最大限度的實現，社會利益也就得到最大限度的實現，社會本身也會自動實現自我均衡。這樣，新自由主義就把形式自由的社會看作能夠實現每個人利益最大化同時也實現社會利益最大化的社會。

 新自由主義還有一個是保守主義的補充論證。也就是說，如果個人在社會中淪為社會底層，那么首先是因為個人自身的不努力，和社會制度無關，因為社會制度已經為個人自由選擇、自由行動提供了條件，社會不為個人的具體境況負責。面對社會生活中被邊緣化的群體，面對被拋出經濟體系的失業者，新自由主義強調家庭、宗教等的撫慰作用。新自由主義轉化為保守主義，強調傳統的家庭、宗教文化等，這是美國文化中一個重要現象。

 新自由主義從抽象人出發，但實際上，支配西方社會的不是這種抽象的個人，而是貨幣，是資本，是金融資本。金融資本是真正支配現代西方社會的主體，要聯系它才能理解市民社會的分化、國家的衰變、意識形態的轉變以及全球化的轉向。新自由主義只看到金融資本運行好的方面，金融資本積累邏輯當中不好的一面被遮蔽了。新自由主義的那一套東西，即形式自由的主體論證、功利主義的支撐論證以及保守主義的補充論證，是金融資本自我肯定的自我意識。但是，新自由主義卻不能理解金融資本自我否定的邏輯，不能理解金融資本的統治所造成的社會分裂。新自由主義把形式自由看作是絕對的、靜態的，看作從理性本身中引申出來的自然法，而實際上形式自由只是資本運行的形式條件，而金融資本的積累危機也破壞著這種形式自由，使身份政治、民粹主義等重新泛起。新自由主義不理解金融資本的運動，也不理解自身的被支配的命運。新自由主義不能理解金融資本的運行邏輯，因而也就不能理解金融資本積累所造成的時代變局。

三、馬克思主義的金融資本理論提供了觀察世界百年變局的理論工具

 馬克思主義政治經濟學至關重要的理論貢獻，就是真正決定西方社會的主體，即金融資本。在馬克思主義經濟學的邏輯學中，金融資本不只是一個虛擬資本的概念，而是一個綜合了產業鏈、商業鏈、信用鏈，綜合了實體經濟和虛擬經濟，綜合了地產、國債、貨幣發行權等的主體概念。金融資本是主體，其他的都是金融資本的屬性或側面。

 《資本論》提供了把握金融資本運動的邏輯工具，當然，《資本論》沒有寫完，后來希法亭、列寧以及后續的馬克思主義理論家繼續發揮了《資本論》的邏輯，制定了馬克思主義的金融資本理論。馬克思《資本論》的邏輯從價值形式出發，通過一系列的辯證環節，從抽象到具體的過程，闡發了價值形式轉化為貨幣、貨幣轉化為資本、資本分化為不同的職能資本，不同的職能資本又發生壟斷融合，尤其以銀行資本為紐帶，銀行資本對產業資本、商業資本一開始確立了形式上的統治地位[1]。馬克思闡釋了這種形式上的統治地位。[2] 希法亭和列寧闡釋了這種形式上的統治地位如何發展為實質上的統治地位，獲得實質統治地位的銀行資本就轉化為金融資本。金融資本一旦確立之后又有能力支配地產，支配國債，支配貨幣發行權，支配國家的公共政策，甚至支配世界政治，這樣，金融資本就確定為現代社會的真正統治者。

 金融資本具有推動和適應生產社會化的一面。馬克思描述了三種職能資本，即生產資本、商業資本和銀行資本，但是這三種資本肯定會互相吸引、集中起來、壟斷起來。金融資本試圖支配產業鏈的高端，商業鏈的高端，信用鏈的高端。金融資本支配世界，確實推動生產的革命、流通的革命、信用的革命，推動全球化的發展，這一點需要肯定下來。但是，對金融資本所取得的成功不能變成對金融資本的抽象崇拜，不能從辯證唯物主義的立場退到一種客觀主義的歷史崇拜論。例如，在希法亭那里，金融資本既然把產業鏈、商業鏈、信用鏈都支配起來，都統一起來了，這就達到一個有組織的資本主義，既然資本主義已經達到有組織的階段，那么，在金融資本的統治下做一些改良就行了。后來希法亭變成考茨基一派中的重要成員，這種對金融資本的抽象崇拜，也是一個最基本的理論上的原因。希法亭的金融資本理論遭到列寧的批判。

 列寧給金融資本概念補充了一個不可或缺的規定，即金融資本的寄生性和腐朽[3] 。金融資本通過建立剝奪性積累、寄生性積累的機制，使其寄生性和腐朽性更加發展起來。金融資本把產業鏈、商業鏈和信用鏈壟斷起來之后，就變成了勢力極大的貨幣壟斷資本，它有能力支配地產，地產成為金融資本寄生性積累的重要手段。在古典政治經濟學里，在《資本論》中，地產是與資本相對立的財產形式。《資本論》中批判了三位一體的公式：工人拿工資、資本家拿利潤、土地所有者拿地租，各自以自己的生產要素參與社會生產關系，各自拿屬于自己的東西，公平合理，毫無矛盾，這是資產階級的政治經濟學所講的。地租的性質是什么？馬克思說地租是土地所有者向市民社會征收的貨幣稅。列寧規定民主革命的綱領，其基本內容之一是土地國有化，即絕對地租消滅，級差地租歸國家所有。以前，土地所有權在資本之外，現在地產成為一個金融部門；在金融資本時代，地產變成了金融地產，地租變成了金融利潤的來源。金融資本也支配著國債，把公共權力變成自己的債務奴隸。例如，美國三億多人口，國債規模卻達到二十幾萬億，也就是說如果把國債還完，每個人需要還六七萬美元。美國人本來就是靠信用消費，哪有錢來還國債？國債是永遠不可能還完的。表面上看國家是公共的權力，可實際上，國家是金融資本的債務人。美國總統動輒關門幾天，放假后延長幾天不開門，就是因為政府負債太重影響了政府自身的運轉。此外，金融資本還支配著貨幣發行權。美國的貨幣發行權其實是金融資本支配。危機來了先救金融家，先保證金融家的信用，這就需要印發貨幣，而印發貨幣導致的結果，就是工薪階層的貨幣貶值，民眾遭到金融資本的再次剝奪。

 按照馬克思的辯證邏輯，消滅資本的是資本自身，同樣，消滅金融資本的是金融資本自身。金融資本對產業鏈、商業鏈、信用鏈的支配能力越強，它的寄生性就越強，它的剝奪性積累的能力就越強，所以它與社會相對立的程度也會加深。古代帝國也是類似的邏輯，帝國勢力極強時，其寄生性能力也跟著增強，而寄生性反過來腐蝕帝國的根基。帝國的衰亡是因為帝國的成功，是因為它在自身成功的基礎上確立了寄生性的積累體系。 

四、小結

 馬克思主義的金融資本理論提供了分析西方社會大變局的工具。對美國社會問題的診斷，必須深入金融資本的積累邏輯中。金融資本的積累破壞著金融資本自身積累的條件，最后只有靠互相轉嫁危機的方式來解決危機，而這只能使金融資本的積累體系進一步遭到破壞。金融資本有自身的上升期和下降期，上升期是自由主義占主導地位，下降期就會有民粹主義、波拿巴主義、半法西斯主義等滋生出來。希法亭曾經認為不理解金融資本就不能理解現代社會的任何一項政策，列寧也是以金融資本為基礎分析帝國主義整個時代，金融資本理論更應該成為我們觀察和分析當代世界變局的理論工具。

注釋：

[1]參閱《馬克思恩格斯文集》第5、6、7卷，人民出版社2009年版。

[2]〔奧地利〕魯道夫·希法亭著，福民譯：《金融資本》，商務印書館1994年版。

[3]《列寧文集·論資本主義》，人民出版社2009年版，第185頁。

（作者：宋朝龍，北京大學馬克思主義學院副院長，北京大學習近平新時代中國特色社會主義思想研究院研究員；來源：《世界社會主義研究》2019年第11期）