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論資本主義私有制增長(zhǎng)緩慢規(guī)律

徐文斌 程恩富

【摘要】基于馬克思主義基本原理，結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史脈絡(luò)，“資本主義私有制增長(zhǎng)速度緩慢規(guī)律”和“資本主義私有制增長(zhǎng)緩慢定律”具有客觀現(xiàn)實(shí)性。從理論邏輯來看，這一規(guī)律的發(fā)生機(jī)制主要基于三條路徑：一是資本主義積累的一般規(guī)律必然帶來消費(fèi)不足；二是私有企業(yè)達(dá)不到預(yù)期利潤(rùn)不投資，平均利潤(rùn)率下降規(guī)律下必然會(huì)出現(xiàn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資不足；三是資本的逐利本質(zhì)和平均利潤(rùn)率規(guī)律必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)失衡。從現(xiàn)實(shí)邏輯來看，20世紀(jì)以來資本主義長(zhǎng)期增長(zhǎng)和負(fù)增長(zhǎng)，佐證了“資本主義私有制增長(zhǎng)緩慢”定理的客觀存在，表明私有制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有抑制作用。

發(fā)生于1825年的英國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)成為資本主義生產(chǎn)方式下周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的開端，至此，平均每隔10年左右，由于消費(fèi)不足或產(chǎn)能相對(duì)過剩，世界主要資本主義國(guó)家會(huì)不同程度爆發(fā)各類經(jīng)濟(jì)危機(jī)。2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)始于美國(guó)房地產(chǎn)業(yè)透支消費(fèi)，建筑相關(guān)從業(yè)者增加抵消了出口下滑帶來的就業(yè)下降，海外資金涌入在一定程度上推動(dòng)美國(guó)民眾過度消費(fèi)，最終在“影子銀行”和“金融創(chuàng)新”中觸發(fā)危機(jī)“按鈕”。新自由主義在取代凱恩斯主義后，使全球地區(qū)差異、國(guó)家差距、階級(jí)矛盾不斷擴(kuò)大，最終在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中展現(xiàn)出自身的脆弱性。失業(yè)率居高不下、債務(wù)危機(jī)加重等現(xiàn)象在世界主要經(jīng)濟(jì)體中不斷出現(xiàn)。隨后各國(guó)重拾凱恩斯主義，通過大量運(yùn)用財(cái)政貨幣政策試圖解決危機(jī)帶來的經(jīng)濟(jì)問題。無論新自由主義還是凱恩斯主義，都只能求救于以資本主義生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的基本經(jīng)濟(jì)制度，以此調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策。

馬克思、恩格斯深刻揭示了資本主義的基本矛盾，即“生產(chǎn)社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私有制之間的矛盾”，并指出資本主義社會(huì)各種矛盾與危機(jī)的根本原因就在于這一基本矛盾及其衍生出的其他矛盾。無論是新自由主義還是凱恩斯主義，都無法解決社會(huì)化大生產(chǎn)與資本主義生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾，都無法滿足社會(huì)化大生產(chǎn)條件下公共利益控制生產(chǎn)的要求。因此，私有制是產(chǎn)生矛盾和危機(jī)的根源，也是產(chǎn)生投資過剩和消費(fèi)不足的根本原因。貧富兩極分化、虛擬經(jīng)濟(jì)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的擠壓、跨國(guó)資本壟斷等，成為資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家普遍現(xiàn)象。馬克思在《資本論》中詳細(xì)闡釋了資本主義生產(chǎn)過程，揭示了私有制下資本對(duì)勞動(dòng)的剝削，對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)、資本主義積累一般規(guī)律、社會(huì)再生產(chǎn)過程、生息資本等進(jìn)行了詳盡闡述，解釋了資本主義生產(chǎn)資料私有制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約和抑制作用。基于以上馬克思主義基本觀點(diǎn)，結(jié)合人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，對(duì)私有制主體下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題研究極具現(xiàn)實(shí)意義。為明晰資本主義私有制導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性，筆者擬從學(xué)理上闡釋在資本主義生產(chǎn)資料私有制下，消費(fèi)、投資和產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并佐以20世紀(jì)中期以來資本主義的發(fā)展現(xiàn)實(shí)，證明“資本主義私有制增長(zhǎng)速度緩慢規(guī)律”和“資本主義私有制增長(zhǎng)緩慢定律”具有客觀現(xiàn)實(shí)性。

一、資本主義私有制必然導(dǎo)致消費(fèi)不足

消費(fèi)作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”之一，是生產(chǎn)的持續(xù)動(dòng)力，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有基礎(chǔ)作用。在資本主義積累一般規(guī)律作用下，資本主義社會(huì)必然出現(xiàn)貧富分化、人民大眾有支付能力的需求不足等現(xiàn)象。[1]資本與勞動(dòng)之間的對(duì)抗關(guān)系使社會(huì)財(cái)富分配的兩極分化日益嚴(yán)重，[2]占人口少數(shù)的資產(chǎn)階級(jí)富裕階層在邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律作用下，消費(fèi)并不會(huì)隨收入增加而同比例增加;占人口多數(shù)的大量貧困人口產(chǎn)生，造成勞動(dòng)者消費(fèi)絕對(duì)減少，最終將導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)消費(fèi)不足、有效需求減少，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

(一)理論分析

消費(fèi)作為社會(huì)再生產(chǎn)過程的最后環(huán)節(jié)，反映了生產(chǎn)過程是否結(jié)束和商品最終歸屬。生產(chǎn)資料歸屬權(quán)代表的所有制關(guān)系由生產(chǎn)力水平?jīng)Q定。馬克思在《資本論》中以商品為研究起點(diǎn)，在深入剖析資本主義生產(chǎn)關(guān)系的同時(shí)，闡明了資本主義生產(chǎn)資料私有制帶來的剝削本質(zhì)，并在對(duì)剩余價(jià)值的研究中論證了剩余價(jià)值生產(chǎn)、社會(huì)分工、勞動(dòng)異化等帶來的兩極分化以及勞動(dòng)者越發(fā)貧困等問題。恩格斯指出：“群眾的消費(fèi)不足，是一切建立在剝削基礎(chǔ)上的社會(huì)形式、因而也是資本主義社會(huì)形式的一個(gè)必然條件。”[3](p.636)因此，在資本主義生產(chǎn)資料私有制下形成了“勞動(dòng)力成為商品→剩余價(jià)值生產(chǎn)→資本積累的一般規(guī)律→貧困積累→消費(fèi)不足”的理論邏輯。

馬克思指出：“資本主義生產(chǎn)過程的動(dòng)機(jī)和決定目的，是資本盡可能多地自行增殖，也就是盡可能多地生產(chǎn)剩余價(jià)值。”[4](p.368)因此，最大限度追求剩余價(jià)值是資本積累的內(nèi)在動(dòng)力，而預(yù)期回報(bào)率則是資本家衡量一切的標(biāo)準(zhǔn)，“資本害怕沒有利潤(rùn)或利潤(rùn)太少就象自然害怕真空一樣。一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)，資本就膽大起來。如果有10%的利潤(rùn)，它就保證到處被使用;有20%的利潤(rùn)，它就活躍起來;有50%的利潤(rùn)，它就鋌而走險(xiǎn);為了100%的利潤(rùn)，它就敢踐踏一切人間法律;有300%的利潤(rùn)，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險(xiǎn)”。[5](p.871)

無止境地追逐剩余價(jià)值，使個(gè)別資本家不再滿足于通過單純延長(zhǎng)勞動(dòng)者的勞動(dòng)時(shí)間進(jìn)行絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)，而是通過不斷改進(jìn)技術(shù)、采用更加優(yōu)良的生產(chǎn)方式與管理方式提高勞動(dòng)生產(chǎn)力，獲取更多剩余價(jià)值，即超額剩余價(jià)值。“采用改良的生產(chǎn)方式的資本家比同行業(yè)的其余資本家，可以在一個(gè)工作日中占有更大的部分作為剩余勞動(dòng)。”[5](p.370)隨后，當(dāng)其他“競(jìng)爭(zhēng)者也采用新的生產(chǎn)方式”進(jìn)行生產(chǎn)后，相對(duì)剩余價(jià)值就產(chǎn)生了。這使“屬于必要生活資料范圍、從而構(gòu)成勞動(dòng)力價(jià)值要素的商品便宜”，[5](p.371)相應(yīng)地，勞動(dòng)力價(jià)值即資本的可變部分占資本總量的比例變小，即“提高勞動(dòng)生產(chǎn)力來使商品便宜，并通過商品便宜來使工人本身便宜”，馬克思指出這是“資本的內(nèi)在的沖動(dòng)和經(jīng)常的趨勢(shì)”。[5](p.371)

在生產(chǎn)資料私人占有的資本主義社會(huì)，資本對(duì)剩余價(jià)值的追逐使資本不斷積累與勞動(dòng)者日益貧困成為資本積累一般規(guī)律的表現(xiàn)形式。通過資本集聚和集中，“資本積累最初只是表現(xiàn)為資本的量的擴(kuò)大，但是以上我們看到，它是通過資本構(gòu)成不斷發(fā)生質(zhì)的變化，通過減少資本的可變組成部分來不斷增加資本的不變組成部分而實(shí)現(xiàn)的”。[5](p.725)這意味著，隨著勞動(dòng)生產(chǎn)力水平和資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，“對(duì)勞動(dòng)的需求，同總資本量相比相對(duì)地減少，并且隨著總資本量的增長(zhǎng)以遞增的速度減少”。[5](p.726)相對(duì)過剩人口的產(chǎn)生使勞動(dòng)者生產(chǎn)生活條件進(jìn)一步惡化：既要承受來自階級(jí)之間資本的壓榨和機(jī)器的排擠，又要面臨來自階級(jí)內(nèi)部隨時(shí)被龐大的產(chǎn)業(yè)后備軍替代的可能。

由此，在資本主義生產(chǎn)資料私有制下，資本主義積累的一般規(guī)律產(chǎn)生了一種不以任何人意志為轉(zhuǎn)移的對(duì)抗性分配關(guān)系，這種關(guān)系“使社會(huì)上大多數(shù)人的消費(fèi)縮小到只能在相當(dāng)狹小的界限以內(nèi)變動(dòng)的最低限度”，[6](p.273)從而使整個(gè)資本主義社會(huì)在財(cái)富嚴(yán)重兩極分化條件下不斷承受消費(fèi)力不足的困擾。資本主義越是發(fā)展，這種困擾越是嚴(yán)重。按照凱恩斯的消費(fèi)理論，也能得出相同的結(jié)論，即當(dāng)收入增加時(shí)，消費(fèi)隨之增加的比率會(huì)小于收入，進(jìn)而呈現(xiàn)出邊際消費(fèi)傾向遞減的規(guī)律。勞動(dòng)者因貧困積累而造成消費(fèi)減少，資本家雖因資本積累使財(cái)富增加，但由于邊際消費(fèi)傾向遞減，其消費(fèi)不會(huì)有大幅增加。因此，在資本主義生產(chǎn)方式下，在生產(chǎn)資料私有制所導(dǎo)致的資本積累一般規(guī)律作用下，在財(cái)富和收入兩極分化愈發(fā)嚴(yán)重的過程中，消費(fèi)呈現(xiàn)出相對(duì)減少特征。

(二)現(xiàn)實(shí)分析

在資本主義歷史演進(jìn)過程中，私有制對(duì)消費(fèi)的抑制作用是越來越凸顯的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。除在經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)過程中展現(xiàn)出消費(fèi)不足的特征，雇傭勞動(dòng)者工資相對(duì)減少在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中也展露無遺。比如，在2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)及2020年肆虐全球的新冠疫情中，勞動(dòng)者工資相對(duì)減少、儲(chǔ)蓄不足，維持自身勞動(dòng)力再生產(chǎn)的狀態(tài)使人們?cè)诶Ь持衅D難生存。同時(shí)，世界資本主義國(guó)家嚴(yán)重的貧富差距等問題成為影響勞動(dòng)者消費(fèi)的重要因素。

美國(guó)作為世界高度發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，在數(shù)百年發(fā)展中建立了經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域全球領(lǐng)先的資本主義體系。遵循自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，美國(guó)貧富差距越發(fā)明顯，基尼系數(shù)長(zhǎng)久以來在0.4以上徘徊，2021年達(dá)到0.494的歷史新高。從歷史數(shù)據(jù)來看，自20世紀(jì)70年代以來，美國(guó)最為富有人群占有國(guó)民收入比重逐年攀升，到2022年，前1%人群稅前收入份額占比為20.87%，前10%人群占比達(dá)48.27%。與此相應(yīng)，后50%人群的稅前收入份額占比卻在逐年下降，至1996年，后50%人群收入份額開始低于前1%人群的收入份額，到2022年，后50%人群的這一份額占比下降至9.85%。其中，20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)收入最低的20%人群收入占比僅維持在國(guó)民收入的5%左右，為4.67%。①

在收入構(gòu)成(包括工資、薪金、養(yǎng)老金，以及紅利、利息收入、租金等)中，工資、薪金、養(yǎng)老金可歸結(jié)為勞動(dòng)力的價(jià)值和價(jià)格，而紅利、利息收入、租金等應(yīng)算為資本收入。由此，通過整理美國(guó)居民收入構(gòu)成可見，越富有的人群，其勞動(dòng)力收入占比越低。在高收入人群中，收入最高的0.01%人群的工資收入近年來維持在32%左右，2000年達(dá)到60.81%的峰值，這與美國(guó)同期企業(yè)利潤(rùn)同比增速下降、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)進(jìn)入泡沫破滅期、美股總市值蒸發(fā)等有關(guān)。而同樣的高收入人群，工資比重也存在極大差異。收入最高的0.1%—0.5%人群，其工資收入占總收入的比重約為60%，收入最高的1%—5%人群這一比例提升為82%左右，而收入最高的5%—10%人群這一比例達(dá)90%左右。②這意味著，隨著總收入上升，工資在全部收入中的份額逐漸減少，還有很大一部分人群的工資收入甚至處于低于勞動(dòng)力價(jià)值的境況。

進(jìn)一步從財(cái)富分布來看，美國(guó)財(cái)富占比不平等現(xiàn)象更為明顯。自20世紀(jì)60年代以來，美國(guó)前1%和10%人群的凈財(cái)富份額占比雖然呈現(xiàn)出先抑后揚(yáng)趨勢(shì)，但始終占據(jù)美國(guó)一半以上財(cái)富，而后50%人群的財(cái)富占比始終處于2%以下。20世紀(jì)80年代初周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)富人財(cái)富占比重新開始上漲，到2022年，前1%人群的凈財(cái)富份額占比上升至34.9%，前10%人群占比為70%以上。其中，通過對(duì)比前1%人群與前10%人群財(cái)富占比可以發(fā)現(xiàn)，自1979年以來，前1%人群在前10%人群中的財(cái)富占比情況逐年上升，并且在2022年，前10%人群所擁有的凈財(cái)富比重接近50%，這意味著，美國(guó)財(cái)富在富裕階層中出現(xiàn)進(jìn)一步集中，財(cái)富向更少部分人群聚集。與此相對(duì)應(yīng)，后50%人群的凈財(cái)富份額占比僅維持在1.5%左右，雖然存在高低起伏，最低出現(xiàn)在1974年的0.4%，最高出現(xiàn)在1996年的1.9%，但在更大比例人口之下，對(duì)財(cái)富的極少占有份額充分展現(xiàn)出存在于美國(guó)的巨大的貧富差距。

從歷史數(shù)據(jù)可以看到，在美國(guó)，收入兩極分化是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的現(xiàn)象，并且在經(jīng)濟(jì)危機(jī)前后兩極分化程度會(huì)進(jìn)一步加劇，進(jìn)而形成消費(fèi)不足，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、資本主義私有制容易導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門投資不足

投資是“對(duì)用于未來生產(chǎn)更多物品和勞務(wù)的物品的購買”。[7](p.10)傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，投資會(huì)受到收益遞減制約，而宏觀貨幣政策亦在財(cái)富效應(yīng)、利率效應(yīng)、匯率效應(yīng)三方面影響投資規(guī)模。究其根本，投資受收益率影響，會(huì)隨著收益率變化而增加或減少。私人資本運(yùn)動(dòng)是為了增殖，增殖是私人資本的基本職能，因而私有企業(yè)達(dá)不到預(yù)期利潤(rùn)便不投資，即使在給私人企業(yè)大規(guī)模減稅的情況下也如此(在以勞動(dòng)人民為中心和就業(yè)優(yōu)先的發(fā)展方針中，公有資本和公有企業(yè)最好達(dá)到預(yù)期利潤(rùn)，即使無利潤(rùn)但能解決人民就業(yè)和工資收入問題，即未必歇業(yè)或不投資)，這是所有制關(guān)系在資本運(yùn)動(dòng)中的具體體現(xiàn)。

(一)理論分析

資本邏輯主導(dǎo)下的剝削關(guān)系是資本主義制度的必然產(chǎn)物。在由市場(chǎng)配置生產(chǎn)要素條件下，資本轉(zhuǎn)化為各種生產(chǎn)要素進(jìn)行價(jià)值生產(chǎn)和剩余價(jià)值生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了增殖。這是資本主義生產(chǎn)資料私有制下投資的目的和結(jié)果。但是，資本在受追求更多剩余價(jià)值驅(qū)使而不斷運(yùn)動(dòng)的過程中，會(huì)隨著勞動(dòng)生產(chǎn)力提高而改變資本有機(jī)構(gòu)成、資本周轉(zhuǎn)速度，由此形成“資本→剩余價(jià)值→資本有機(jī)構(gòu)成提高→平均利潤(rùn)率下降→生息資本增加→投資減少”的理論邏輯。

“生產(chǎn)方式的變革，在工場(chǎng)手工業(yè)中以勞動(dòng)力為起點(diǎn)，在大工業(yè)中以勞動(dòng)資料為起點(diǎn)。”[4](p.408)機(jī)器發(fā)明成為資本家獲取更多剩余價(jià)值的手段。相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)通過“縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間、相應(yīng)地改變工作日的兩個(gè)組成部分的量的比例”[4](p.350)來實(shí)現(xiàn)，而這種實(shí)現(xiàn)規(guī)程“必須變革勞動(dòng)過程的技術(shù)條件和社會(huì)條件，從而變革生產(chǎn)方式本身，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)力，通過提高勞動(dòng)生產(chǎn)力來降低勞動(dòng)力的價(jià)值，從而縮短在生產(chǎn)勞動(dòng)力價(jià)值所必要的工作日部分”。[4](p.350)勞動(dòng)生產(chǎn)力提升使商品價(jià)值量下降，進(jìn)而在降低勞動(dòng)力價(jià)值的同時(shí)改變了不變資本與可變資本之間的比例關(guān)系。

科技發(fā)展及其在生產(chǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用，在改變資本有機(jī)構(gòu)成的同時(shí)，使一般利潤(rùn)率發(fā)生變化。“由于更多地使用機(jī)器和一般固定資本，同數(shù)工人在同一時(shí)間內(nèi)可以把更多的原料和輔助材料轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，也就是說，可以用較少的勞動(dòng)把它們轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。”[8](p.237)隨著科技發(fā)展，資本有機(jī)構(gòu)成呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。而在剩余價(jià)值率不發(fā)生變化即資本對(duì)勞動(dòng)的剝削程度不改變的情況下，資本有機(jī)構(gòu)成的提高必然會(huì)引起一般利潤(rùn)率逐步下降。“因此，一般利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)，只是勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力日益發(fā)展在資本主義生產(chǎn)方式下所特有的表現(xiàn)。”[8](p.237)而資本有機(jī)構(gòu)成的提高，又帶來由于固定資本在總資本中的比重增大而引起的資本周轉(zhuǎn)速度的下降，進(jìn)一步引發(fā)一般利潤(rùn)率水平的降低。

馬克思在分析一般利潤(rùn)率下降起反作用的各種原因時(shí)，還提及生息資本這一影響一般利潤(rùn)率的因素。生息資本作為“為取得利益而暫時(shí)貸給他人使用的貨幣資本”，[9](p.200)其價(jià)值增值需要通過職能資本家讓渡其所占有工人創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值來實(shí)現(xiàn)，因此，生息資本不是職能資本，不直接參與創(chuàng)造剩余價(jià)值。隨著社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展，分工衍生出職能資本家和借貸資本家，在生息資本繁衍下，銀行作為專門經(jīng)營(yíng)貨幣資本的企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮著越來越重要的作用。金融工具不斷產(chǎn)生，使生息資本不斷擴(kuò)張。同時(shí)，以生息資本為代表的虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的矛盾也越來越尖銳。

相較于職能資本家將資本投入生產(chǎn)過程直接獲得剩余價(jià)值，借貸資本家只需讓渡手中貨幣，就可以在一定期限后獲得剩余價(jià)值“分割”，這使借貸資本家相較于職能資本家而言減少了面對(duì)生產(chǎn)過程產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，同樣避免了“驚險(xiǎn)的跳躍”帶來的價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題。在一般利潤(rùn)率降低和資本趨利性共同作用下，更多貨幣成為生息資本，而市場(chǎng)的滯后性與不確定性進(jìn)一步加劇了這一現(xiàn)象，導(dǎo)致資本金融化、“脫實(shí)向虛”等愈發(fā)嚴(yán)重。結(jié)果，貨幣只在金融市場(chǎng)中自我循環(huán)卻并不流入實(shí)體制造業(yè)，使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷金融化，并在加劇過程中嚴(yán)重影響生產(chǎn)制造業(yè)發(fā)展。

隨著一般利潤(rùn)率水平下降以及虛擬資本“做強(qiáng)做大”，資本必然會(huì)減少在直接生產(chǎn)過程中的投入，更多進(jìn)入虛擬經(jīng)濟(jì)，金融等行業(yè)的蓬勃發(fā)展看似推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繁榮，但沒有實(shí)體經(jīng)濟(jì)支撐的虛擬經(jīng)濟(jì)不過是貨幣的簡(jiǎn)單空間轉(zhuǎn)移，而繁榮膨脹的虛擬資本背后有可能是沒有真實(shí)價(jià)值存在的“虛無”。

(二)現(xiàn)實(shí)分析

隨著虛擬資本的膨脹，一般利潤(rùn)率下降使作用在直接生產(chǎn)過程中的資本不斷減少，進(jìn)而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，并且必然因金融資本畸形發(fā)展而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從美國(guó)近50年數(shù)據(jù)來看，實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門投資呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這間接證明了資本主義發(fā)展的必然規(guī)律。美國(guó)私人投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重在曲折中下降。幾個(gè)急速下降又上升的轉(zhuǎn)折點(diǎn)都出現(xiàn)在程度不同的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后。③

美國(guó)私人投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重在1975年、1982年、1991年、2002年、2009年均出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)折，④而這幾年前后分別是20世紀(jì)70年代和80年代兩次石油危機(jī)造成的經(jīng)濟(jì)衰退、1991年利率過快放開管制而導(dǎo)致儲(chǔ)貸危機(jī)引起經(jīng)濟(jì)衰退、2002年科技泡沫導(dǎo)致新一輪經(jīng)濟(jì)衰退，以及2008年美國(guó)次貸危機(jī)波及全球引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在每次危機(jī)發(fā)生前，資本在市場(chǎng)中的自由競(jìng)爭(zhēng)，必然導(dǎo)致投資增速下降，當(dāng)投資增速下降到一定程度，危機(jī)爆發(fā)使政府通過宏觀政策調(diào)整而引起投資增加。但由于資本主義內(nèi)生基本矛盾，之后惡性競(jìng)爭(zhēng)將再次成為“經(jīng)濟(jì)人”的行為導(dǎo)向，投資會(huì)遵循私有制規(guī)律而下降，并引起下一周期的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

三、資本主義私有制必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)失衡

產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心和基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度是衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅體現(xiàn)為價(jià)值量增加，更體現(xiàn)為社會(huì)生產(chǎn)各產(chǎn)業(yè)部門按比例協(xié)調(diào)發(fā)展。在資本主義生產(chǎn)資料私有制條件下，資本逐利本質(zhì)和平均利潤(rùn)率規(guī)律決定了經(jīng)常性處于產(chǎn)業(yè)失衡是資本主義國(guó)家發(fā)展的客觀必然，這給資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成諸多負(fù)面后果，導(dǎo)致周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)。

(一)理論分析

根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，“按比例分配社會(huì)勞動(dòng)的規(guī)律是社會(huì)生產(chǎn)與社會(huì)需要之間矛盾運(yùn)動(dòng)以及整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的規(guī)律”。[10]在社會(huì)再生產(chǎn)過程中，勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料依據(jù)社會(huì)需要合理分配到不同社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域，以保證社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的平衡，實(shí)現(xiàn)各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的結(jié)構(gòu)平衡。資本主義生產(chǎn)方式下這種平衡主要通過不同生產(chǎn)部門之間競(jìng)爭(zhēng)和資本轉(zhuǎn)移完成。各特殊生產(chǎn)部門資本有機(jī)構(gòu)成和資本周轉(zhuǎn)速度不同，等量資本獲得的利潤(rùn)卻不相同，在逐利本性驅(qū)使下，資本必然會(huì)向資本有機(jī)構(gòu)成低、資本周轉(zhuǎn)速度快、利潤(rùn)更高的部門轉(zhuǎn)移，資本轉(zhuǎn)移改變了不同產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)比例，影響了資源在不同產(chǎn)業(yè)部門的配置，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡。

同時(shí)，這種失衡靠市場(chǎng)機(jī)制無法調(diào)節(jié)，因?yàn)橘Y本的私有性質(zhì)和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)決定了市場(chǎng)調(diào)節(jié)的失靈。馬克思指出：“全部困難是由這樣一個(gè)事實(shí)產(chǎn)生的：商品不只是當(dāng)作商品來交換，而是當(dāng)作資本的產(chǎn)品來交換。這些資本要求從剩余價(jià)值的總量中，分到和它們各自的量成比例的一份，或者在它們的量相等時(shí)，要求分到相等的一份。”[11](p.196)因此，資本流動(dòng)的源動(dòng)力一定是利潤(rùn)，而非社會(huì)需求，在獲得預(yù)期利潤(rùn)時(shí)，部門平均利潤(rùn)率水平點(diǎn)就會(huì)出現(xiàn)，而這一水平點(diǎn)大部分情況不會(huì)是社會(huì)總需求與社會(huì)總供給平衡的點(diǎn)，因?yàn)槠骄麧?rùn)率水平上的生產(chǎn)價(jià)格是與價(jià)值相背離的，這已經(jīng)意味著社會(huì)總勞動(dòng)沒有按照各部門之間的必要比例進(jìn)行分配。[12]因此，資本主義產(chǎn)業(yè)失衡狀態(tài)被平均利潤(rùn)率規(guī)律固定下來，并成為一種常態(tài)。但長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)失衡是無法支撐整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展的，最終只能通過周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)消耗掉相對(duì)過剩的生產(chǎn)力而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成新的比例關(guān)系。

當(dāng)然，新技術(shù)發(fā)明和應(yīng)用通過產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也可形成新的比例關(guān)系。當(dāng)這種新技術(shù)還僅被個(gè)別資本家掌握時(shí)，由于供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足不斷擴(kuò)大的需求，高額利潤(rùn)會(huì)吸引更多的資本進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品更新。當(dāng)越來越多資本家掌握新技術(shù)后，平均利潤(rùn)率規(guī)律再次將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)定格在失衡狀態(tài)。因此，技術(shù)革命不僅不能消除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，還可能由于新部門增加和舊部門衰亡而加重產(chǎn)業(yè)失衡和動(dòng)蕩程度。

資本的空間轉(zhuǎn)移同樣被認(rèn)為是解決資本主義經(jīng)濟(jì)失衡和危機(jī)爆發(fā)的有效方法。由于資源稟賦不同，各國(guó)形成不同的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，例如資源密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制造業(yè)集中型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資本密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，等等。利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)形成資本的國(guó)際流動(dòng)，而資本國(guó)際流動(dòng)又促成產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工，這種國(guó)際分工在20世紀(jì)80年代后表現(xiàn)為：落后產(chǎn)業(yè)如加工制造業(yè)和資源開發(fā)業(yè)由于利潤(rùn)低而被轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)要素比較便宜的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)，而輕污染、高利潤(rùn)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵核心技術(shù)部門則被留在發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部，從而資本主義國(guó)家的產(chǎn)業(yè)失衡進(jìn)一步擴(kuò)大，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈斷裂式失衡，即一國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈不再完整，而出現(xiàn)部分產(chǎn)業(yè)部門缺失。因此，資本的空間轉(zhuǎn)移非但不能解決資本主義國(guó)家產(chǎn)業(yè)失衡帶來的困擾，反而使失衡發(fā)生了質(zhì)的蛻變和世界范圍內(nèi)的蔓延。

資本的全球流動(dòng)，導(dǎo)致資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家將本國(guó)制造業(yè)大規(guī)模向海外轉(zhuǎn)移，這大大降低了生產(chǎn)成本、提高了利潤(rùn)水平，但也帶來更為嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)失衡問題，即“制造業(yè)的空心化”和“經(jīng)濟(jì)過度金融化”。制造業(yè)的海外轉(zhuǎn)移使越來越多資本從社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域游離出來，而新技術(shù)革命帶來的金融創(chuàng)新則給大量閑置的資本提供了更為有利的投資場(chǎng)所。各種金融產(chǎn)品、金融模式、金融服務(wù)的無限創(chuàng)新，拓展了信用，克服了時(shí)間和空間限制，進(jìn)一步增強(qiáng)了資本的流動(dòng)性，降低了金融成本，提升了金融行業(yè)的利潤(rùn)水平。金融行業(yè)的高利潤(rùn)和低成本，使資源配置不斷向金融領(lǐng)域傾向，在疏于政府干預(yù)甚至政府支持——資本主義國(guó)家紛紛解綁金融和資本管制——條件下，資本不斷從實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門進(jìn)入金融部門，呈現(xiàn)出過度金融化特征。經(jīng)濟(jì)過度金融化必然導(dǎo)致實(shí)體產(chǎn)業(yè)部門衰退，主要表現(xiàn)就是價(jià)值創(chuàng)造的減少和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的困難，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)。

(二)現(xiàn)實(shí)分析

過度金融化擠壓實(shí)體行業(yè)成為當(dāng)代資本主義生產(chǎn)資料私有制最明顯特征，也成為阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展、影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要因素。金融資本隨著資本主義實(shí)體經(jīng)濟(jì)的集中和壟斷而產(chǎn)生，并在金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的融合中不斷擴(kuò)大形成私人金融寡頭。金融資本的壯大使大量資本從制造業(yè)流入金融行業(yè)，進(jìn)而由債務(wù)和投機(jī)行為引致經(jīng)濟(jì)下行。

20世紀(jì)70年代末以來，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)開始興起并逐漸成為資本主義國(guó)家主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。在新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)影響下，金融資產(chǎn)廣泛發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，無論是美國(guó)金融資產(chǎn)在國(guó)家總資產(chǎn)中的占比，還是非金融企業(yè)中的金融資產(chǎn)在其總資產(chǎn)的占比，都在逐年上升。從不同資產(chǎn)占比來看，金融行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重不斷增加，非金融行業(yè)所占比重逐年下降，到2007年已降至30%以下。同時(shí)需要注意的是，非金融企業(yè)的金融資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重也呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，這表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)資本熱衷于金融投資，弱化了技術(shù)積累，嚴(yán)重影響了制造業(yè)良序發(fā)展。從增加值來看，美國(guó)金融行業(yè)的增加值呈現(xiàn)出持續(xù)遞增態(tài)勢(shì)，并在1985年超過實(shí)體制造業(yè)，與此相對(duì)，制造業(yè)增加值在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重逐年下降，并在20世紀(jì)初降至30%以下。結(jié)合美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)速度，自20世紀(jì)70年代以來，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增速呈下降趨勢(shì)，并在1985年后進(jìn)入緩慢增速狀態(tài)。其中，從1984年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度7.24%銳減至1985年的4.17%后，又曲折下降到3%左右，并且在2008年金融危機(jī)后出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。這兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)恰好與金融行業(yè)增加值超過制造業(yè)，以及非金融資產(chǎn)占全國(guó)總資產(chǎn)比例低至30%以下的時(shí)間重合。同時(shí)，還應(yīng)關(guān)注到，從2001年到2006年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了短暫的增速期，從2001年0.95%上漲至2005年3.48%，這也與這一階段金融資產(chǎn)占國(guó)家資產(chǎn)比重呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，非金融資產(chǎn)出現(xiàn)短暫增加的時(shí)間重合。⑤

從美國(guó)金融行業(yè)與制造業(yè)的增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值變化可見，自金融業(yè)所占比重超過制造業(yè)所占比重以來，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增速便陷入低增長(zhǎng)。進(jìn)一步從金融資產(chǎn)占國(guó)內(nèi)總資產(chǎn)比重變化以及非金融行業(yè)金融資產(chǎn)比重變化可見，金融資產(chǎn)比重與經(jīng)濟(jì)走勢(shì)呈反向變動(dòng)趨勢(shì)。可見，金融業(yè)過快發(fā)展會(huì)對(duì)制造業(yè)造成影響，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生抑制作用。

經(jīng)濟(jì)規(guī)律是諸現(xiàn)象之間必然、本質(zhì)、穩(wěn)定和反復(fù)出現(xiàn)的關(guān)系，而定理是指用邏輯的方法判斷為正確并作為推理根據(jù)的真命題，表述經(jīng)證明具有正確性，可作為原則或規(guī)律的命題。以馬克思主義基本原理解析資本主義生產(chǎn)資料私有制在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對(duì)消費(fèi)、投資以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成的負(fù)面影響，科技發(fā)展蘊(yùn)含的增長(zhǎng)潛力和生產(chǎn)力沒有得到應(yīng)有的充分發(fā)揮，進(jìn)而成為抑制社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因，同時(shí)可以以歷史發(fā)展進(jìn)程中的客觀現(xiàn)實(shí)為佐證，印證這一結(jié)論。這種不以人的意志為轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)可以稱之為“資本主義私有制增長(zhǎng)緩慢規(guī)律”。從20世紀(jì)以來資本主義長(zhǎng)期增長(zhǎng)和負(fù)增長(zhǎng)的實(shí)證分析結(jié)果來看，“資本主義私有制增長(zhǎng)緩慢定理”客觀存在，⑥這是資本主義生產(chǎn)資料私有制占主體的生產(chǎn)關(guān)系在很大程度上不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的表現(xiàn)，是資本主義國(guó)家潛在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度沒有得到充分釋放的表現(xiàn)。因此，從數(shù)十年長(zhǎng)期來觀察，不論是什么類型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，凡是私有制經(jīng)濟(jì)成分占比越高的，這個(gè)客觀規(guī)律就會(huì)越顯示其作用。

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