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牟承晉邱實：數(shù)字化主權催生歐洲互聯(lián)網(wǎng)

點擊：3656 作者：牟承晉邱實來源：昆侖策網(wǎng)【原創(chuàng)】發(fā)布時間:2020-07-03 08:48:41

一、數(shù)字化主權是網(wǎng)絡主權的具體體現(xiàn)

網(wǎng)絡信息空間主權，是國家主權在網(wǎng)絡信息空間領域的自然延伸和依法拓展，是構建全球網(wǎng)絡空間命運共同體的根本前提、原則和基礎。

美國向來主張互聯(lián)網(wǎng)（Internet）“一網(wǎng)天下”，無視各國網(wǎng)信空間的主權、治權和法權，長期阻撓和干擾國際社會對網(wǎng)絡信息空間主權形成共識，形成制約“一網(wǎng)天下”的國際法規(guī)或契約。

近些年，歐美各國以各自不同的“優(yōu)先目標”（或非對稱優(yōu)勢）為杠桿，相繼出臺相關的法律法規(guī)，直接或間接地主張網(wǎng)絡信息空間的主權（或制網(wǎng)權，Superiority）：

2018 年3 月23 日，美國《澄清合法使用境外數(shù)據(jù)法》（CLOUD）生效，授權執(zhí)法部門依據(jù)合法的搜查令索取或直接訪問在美國境外存儲的數(shù)據(jù)。

2018 年 5 月 25 日，歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）生效，規(guī)定“個人數(shù)據(jù)”是指與識別或可識別自然人（“數(shù)據(jù)屬主”）相關聯(lián)的任何信息。GDPR 的實施，被稱為是開啟互聯(lián)網(wǎng)“數(shù)據(jù)保護的元年”。

2019 年 5 月 1 日，俄羅斯《主權互聯(lián)網(wǎng)法》（指俄羅斯境內互聯(lián)網(wǎng)RUnet）生效，旨在發(fā)生緊急情況或受到外部威脅（如網(wǎng)絡攻擊）時，實施保護俄羅斯國家安全的措施和行動。

2019 年 6 月 7 日，歐洲議會公布《歐盟網(wǎng)絡安全法》，修訂和加強了歐盟網(wǎng)絡安全局（ENISA）的職能，建立了在歐盟范圍內的數(shù)字產品、服務及流程的網(wǎng)絡安全認證框架。

歸納以上網(wǎng)絡信息空間的主權主張，一般性的定義為：

——數(shù)字化主權（Digital Sovereignty）是網(wǎng)絡信息空間時代的一個關鍵理念，即是各方必須擁有對自身數(shù)字數(shù)據(jù)的主權。

——數(shù)字化主權的底線涉及如何處理數(shù)據(jù)和數(shù)字資產，可以某個個體（自然人）為基礎或適用于某些國家。

【說明：本文所述及互聯(lián)網(wǎng)，在沒有特別說明的情況下，均指Internet】

二、網(wǎng)絡空間的數(shù)字化基礎

網(wǎng)絡空間（Cyberspace）的術語起源于2009年，是美國、英國等國家在其制定的國家安全戰(zhàn)略中所引用的術語。經過持續(xù)的實踐和不斷的修正，“網(wǎng)絡空間”的基本概念已經衍伸為中文的“網(wǎng)絡信息空間”，基本定義可以歸納為：

網(wǎng)信空間是一個全球化的信息環(huán)境，由相互依存的信息技術基礎設施網(wǎng)絡（Networks）和存儲的數(shù)據(jù)組成，包括互聯(lián)網(wǎng)絡（Internet），電信網(wǎng)絡，計算機系統(tǒng)，以及嵌入式的處理器和控制器。

與網(wǎng)絡信息空間的基本定義相關聯(lián)，網(wǎng)絡信息空間的數(shù)字化基礎（設施）主要由四個部分組成：域名空間，地址空間，域名解析系統(tǒng)（DNS），自治系統(tǒng)（AS）。其關聯(lián)關系如圖 1 所示。

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【圖 1 網(wǎng)絡信息空間的數(shù)字化基礎和數(shù)據(jù)及其關聯(lián)關系】

網(wǎng)絡信息空間承載的是業(yè)務/用戶生成的數(shù)據(jù)。“數(shù)據(jù)”不同于“信息”，信息更為廣泛，包括通過關聯(lián)、組合、衍生、計算等技術手段產生的數(shù)據(jù)。信息不可避免地涉及“數(shù)據(jù)屬主”，即是數(shù)據(jù)的自然人，包括國家、行業(yè)/企業(yè)和個人。

網(wǎng)絡信息空間的數(shù)字化主權的（爭奪）焦點是：數(shù)字化基礎和數(shù)據(jù)（圖1）。但是，沒有數(shù)字化基礎，就無法生成（產生）網(wǎng)絡空間傳輸和處理的數(shù)據(jù)及信息，互聯(lián)網(wǎng)絡也就不復存在了。

尤其重要的是：主張網(wǎng)絡信息空間的主權，是國家的政治權力；任何技術只是保障和支持國家的政治權力，并服務于國家安全。換言之，明確在網(wǎng)絡信息空間主權的“定義域，值域，對應法則”（且不斷地相適應和修正），并建立和維護常態(tài)的安全風險管理機制，以系統(tǒng)化指揮和指導技術的創(chuàng)新及服務，技術的研發(fā)和創(chuàng)新才能夠有正確的方向、合適的定位、持續(xù)的發(fā)展，以及價值的體現(xiàn)。

定義域：例如，網(wǎng)絡空間的數(shù)字化邊界和范圍之界定；

值域：例如，數(shù)據(jù)（或可認為是“自變量”）與通過關聯(lián)、組合、衍生、計算等技術手段產生的信息（或可認為是“因變量”）的劃分及區(qū)分；

對應法則：例如，制定的法律、法規(guī)，以及司法和實施的行動。

三、歐洲數(shù)字化主權的最新研究成果

2020 年 6 月 5 日，歐洲創(chuàng)新與技術研究院（EIT）發(fā)布一份題為《對數(shù)字化基礎設施控制和數(shù)據(jù)保護》的研究報告，“歐洲主權”、“數(shù)字化主權”、“技術主權”、“數(shù)字化基礎設施控制和數(shù)據(jù)監(jiān)管”、“數(shù)據(jù)保護”等術語，成為“政策與立法”及“計劃與行動”（包括建立“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”）的關鍵詞。

研究稱，最近關于5G移動通信技術和追蹤新冠病毒（COVID-19）接觸者的熱議，凸顯了歐洲在數(shù)字化基礎設施和數(shù)據(jù)處理方面的主權需求。在數(shù)字化基礎設施和數(shù)據(jù)處理方面制定政策，有助于加強歐洲主權。必須認識到，數(shù)字化基礎設施的控制與數(shù)據(jù)的監(jiān)管是相輔相成的，可以通過各種方式進行組合。應通過創(chuàng)新加強尊重歐洲價值觀和權力的創(chuàng)新管制，同時為所有參與者創(chuàng)造平等的經濟機會。這份報告具有權威性和代表性。

研究認為，數(shù)字化主權須考慮經濟、社會和地緣政治三個主要因素。國際事件和日益嚴重的地緣政治緊張局勢是不可或缺的考慮因素。

研究稱，德國經濟部（2019年）提出了“歐洲云”項目（Gaia-X），旨在為歐洲提供 “下一代數(shù)據(jù)基礎設施：一個安全、聯(lián)盟的系統(tǒng)，在促進創(chuàng)新的同時，滿足數(shù)字化主權的最高標準。”因而，技術主權也是新一屆歐盟委員會擬議的重中之重主題。人們注意到，網(wǎng)絡安全政策的驅動因素之一是在貿易、發(fā)展合作、國防和國際外交方面成為更強大的全球參與者。

研究認為，在數(shù)據(jù)方面，中國和美國都是龐大的單一市場，使得兩國能夠收集大量數(shù)據(jù)來推動其算法發(fā)展，而歐洲則是更加“碎片化”。美國和中國正在引領數(shù)據(jù)的“精練”：人工智能研究和應用以及運行算法的專用芯片，并產生包括特征、預測等結果。在過去的 15 年中，數(shù)字領域的爭奪導致形成美國GAFAM（即谷歌、蘋果、臉書、亞馬遜、微軟）及其中國同行（阿里巴巴、百度、騰訊等）和其他新興（非歐洲）的寡頭平臺。歐洲主要的電信協(xié)會（ETNO），已多次敦促歐盟在數(shù)字化的議程中關注 IoT（物聯(lián)網(wǎng)）、5G 和 AI（人工智能），以縮小歐洲與美國和中國的差距。

該研究報告值得關注的要點：

1）（行業(yè)）制造者（Makers）與（政府、公民）塑造者（Shapers）的關系，是“加強尊重歐洲價值觀和權力的新監(jiān)管”，或是（技術）“制造”與（管理）“塑造” 之間在不同歷史時期和發(fā)展中的定位轉型與社會作用。

2）在網(wǎng)絡空間，不同國家或區(qū)域所處不同的場景，受到不同的制約因素（包括歷史沿革、發(fā)展基礎、問題現(xiàn)狀以及優(yōu)先選擇的政策），主張主權的出發(fā)點與措施模式也不盡相同，或使國情與態(tài)勢以最大程度地相適應。但是，對網(wǎng)絡技術設施的控制和數(shù)據(jù)保護以及國家安全，則是共同關注的目標焦點和杠桿。

3）構建場景及框架，是定性和定量評估戰(zhàn)略制定、風險管理（以及工程計劃、行動安全等）的一種重要和有效工具，迫使“思維”（和“思考”）專注于策略中的關鍵因素，并分析針對這些關鍵因素做出的極端（或降維）選擇的影響，以及在作進一步優(yōu)化時必須考慮的各種其他因素。

四、數(shù)字化主權的主要模式

歐洲創(chuàng)新與技術研究院（EIT）的最新研究認為：

1、歐洲模式

歐洲是以價值觀和人權為基礎，并注重道德和隱私。《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）將一種普遍適用的方式納入了歐盟法律，以保護隱私、并擴展了對公民保護的司法管轄范圍，以及擴大了“被遺忘權”（right to be forgotten），這是GDPR在被修正后增加的最為引人注目的新型權利。被遺忘權可以概括為：數(shù)據(jù)屬主有要求數(shù)據(jù)控制者刪除關于其個人數(shù)據(jù)的權利，數(shù)據(jù)控制者有責任在特定情況下及時刪除個人數(shù)據(jù)。

GDPR 涵蓋了所有數(shù)據(jù)處理活動，以預測風險并將風險降至最低。近年來，歐盟對競爭方式更加積極主動，包括根據(jù)《歐盟條約》第 102 條，對占支配地位的企業(yè)采取反壟斷舉措。

2、美國模式

美國傾向于傳統(tǒng)化且更趨向于自由化，是技術和商業(yè)驅動方式的結合。關于隱私，占主導地位的觀點是將其視為侵權行為，受害者必須證明其所受到的傷害，這與硅谷在監(jiān)管干預之前“快刀斬亂麻”式快節(jié)奏、高效率的態(tài)度相符。對于這種商業(yè)性的方式，硅谷和美國政府之間的觀點是一致的。

美國模式的一個特點是，缺乏用于數(shù)據(jù)保護與網(wǎng)絡安全的國家統(tǒng)一框架，并且存在若干州的法律以及其他法規(guī)、自我監(jiān)管及標準的多重來源。由于歐洲的GDPR和其他措施，使美國對數(shù)據(jù)隱私和網(wǎng)絡安全進行國家標準化的壓力越來越大。

3、中國模式

中國推廣了自己的在政府嚴格控制下工作的科技巨頭（百度、騰訊和阿里巴巴）。與歐美同行相比，這些公司既得不到成就感、取乏活力，又更渴望競爭、更不受約束。執(zhí)行能力是中國的一個重要優(yōu)勢，擁有國家的配套職能和可調動的眾多科學家。在價值觀和權力方面，中國的數(shù)據(jù)保護不符合歐洲的標準，中國網(wǎng)絡安全市場的意圖和目的都受政府特權驅動，且由與國家安全聯(lián)系密切的大型壟斷企業(yè)所支配，并可能對網(wǎng)絡安全產生負面影響。

此外，中國互聯(lián)網(wǎng)經濟產生的數(shù)據(jù)量遠遠超過任何其他國家。進而，不受數(shù)據(jù)保護法規(guī)的約束或忽略公眾對隱私的顯著要求，數(shù)據(jù)從許多其它來源被收集，包括閉路電視等。

研究認為，歐洲可以通過將政策重點放在人權上，以贏得戰(zhàn)略自治權；通過良好的數(shù)據(jù)保護和網(wǎng)絡安全，以建立公眾的信任；通過開創(chuàng)政策信任，以提高競爭力。無論是在國內還是國際，公眾的接受度和信任度都是運用和采用新興技術的契機之關鍵，并從中可以產生切實的利益。尤其是在歐洲的模式中，具有社會資本基礎且具備廣泛性和體系性的信任，是社會的凝聚力，使得在數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)中能夠進行協(xié)作和富有成效的實踐。

五、歐洲數(shù)字化主權的動態(tài)

歐洲議會（ European Parliament）正在討論出臺新的法律《數(shù)字化服務法》（DSA，Digital Service Act）。歐洲議會計劃于 9 月 29 日（在布魯塞爾）召開“歐洲數(shù)字化主權研討會”（EU Digital Sovereignty Conference 2020）。

會議的主題是：“數(shù)字時代的歐洲——促進歐洲領導的全球伙伴關系”（Europe in the Digital Age -- Global Partnerships Foster European Leadership）。

重點議題是：運用附加的監(jiān)管和對競爭的執(zhí)法力度，優(yōu)先考慮以隱私為中心的安全技術和服務；通過發(fā)展歐洲建造和交付的服務及基礎設施，致力于實現(xiàn)真正的數(shù)字化主權。

在歐洲，數(shù)字化主權日益增強，而其驅動力可能很復雜。目前，技術提供商（主要來自美國硅谷）獲得更大的自主權，且已成為歐洲民眾生活中不可或缺的中心，不僅造成了現(xiàn)實問題和技術問題，而且引發(fā)了許多政治和外交問題。

提供更加獨立的歐洲數(shù)字化基礎設施，是由歐洲法定的隱私和以安全為優(yōu)先級所驅動，不僅需要政府在復雜項目中進行大量投資，而且與競爭和依賴性的問題相關聯(lián)。這是數(shù)字化發(fā)展中的一種創(chuàng)新方法，即提供具有競爭性且關鍵性的歐洲開發(fā)的數(shù)字產品，同時，數(shù)字化服務也至關重要。

然而，過于簡單化的貿然切斷社會所依賴的數(shù)字化“臍帶”，顯然在經濟上具有破壞性。

雖然歐洲人所依賴的數(shù)據(jù)和數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)在很大程度上不屬于歐洲，但是對歐盟的生產力做出了重大貢獻。同樣亦顯然，互聯(lián)網(wǎng)的任何巴爾干化（即碎片化）都不符合歐洲的利益，致力于相互信任和制定共同價值觀的全球化準則，是歐洲數(shù)字化主權的本質。

六、“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”應運而生

為制定《數(shù)字化服務法》，歐洲議會的“洲內市場和消費者保護委員會”（IMCO）委托其下屬的“經濟、科學和生活質量政策部”進行相關的研究和分析，提出未來十年內的數(shù)字服務預測，并為歐洲議會所制定《數(shù)字化服務法》提供“數(shù)字化服務的新發(fā)展”（New Developments in Digital Services）行動建議。

2020年5月5日，這份研究報告出臺。“行動建議”中強調：“《數(shù)字服務法》雄心勃勃的目標，必須是為促進歐洲的數(shù)字化領導地位奠定基礎，以便控制正在全面展開的數(shù)字化演變。”

該報告提出的三項具體行動計劃之一，是建設“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”（European Internet）。該報告的“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”描述如下：

歐盟在《數(shù)字服務法》中應包括“數(shù)字云”（即歐洲互聯(lián)網(wǎng)）的行動計劃。歐洲“數(shù)字云”將促進基于數(shù)據(jù)和創(chuàng)新的歐洲數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。它將推動競爭和標準制定。外國的網(wǎng)絡服務可以成為這種數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的一部分，但必須遵守歐盟的規(guī)則和標準，例如民主價值觀、數(shù)據(jù)保護、數(shù)據(jù)可訪問性、透明性和用戶友好性。

像中國的防火墻一樣，歐洲互聯(lián)網(wǎng)將阻止對來自第三方國家的非法行為提供縱容或支持的那些服務。

在技術上，這將需要：一個頂層基礎架構，高速 5G 或 6G 數(shù)據(jù)網(wǎng)絡，以及一道防火墻。建立這樣的網(wǎng)絡將促進許多歐洲公司的發(fā)展，從而促進業(yè)務發(fā)展并推動創(chuàng)新。

該報告建議，立即采取行動的計劃時間表分為三個階段：短期（2 年），中期（5 年），長期（10 年）。（參見附件）

該報告對其研究和建議的總結：

旨在協(xié)助《數(shù)字化服務法》的立法決策過程，擴大想象力，激勵立法者做出大膽和有遠見的決定；目的是為歐洲成為數(shù)字化領導者奠定法律基礎。

構成未來大多數(shù)數(shù)字化創(chuàng)新服務的基礎，即是所有即將到來的數(shù)字化服務核心的三個潛在趨勢是：

無縫性（Seamlessness）；

超個性化（Hyper-individualization）；

可持續(xù)性（Sustainability）。

七、對“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”的觀察

“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”與俄羅斯的“主權互聯(lián)網(wǎng)”的共同之處在于：以網(wǎng)絡安全為（優(yōu)先）基點，強調和主張“數(shù)字化主權”，并以立法明確相關的組織機構及措施和行動，重點目標是：數(shù)據(jù)安全及數(shù)字化資產保護，包括設立國家或地區(qū)的網(wǎng)絡“防火墻”（但是，并非是在物理上重構互聯(lián)網(wǎng)，或避免互聯(lián)網(wǎng)的“碎片化”或“巴爾干化”）。

“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”與俄羅斯的“主權互聯(lián)網(wǎng)”的主要差異：

俄羅斯“主權互聯(lián)網(wǎng)”的當前重點，旨在發(fā)生緊急情況或受到外部威脅（如，網(wǎng)絡攻擊）時，實施保護俄羅斯國家安全的措施和行動。歐盟“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”的優(yōu)先目的，旨在以保護隱私和數(shù)字業(yè)務本地化（即是數(shù)據(jù)保護），以促進歐洲成為數(shù)字現(xiàn)代化的領導者。

比較差異，不僅具有（輕重緩急）目的，而且與所謂“民主價值觀”（地緣政治）相關聯(lián)，并不可避免地必然受制于網(wǎng)絡信息空間的數(shù)字化基礎。在網(wǎng)絡信息空間，歐盟的數(shù)字化基礎包括：

1）互聯(lián)網(wǎng) 13 個根域名系統(tǒng)中的兩個根域名系統(tǒng)在歐盟：

2）（部分）國家和區(qū)域的頂級域名的數(shù)量：

3）（部分國家）國家和區(qū)域的自治系統(tǒng)：

盡管如此，無論“歐洲互聯(lián)網(wǎng)”（歐洲“云”），或俄羅斯的“主權互聯(lián)網(wǎng)”（RUnet），都不是重構（或重建）互聯(lián)網(wǎng)，其本質是對互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)安全的風險管理及其管轄權力的“回歸”；當且僅當（If and only if, 或iff）具備“數(shù)字化基礎”的主權及管轄權，主張“數(shù)字化主權”才具有政治權力，立法和司法才有實際意義。其中，技術必須（且無例外）服務于“數(shù)字化主權”暨國家安全。

八、對“數(shù)字化主權”的探討

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網(wǎng)絡信息空間主張和維護“數(shù)字化主權”已成為國際社會不可逆轉的主流趨勢。但是，鑒于各國（區(qū)域）的互聯(lián)網(wǎng)歷史變遷、基礎和現(xiàn)狀不盡相同，主張“數(shù)字化主權”的出發(fā)點和優(yōu)先目的存在形態(tài)（行動）各異。關鍵在于：數(shù)字化主權涉及如何處理數(shù)據(jù)和數(shù)字資產，是基于歷史沿革和發(fā)展的觀點，從頂層基礎架構設計，系統(tǒng)性地梳理并厘清累積和潛在的主要問題及其關聯(lián)關系，并解決或緩解之；結合當前所面臨的主要挑戰(zhàn)或矛盾，實踐和探索適合于己方的最佳及可持續(xù)性發(fā)展之判斷、路徑及利益。

（2020年7月1日，撰稿于全國人大常委會審議《數(shù)據(jù)安全法》之際）

附件：

歐洲議會洲內市場和消費者保護委員會（IMCO）經濟、科學和生活質量政策部的研究報告“數(shù)字服務的新發(fā)展”

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