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總書記為何兩次提及“孤島現(xiàn)象”？
點(diǎn)擊：4244 作者：嚴(yán)俊 等 來源：《國家治理》 發(fā)布時(shí)間:2015-03-26 22:54:24
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總書記為何兩次提及“孤島現(xiàn)象”
——科技創(chuàng)新中的重大體制障礙問題探析
2015年全國兩會期間，習(xí)近平總書記下團(tuán) “走基層”，談及了許多關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方面。在講科技創(chuàng)新問題時(shí)，總書記特別提到了“孤島現(xiàn)象”。從馬克思的“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”，到鄧小平的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，再到今天習(xí)總書記提出的“科技創(chuàng)新要避免‘孤島現(xiàn)象’”，科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)力諸要素全面滲透和融合，越來越受關(guān)注。而正是立足于頂層設(shè)計(jì)的視野和系統(tǒng)統(tǒng)籌的角度，習(xí)總書記希望能夠避免整個(gè)科技創(chuàng)新體系中的“孤島現(xiàn)象”，提升國家的創(chuàng)新體系整體效能。
那么，我國的科技創(chuàng)新領(lǐng)域究竟存在哪些“孤島現(xiàn)象”？“孤島現(xiàn)象”究竟會給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來哪些負(fù)面效應(yīng)？我們對這一主題做了調(diào)查分析，特刊出簡要部分以饗讀者。
總書記兩提 “孤島現(xiàn)象”的深意
十二屆全國人大三次會議上海代表團(tuán)審議時(shí)，習(xí)近平總書記提到了要消除科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，希望能夠通過避免“孤島現(xiàn)象”，使創(chuàng)新成果更快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，讓科技創(chuàng)新不斷為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的能量。
通過對以往習(xí)總書記的講話進(jìn)行梳理，我們發(fā)現(xiàn)，這并不是習(xí)總書記第一次提及“孤島現(xiàn)象”這一詞匯。上一次總書記提及“孤島現(xiàn)象”，還得追溯到2013年9月30日中共中央政治局舉行的以實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為題的第九次集體學(xué)習(xí)上。在主持集體學(xué)習(xí)時(shí)的講話中，總書記提出：“堅(jiān)持科技面向經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的導(dǎo)向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，消除科技創(chuàng)新中的‘孤島現(xiàn)象’，破除制約科技成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的障礙，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。”
總書記為何兩次提及科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”？從詞匯的來源看，“孤島效應(yīng)”本是物理學(xué)詞匯，用于反映子系統(tǒng)之間缺乏聯(lián)通，從而一旦其中某個(gè)子系統(tǒng)出現(xiàn)問題，就會影響整體系統(tǒng)效能的發(fā)揮。將這一詞匯用在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，顯示了總書記對整個(gè)科技創(chuàng)新體系關(guān)注的宏觀視野。總書記提到的科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，主要是指在科技創(chuàng)新體系中，某一環(huán)節(jié)或要素與整體的科技創(chuàng)新體系發(fā)生“隔離”，包括科技與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之間的隔離、科技供給與科技需求之間的隔離等。同時(shí)，在科技創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)中，每一環(huán)節(jié)較少或很少與其他環(huán)節(jié)進(jìn)行資源、信息、人員等交流，以至在科技創(chuàng)新體系中形成“閉路循環(huán)”，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技創(chuàng)新效率低下的狀況。
鑒于此概念提出的深遠(yuǎn)意義，人民論壇測評中心依現(xiàn)有的公開統(tǒng)計(jì)資料，進(jìn)行梳理和統(tǒng)計(jì)，進(jìn)而探索并分析了我們在科技創(chuàng)新領(lǐng)域可能存在的“孤島現(xiàn)象”，以及這些“孤島”可能帶來的負(fù)效應(yīng)。
科技創(chuàng)新能力：研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)的“供給孤島”
一個(gè)國家的創(chuàng)新活動主要表現(xiàn)為國家對研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D，以下簡稱“研發(fā)”）活動的投入。研發(fā)活動投入強(qiáng)度的量化指標(biāo)，即研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重，是國際社會衡量一國或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。按國際通用的標(biāo)準(zhǔn)，該指標(biāo)小于1%，則反映了一個(gè)國家或地區(qū)整體創(chuàng)新能力弱；處于1%-2%之間，則表示該國或地區(qū)具有一定整體創(chuàng)新能力；處于2%-5%之間，則表示該國或地區(qū)整體創(chuàng)新能力相對較強(qiáng)。
根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，1998年，我國研發(fā)費(fèi)用支出占GDP的比重僅為0.65%，按照國際通用的標(biāo)準(zhǔn)，表明當(dāng)時(shí)我國的科技創(chuàng)新能力還比較弱。至2012年，我國研發(fā)費(fèi)用占GDP的比重也僅只有1.98%，仍舊不到2%，國家的科技創(chuàng)新能力仍處于落后水平。與同期的美國（2.79%）、日本（3.35%）等發(fā)達(dá)國家相比，存在的差距相當(dāng)顯著。
那段時(shí)期，中國企業(yè)利潤率低，缺乏足夠的資金用于開展研發(fā)活動成為中國低技術(shù)進(jìn)步或粗放型增長等說法背后的主要體現(xiàn)。1998年，我國各級財(cái)政的科技撥款僅約為438.6億元，其中289.7億元來自于中央財(cái)政，148.9億元來自于地方財(cái)政，整體科技撥款占公共財(cái)政支出的比重為4.06%。說明在過去很長一段時(shí)期，中央政府撥款少，地方政府科技創(chuàng)新積極性不高。這一現(xiàn)象直到2010年后才有了顯著的改觀，主要是由于至2010年，地方財(cái)政用于科技撥款的數(shù)額首次超越中央財(cái)政撥款，兩者之間的比值為1.04:1，至2013年，這一比值約為1.26 :1。
國家科技創(chuàng)新活動有賴于中央和地方的整體統(tǒng)籌，為此應(yīng)避免中央財(cái)政成為研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源的“孤島”。當(dāng)然，這既要考慮中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)的使用效率，同時(shí)也要保證地方政府在推進(jìn)研發(fā)活動中保持相當(dāng)?shù)姆e極性。
科技創(chuàng)新活動的投入：“資金孤島”“人員孤島”“機(jī)構(gòu)孤島”
我國研發(fā)活動呈“孤島”現(xiàn)象，主要概括為研發(fā)活動少而集中。對研發(fā)活動的經(jīng)費(fèi)投入主要是由少數(shù)行業(yè)和一些大型企業(yè)的重點(diǎn)項(xiàng)目在支撐，研發(fā)活動本身缺乏可持續(xù)性。一旦某些項(xiàng)目終結(jié)，沒有新的重點(diǎn)項(xiàng)目及時(shí)跟進(jìn)，整個(gè)研發(fā)活動的投入就會明顯回落。同時(shí)，我國的研發(fā)活動類型大量集中在試驗(yàn)發(fā)展方面，對于創(chuàng)新理論起支撐作用的基礎(chǔ)性研究力度較弱。
資金孤島
我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的來源主要有四個(gè)方面：政府資金、企業(yè)資金、國外資金以及其他方面的資金。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，政府資金約2500多億元，占總支出金額的21.11%；企業(yè)資金約8837多億元，占總支出金額的74.60%；國外資金約106億元，占總支出金額的0.89%；其他方面的資金約402億元，占總支出金額的3.40%。數(shù)據(jù)比較顯示，企業(yè)資金占研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的絕對主體地位。
而回溯2003年，在我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，政府資金所占比重約為80.28%，企業(yè)資金所占比重約為5.22%，國外資金所占比重約為0.43%，其他方面資金所占比重約為14.07%。由數(shù)據(jù)的比較可以發(fā)現(xiàn)，10年前政府出資是研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)的主要來源，“資金孤島”可謂名副其實(shí)。
10多年來，企業(yè)資金投入逐漸成為破解科技創(chuàng)新“資金孤島”的主要手段。在以政府投入為主的科技創(chuàng)新活動中，政出多門、權(quán)力分割可能在某種程度上限制政府資金用于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用效率，所以讓企業(yè)更多地、積極地參與自主研發(fā)，使科技創(chuàng)新成為企業(yè)的經(jīng)營行為，可以顯著提升資金的組合效率。
當(dāng)然，為保證企業(yè)資金積極用于研發(fā)活動，并保證高使用效率，需要塑造良好的法律環(huán)境，推動企業(yè)間積極合作又有效競爭的局面形成。10幾年來，我國政府先后頒布一系列法律、法規(guī)，如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》《合同法》等。這些法律法規(guī)的實(shí)施，將利于我國科技創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。
環(huán)節(jié)孤島
我國的研發(fā)活動按內(nèi)容環(huán)節(jié)可分為三類，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展。以人員投入定量核算，這三種研發(fā)活動類型呈現(xiàn)顯著的差異。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年，我國全年投入研發(fā)活動的研究人員當(dāng)量為353.28萬人·年。其中，從事基礎(chǔ)研究的人員當(dāng)量為223.19萬人·年，占比約為6.32%；從事應(yīng)用研究的人員當(dāng)量為39.56萬人·年，占比約為11.20%；從事試驗(yàn)發(fā)展的人員當(dāng)量為291.40萬人·年，占比約為82.49%。比較三種研發(fā)活動類型的人員投入差異，試驗(yàn)發(fā)展研究已然成為科技創(chuàng)新活動中的“孤島”。
回顧2003年，我國全年投入研發(fā)活動的研究人員當(dāng)量僅為20.40萬人·年。其中，從事基礎(chǔ)研究的人員當(dāng)量占比約為12.75%；從事應(yīng)用研究的人員當(dāng)量占比約為38.73%；從事試驗(yàn)發(fā)展的人員當(dāng)量占比約為48.53%。
通過對比，我們可以發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動類型中“環(huán)節(jié)孤島”的現(xiàn)象逐步明顯，大量的研究人員集中在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展中，尤其是試驗(yàn)發(fā)展很大程度被逐步強(qiáng)化。不可否認(rèn)的是，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展更有可能使研究成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，但這種變化所產(chǎn)生的孤島效應(yīng)也使基礎(chǔ)研究成為研發(fā)活動中的薄弱環(huán)節(jié)，以至基礎(chǔ)研究成為了科技創(chuàng)新活動中的“洼地”。
機(jī)構(gòu)孤島
當(dāng)前我國研發(fā)活動的主體機(jī)構(gòu)主要包括企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其它。2013年我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，企業(yè)機(jī)構(gòu)使用的額度大約是9076億元，占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的76.61%；研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)使用的額度大約是1781億元，占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的15.04%；高等學(xué)校使用的額度大約是857億元，占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的7.23%；其他機(jī)構(gòu)使用的額度大約是133億元，占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的1.12%。
而在2003年我國總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，企業(yè)機(jī)構(gòu)使用的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比約為62.38%；研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)使用的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比約為25.93%；高等學(xué)校使用的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比約為10.53%。相比10年前，我國當(dāng)前研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)所使用的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比已經(jīng)顯著降低。
我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校所具備的研發(fā)優(yōu)勢都屬于要素優(yōu)勢，具有基礎(chǔ)性、潛在性的特征，在轉(zhuǎn)為生產(chǎn)力的研發(fā)效率方面，不及企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)。企業(yè)研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)的顯著增加，印證了10多年來中國制造業(yè)的擴(kuò)張，不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模上，還體現(xiàn)在企業(yè)的運(yùn)營效率上。企業(yè)研發(fā)活動增加為中國經(jīng)濟(jì)增長的高效率提供了技術(shù)保障。但能否持續(xù)、廣泛、扎扎實(shí)實(shí)地實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)，還有賴于整個(gè)創(chuàng)新體系中的各種創(chuàng)新主體的協(xié)同配合。這就需要打破大學(xué)、企業(yè)與政府之間過去相對封閉的狀態(tài)，使創(chuàng)新與社會生產(chǎn)、生活實(shí)際實(shí)現(xiàn)更為緊密的聯(lián)系，為推動科技創(chuàng)新提供重要條件。
成果轉(zhuǎn)化：科技創(chuàng)新避免成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“孤島”
科技創(chuàng)新能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長率，能否提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量是科技要素向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是科技創(chuàng)新活動周期中的“最后一公里”。而能否打通這最后一公里，也決定了整個(gè)研發(fā)活動在科技創(chuàng)新體系中是否成為“孤島”。
我們對1998-2003年、1999-2004年、2000-2005年、2001-2006年、2002-2007年、2003-2008年、2004-2009年、2005-2010年、2006-2011年、2007-2012年的GDP年均增速和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了擬合。在剔除了兩個(gè)極端的分布點(diǎn)（2005-2010年、2007-2012年）之后，由GDP年均增速和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的散點(diǎn)分布，可以看出兩者所表現(xiàn)出來的顯著的相關(guān)性。但擬合的二項(xiàng)式方程也再次說明了科技創(chuàng)新要素對經(jīng)濟(jì)增長存在的邊際遞減效應(yīng)（擬合后的二項(xiàng)式方程為：y=-0.0099x +1.107x -19.73，R =0.985）。
第十二屆全國人民代表大會第三次會議上，我國政府提出了2015年經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)：國內(nèi)生產(chǎn)總值增長7%左右。如果以GDP增速7%計(jì)算，根據(jù)擬合方程測算得出的2015年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率應(yīng)為35.43%。而這一貢獻(xiàn)率水平，僅接近于我國在1998-2003年之間的貢獻(xiàn)率水平。
所以，我們應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)，中國能夠制造出當(dāng)前世界上大多數(shù)的技術(shù)密集型產(chǎn)品，正因?yàn)檫^去的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使得我們可以在一定的技術(shù)水平下實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的生產(chǎn)。高效率的生產(chǎn)線、現(xiàn)代化的生產(chǎn)管理、一定水平的質(zhì)量控制，都在與“中國式”的大規(guī)模生產(chǎn)相配合，使生產(chǎn)函數(shù)中的每個(gè)要素，包括勞動、技術(shù)、資源、資本都得到有效利用，形成了能夠支撐相應(yīng)科技水平的工業(yè)體系。這也是我們避免科技創(chuàng)新“孤島效應(yīng)”的重要體現(xiàn)。反觀，我們在亞洲的主要競爭對手之一——印度，雖不遺余力地發(fā)展高科技，但印度國家整個(gè)工業(yè)體系的落后、產(chǎn)能落后和原材料的匱乏導(dǎo)致了科技創(chuàng)新消化能力不足，成為整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)體系中的“孤島”。
通過對GDP的年均增速和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行比較，我們也可以發(fā)現(xiàn)，我國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率每提高1個(gè)百分點(diǎn)，GDP增速的提高范圍大致在0.18%-0.23%之間。所以以科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將可能成為繼土地、人口等紅利消耗殆盡之后，我國國民經(jīng)濟(jì)的新型增長方式。在勞動力密集型、資本密集型的經(jīng)濟(jì)增長方式日益衰退后，創(chuàng)新型的經(jīng)濟(jì)增長方式對經(jīng)濟(jì)的拉動和引領(lǐng)，基礎(chǔ)在于如何將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為比較優(yōu)勢和核心競爭力，也在于如何利用信息經(jīng)濟(jì)、知識經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型。
（執(zhí)筆：嚴(yán)俊；來源：《國家治理》周刊）
責(zé)任編輯：昆侖俠
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