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      前幾日，騰訊“大家”平臺(tái)發(fā)表了一個(gè)6000字的郵件全文，作者解釋了為何不愿意就學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的話題給該公眾號(hào)寫約稿的原因。不過，作者雖然有誠意、也率先表明自己只熟悉文科的情況，但文中卻對(duì)理工科的一些情況妄下結(jié)論，有失嚴(yán)謹(jǐn)。

筆者對(duì)人文社科情況不太熟悉，在此僅淺談理工科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的情況。

學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)都很必要

學(xué)術(shù)自由的重要意義不言而喻。關(guān)于什么是學(xué)術(shù)自由，英國物理化學(xué)家和哲學(xué)家邁克爾·波蘭尼說，從事學(xué)術(shù)工作的人有選擇自己研究問題的權(quán)利，在研究的過程中，不受外界的干擾與控制，并同時(shí)根據(jù)自己的意見教授自己的研究所得。近代西學(xué)東漸以來，在國內(nèi)傳遞學(xué)術(shù)自由思想并為公眾所知的人物為蔡元培，他認(rèn)為各家學(xué)說，在沒有被淘汰的情況下，應(yīng)允許它們各自發(fā)展，即所謂兼容并包，也由此開中國大學(xué)風(fēng)氣之先。

不過，學(xué)科的存續(xù)需要人、財(cái)、物等物質(zhì)條件的支撐。各種學(xué)科都有存在的必要和價(jià)值，在資源有限的情況下，什么學(xué)科應(yīng)該得到更多支持或應(yīng)予優(yōu)先支持，同一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)哪些學(xué)者應(yīng)該得到支持，這些都是管理者需要考量的重要問題，他需要一把尺子——學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。對(duì)學(xué)者個(gè)體來說，科研經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)、論文的發(fā)表、成果的評(píng)判、職稱的晉升、“長(zhǎng)江學(xué)者”或者“院士”等人才帽子的加持，都離不開學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，因此這關(guān)系到每一個(gè)學(xué)者的切身利益。不僅如此，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)還關(guān)系到所在學(xué)科、單位或者地區(qū)、部門的利益，比如是不是“雙一流”，也就意味著你所在的院系、大學(xué)能否拿到教育部的巨額經(jīng)費(fèi)支持。

在當(dāng)前以建制科研力量為主構(gòu)成的學(xué)術(shù)共同體中，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是這個(gè)圈子中游戲規(guī)則的重要一環(huán)，關(guān)系到學(xué)術(shù)導(dǎo)向與學(xué)術(shù)生態(tài)的形成。如果說崇尚自由是體現(xiàn)學(xué)術(shù)應(yīng)該有的自然屬性，那么學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)則是學(xué)術(shù)工作社會(huì)屬性的體現(xiàn)，這是一個(gè)硬幣的兩面。

當(dāng)前理工科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的癥結(jié)

科技評(píng)價(jià)專家程津培院士曾在接受媒體采訪時(shí)談到我國現(xiàn)行科技評(píng)價(jià)體系存在的問題。比如在項(xiàng)目（成果）評(píng)價(jià)方面以SCI為綱、論文量化指標(biāo)濫用；在人才評(píng)價(jià)方面，“人才帽子滿天飛”，各種人才計(jì)劃過泛。除此之外，當(dāng)前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)其實(shí)還存在以下三方面問題：

  一是“馬太效應(yīng)”。在自上而下組織部署的項(xiàng)目中，為了提高項(xiàng)目成功的概率，管理部門總是傾向于選擇技術(shù)能力強(qiáng)、基礎(chǔ)好、聲譽(yù)好的科學(xué)家及團(tuán)隊(duì)。這其中的經(jīng)濟(jì)邏輯是把資源分配給機(jī)會(huì)，而政治邏輯是“免責(zé)”——對(duì)管理部門來說，如果選擇公認(rèn)優(yōu)秀的科學(xué)家及團(tuán)隊(duì)仍無法完成項(xiàng)目任務(wù)，那么官方也就容易找到免責(zé)的理由了，這跟政府采購負(fù)責(zé)人購買公共產(chǎn)品時(shí)往往選擇貴的名牌貨是一個(gè)道理，但造成的后果就是科技資源的集中化甚至壟斷。

 二是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過頻的問題。在任期制或者聘期制下，目前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)往往每年或者兩三年一評(píng)，時(shí)間尺度過短。為了通過年度考核，學(xué)者們不得不花大量時(shí)間拼湊應(yīng)付或者將可能產(chǎn)出的大成果擠碎成小成果交差。而對(duì)于學(xué)者和科學(xué)研究來說，往往“厚積”時(shí)間多而“薄發(fā)”時(shí)間少，因此這種不符合科學(xué)規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律的做法，正是我國重大原創(chuàng)成果一度稀缺的重要原因。

三是中國人情社會(huì)、學(xué)術(shù)傳承等特點(diǎn)還決定了專家評(píng)審中往往難以杜絕人情因素、學(xué)科利益和部門利益因素等非學(xué)術(shù)因素的影響。在項(xiàng)目和職稱評(píng)審中，明里暗里打招呼的現(xiàn)象還是存在的，特別是單位內(nèi)部的職稱評(píng)審，由于圈子更小、利益交織，其中摻雜的人情因素往往更多。

對(duì)不同學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)

不同的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有不同的指標(biāo)體系，相同的指標(biāo)體系由于指標(biāo)權(quán)重不同也會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，正如對(duì)大學(xué)的評(píng)價(jià)可以從生源質(zhì)量、教師數(shù)量、師資質(zhì)量、成果產(chǎn)出、社會(huì)聲譽(yù)、校友捐贈(zèng)等組合衍生出不同的排行榜一樣。因此，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系無所謂優(yōu)劣，主要看其定位和出發(fā)點(diǎn)。

從驅(qū)動(dòng)力方面看，科學(xué)研究分為好奇心或者興趣驅(qū)動(dòng)的研究以及任務(wù)導(dǎo)向的研究。對(duì)于任務(wù)導(dǎo)向的研究，必然要體現(xiàn)任務(wù)委托方比如國家或者企業(yè)的意志，在相應(yīng)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中更多從物質(zhì)生產(chǎn)的要求出發(fā)而較少考慮科研精神活動(dòng)的特點(diǎn)。因此，任務(wù)導(dǎo)向的科研與好奇心驅(qū)動(dòng)的研究天然具有不同的評(píng)價(jià)定位與評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)。

從創(chuàng)新鏈方面看，自然科學(xué)、工程科學(xué)、人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的屬性與特點(diǎn)不同，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)有所不同，比如基礎(chǔ)研究客觀標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)，應(yīng)以同行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為主，著重評(píng)價(jià)提出和解決重大科學(xué)問題的能力、成果的科學(xué)價(jià)值、學(xué)術(shù)水平和影響等，應(yīng)用研究評(píng)價(jià)應(yīng)以用戶和市場(chǎng)為主決定，著重看解決實(shí)際問題的能力和貢獻(xiàn)等。

另外，不同評(píng)價(jià)體系下出來的結(jié)果不能簡(jiǎn)單對(duì)比，跨時(shí)間尺度、跨體系的對(duì)比更是不可取。比如，“千人計(jì)劃”與“院士”，前者在學(xué)術(shù)領(lǐng)域要求的是“在國外著名高校、科研院所擔(dān)任相當(dāng)于教授職務(wù)的專家學(xué)者”、不強(qiáng)調(diào)國籍，入選者的學(xué)術(shù)積累多在發(fā)達(dá)國家完成，而后者要求的是“在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域做出系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的成就和重大貢獻(xiàn)”的中國籍研究員或教授，也就是強(qiáng)調(diào)對(duì)國家的重大貢獻(xiàn)和中國籍。“千人計(jì)劃”中有很多牛人，國家的意圖顯然是不分內(nèi)外、為我所用，但院士中大科學(xué)家也不少，國家的初衷則是從為我所有的人才中選拔杰出者，因此二者的選人視野和評(píng)價(jià)體系并不相同，更不能以新近評(píng)選的“千人計(jì)劃”與多年以前當(dāng)選的“院士”相比較，因?yàn)閷W(xué)術(shù)水準(zhǔn)總體上是提高的，不同時(shí)代的科研環(huán)境平臺(tái)、軟硬件條件都不相同，正如今天985高校很多新晉教授的學(xué)術(shù)成果會(huì)多于和高于20年前的教授一樣。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)只能達(dá)到“相對(duì)最優(yōu)解”

改革總是在一定的邊界條件下進(jìn)行的，筆者并不看好學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革能達(dá)到一個(gè)各方滿意的狀態(tài)，而只能以問題為導(dǎo)向?qū)で笠欢螘r(shí)期內(nèi)的“相對(duì)最優(yōu)解”。

事實(shí)上，前面數(shù)十年我國每一階段的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)都是基于問題導(dǎo)向。正如改革開放前后兩個(gè)三十年不能互相否定，我們也不能以現(xiàn)在的視角去評(píng)判特定歷史階段的學(xué)術(shù)指揮棒是否合理。比如當(dāng)前確實(shí)存在論文量化指標(biāo)濫用蔓延的情況，但是卻不能否定，20年前確立的這一導(dǎo)向有正面的、積極的意義，比如提高了我國學(xué)術(shù)研究在世界的分量和影響。同樣，我們今天審視過往“只重?cái)?shù)量、忽視質(zhì)量”的做法，也不能忽略的是，只有在一定學(xué)術(shù)體量和規(guī)模之上才能追求質(zhì)量，特別對(duì)于我們這樣偌大的國家，包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)也可以計(jì)算給出，一定的規(guī)?；A(chǔ)對(duì)于創(chuàng)新效率提升是必要的，我國今天能形成產(chǎn)業(yè)鏈如此齊全的國民經(jīng)濟(jì)門類體系和跨越宏微觀的制造業(yè)，某種程度上說和前期積累形成的完整的創(chuàng)新鏈密切相關(guān)。

問題導(dǎo)向的解決思路在哪里？應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科和人才特點(diǎn)，建立完善分類評(píng)價(jià)與綜合評(píng)價(jià)相結(jié)合的機(jī)制。針對(duì)馬太效應(yīng)，即是要在滿足國家需求的同時(shí)，保持并加大對(duì)青年學(xué)者、自由探索的支持力度，保護(hù)并調(diào)動(dòng)好奇心驅(qū)動(dòng)的學(xué)術(shù)研究的積極性。

而對(duì)于學(xué)者來說，實(shí)際上應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，“國家既要給我錢、給我資源，又不能管我做什么、怎么做的”的理想情況是難以實(shí)現(xiàn)的——如此“吃瓜群眾”恐怕也會(huì)跳出來質(zhì)疑，努力尋求自由探索與國家需求的最佳結(jié)合點(diǎn)應(yīng)該是工作的方向。