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社會主義經(jīng)濟(jì)管理工作的《公平競賽辦法》思路

點擊：  作者：張敢明 胡澤國    來源：昆侖策研究院  發(fā)布時間:2015-03-03 15:38:37

基本觀念的比喻

人類已有的各種制度，能做到既有公平又有效率的，是競技體育。五環(huán)旗下，不分種族、國度和窮富，把一切參與者置于公平的競爭規(guī)則之下，使有潛力者可望得到最大的培養(yǎng)機(jī)會，有才能者可望得到最大的發(fā)揮機(jī)會。不僅如此，如今的競技體育活動還最大限度地體現(xiàn)了以人為中心的價值和尊嚴(yán)。

那么，競技體育的組織管理方式可否推廣到更寬的領(lǐng)域呢？不難看出，各種示范性的勞動競賽、選拔性的考試（包括高考）、各種項目的招標(biāo)、政府采購等，都與競技體育在方式方法上類似。新中國20世紀(jì)五六十年代經(jīng)常舉行的勞動競賽，不但創(chuàng)造出了有關(guān)項目超常的勞動記錄，而且所產(chǎn)生的模范人物多少年來一直鼓舞著全國人民的勞動熱情。

    不妨設(shè)想有一個“體育國”。這個國度的人民既不知道市場經(jīng)濟(jì)，也沒聽說過什么計劃經(jīng)濟(jì)。他們酷愛體育，對生產(chǎn)勞動的組織，對人的評價和相應(yīng)的待遇，都要按照競技體育的規(guī)則行事?；蛘哒f，假想定期舉行相當(dāng)規(guī)模的特別運(yùn)動會，無論是建筑砌墻還是農(nóng)田收割，都把它搞成一種體育競賽項目，排列出其中的金牌、銀牌、銅牌序列……姑且稱之為社會組織管理工作的“競技體育框架”。

根據(jù)長期的實踐可知，競技體育框架有著三大積極意義：第一它能充分調(diào)動人的積極性；第二它的平等觀念已經(jīng)為世界所公認(rèn)，這兩條合起來自然解決效率與公平難題；第三，它在本質(zhì)上不存在公與私的對立。競技場上，為國爭光、為民族爭氣的思想固然高尚，但“奪金搶銀”的個人利益動機(jī)也無可厚非。為公與為私在這里完全“重合”。原來公與私的矛盾是一定體制下的弊病和問題。過去的社會主義實踐，總是從思想教育入手，試圖以提高人的覺悟來改善工作，之所以有時成效不大，就是沒有看透“覺悟”背后的體制問題。

    更值得稱道的是，競技體育的組織管理形式，絲絲入扣地符合社會主義制度的三大基本原則！

    先看“公有制”。競技體育中的運(yùn)動場地、器械等無疑可以看作體育領(lǐng)域中的“生產(chǎn)資料”。比賽時，參賽的任何一方，只能憑自身水平取得名次，而不能憑借對“生產(chǎn)資料”的占有享受優(yōu)待計分。這就是體育比賽中的“生產(chǎn)資料公有制”。

    再看“按勞分配”。運(yùn)動員的成績和名次（自然也意味著待遇的高低）是以運(yùn)動水平按運(yùn)動水平來確定成績和名次的規(guī)則，正是按勞分配原則的體現(xiàn)。在此，“按勞分配”與“公有制”表現(xiàn)為一種原則的兩個側(cè)面：既然是按運(yùn)動水平計算成績，當(dāng)然也就是不能憑借對“生產(chǎn)資料”的占有享受優(yōu)待計分。人類在體育領(lǐng)域中的長期實踐，使這樣一個重大結(jié)論顯而易見：實行“公有制”和“按勞分配”要比實行其它規(guī)則，無論是按運(yùn)動員的種族、種性、國別或是按運(yùn)動員的貧富來論名次的規(guī)則顯然要合理得多，對體育運(yùn)動的發(fā)展也有利得多。難怪五環(huán)旗下參雜其它因素的比賽，無論是服用了興奮劑的，還是幕后權(quán)錢交易的，全世界都嗤之以鼻。即便場地在法律上確屬參賽的某一方，在實際比賽中也實行“虛擬公有制”，不因場地歸誰所有而在成績名次上照顧“地主”。

    最后看“計劃發(fā)展”，無論對于體育項目的扶持，明星的遴選、規(guī)則的改進(jìn)，都不是雜亂無章地自發(fā)進(jìn)行的，而是充分體現(xiàn)出有計劃、有組織、有目標(biāo)的管理。各國有政府支持的體育管理機(jī)構(gòu)，國際上則有奧委會等“核心”機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，發(fā)揮著不可或缺的組織計劃作用。當(dāng)然不是說競技體育中的已有機(jī)構(gòu)或已有工作沒有缺點和不足，而是這樣一種組織管理的框架，本質(zhì)上是最為先進(jìn)合理的。

進(jìn)一步的問題是，是否所有（或絕大多數(shù)）的生產(chǎn)勞動或經(jīng)濟(jì)工作都能納入到“競技體育框架”中來？在我們看來，這里并沒有根本性的障礙。人類社會本來就是勞動創(chuàng)造了體育，它們本來就有著很親近的“血緣”關(guān)系，要把更多的經(jīng)濟(jì)活動改造成為競技體育形式，無非是一種組織工作或設(shè)計工作上的“技巧”而已。從已有的管理方式看，在美國、日本已經(jīng)流行多年的目標(biāo)管理體制，其實就是競技體育框架的一種小型設(shè)計。因為目標(biāo)管理體制就是把一個總的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)層層分解，組織小指標(biāo)競賽的一種組織管理方式。由于實行目標(biāo)管理，個人能力得到有效發(fā)揮，并將企業(yè)每個人的個別力量集中于企業(yè)總的目的，使得整個組織充滿活力。由于有了明確的奮斗目標(biāo)，本位主義、官僚主義才被減少到最低程度。由此可知，原來類似競技體育框架的管理方法，已經(jīng)在美國和日本發(fā)揮著積極的作用，難怪他們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比我們快，難怪去過美國、日本的人都說那里人與人的關(guān)系比較“簡單”！也正因為這種管理體制符合社會主義的三大基本原則，我們把具有這種特征的管理稱為“社會主義”的管理。

《二一三五辦法》概要

    按照以上基本觀念設(shè)計出一套運(yùn)行規(guī)則和工作程序，就是所謂《二一三五辦法》。

    “二一三五”當(dāng)然是一種通俗化的簡稱，其內(nèi)容為：兩個基礎(chǔ)概念、一項審核程序、三大職能分設(shè)結(jié)構(gòu)、五條基本原則。

    1.兩個基礎(chǔ)概念：效益標(biāo)準(zhǔn)和效益指標(biāo)。

    人們在從事有意識的社會活動時總要有一個目標(biāo)。有的目標(biāo)表述明確，譬如短跑，追求的目標(biāo)就是“速度極大化”或某個特定的“終點”，毫無歧義；有的目標(biāo)表述的不太明確，譬如我國經(jīng)濟(jì)體制改革中，要求企業(yè)提高“經(jīng)濟(jì)效益和社會效益”，但對“效益”的理解卻見智見仁；有的目標(biāo)看起來明確，而實際執(zhí)行起來又不明確；譬如在市場經(jīng)濟(jì)的理論中讓企業(yè)追求“利潤的極大化”，但法規(guī)和道義反對不當(dāng)?shù)美智迨裁词?ldquo;不當(dāng)?shù)美?rdquo;又是另一個相當(dāng)復(fù)雜的主題。

    目標(biāo)不論正確與否，只要明確，就會產(chǎn)生效率極高的活動。譬如高考，追求的是分?jǐn)?shù)的極大化。不論單純追求分?jǐn)?shù)是否合理，但其計分辦法使考生能明確自己的奮斗目標(biāo)，其效率也就令人擊掌。

    因此，為提高效率，首先要找一種方法，把所要追求的目標(biāo)表述的盡可能明確。

在日常經(jīng)濟(jì)活動中，人們直觀地可以感到一個企業(yè)的效益要比另一個企業(yè)的要好些。但往往又說不出究竟好多少，或在什么意義上更好。譬如一個企業(yè)產(chǎn)值較高而安全狀況差，另一個企業(yè)產(chǎn)值較低而安全狀況好（這里的“安全”作廣義解，包括人身健康、防火防爆、排放污物等）。哪一個企業(yè)的效益更好些呢？再譬如，人們都感到“手術(shù)刀勞動”比“剃頭刀勞動”價值高，但又很難說準(zhǔn)前者比后者究竟高多少，或在什么意義上高。

    對此，我們深深感到，它與熱學(xué)理論最初的情況是相似的。熱學(xué)理論同樣也曾基于一個物體比一個物體更熱的直覺概念，但是卻沒有直接的方法來明確表示: 這個物體比另一個物體熱多少，或者在什么意義上，這個物體比另一個物體更熱。后來發(fā)現(xiàn)，熱的數(shù)量描述不能用一個數(shù)值，而要用兩個數(shù)值，即熱量和溫度。說得確切一些, 要采用更加細(xì)致的方法。

    根據(jù)這個啟迪，我們創(chuàng)造出“效益標(biāo)準(zhǔn)”和“效益指標(biāo)”這兩個基礎(chǔ)概念。

    任何目標(biāo)都包括質(zhì)和量兩個方面，或者說目標(biāo)包含有內(nèi)容和數(shù)量兩個方面。因此，可以把原是一個概念的“目標(biāo)”分解為“效益標(biāo)準(zhǔn)”和“效益指標(biāo)”這樣兩個概念，分別予以把握。效益標(biāo)準(zhǔn)是一個廣泛而又具體的概念，其一般形式為

其中

        i=1,2,......n

        J ----效益標(biāo)準(zhǔn)

        a ----比重, 取值范圍為實數(shù)；

        k ----比例因子，使各項具有同名數(shù)，以便相加；

        X ----各種有形無形的具體要求，如某種產(chǎn)品、產(chǎn)值、利潤、工期、某項質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、上繳利稅、減虧數(shù)額、固定資產(chǎn)增值……等任一種能夠“說得清楚”的事項。譬如，高校招生的現(xiàn)行考核內(nèi)容，就可看作“效益標(biāo)準(zhǔn)”的一種具體例子:

        總分=數(shù)學(xué)分(數(shù)學(xué)題目×比例因子×比重)+

         物理分(數(shù)學(xué)題目×比例因子×比重)+

             +…+

             外語分(數(shù)學(xué)題目×比例因子×比重)

也可以認(rèn)為，效益標(biāo)準(zhǔn)實質(zhì)上就是把現(xiàn)行工作中的考核辦法及其內(nèi)容加以規(guī)范化，使之趨于嚴(yán)謹(jǐn)。在進(jìn)行政府采購時，它就是所要采購的種種物品。類似地，在進(jìn)行工程招標(biāo)時，它就是招標(biāo)的內(nèi)容，等等。

效益標(biāo)準(zhǔn)可以是針對個人提出的，也可以針對某一個團(tuán)體，例如一個企事業(yè)單位。不同的層次，由于分工不同，所處地位不同，各自的效益標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容上也不同。但它們都是確定一組適當(dāng)?shù)腶、k、X 值，在形式上是完全相同的。這就對目標(biāo)的量化和形化指出了一種規(guī)范化的形式。它對實行包括目標(biāo)管理在內(nèi)的現(xiàn)代化管理方法將帶來很大的方便，也對宏觀調(diào)控很有用。在此我們還規(guī)定，效益標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)所處層次不同而分級的，上一級的效益標(biāo)準(zhǔn)對下一級的起評價和引導(dǎo)作用。

    效益指標(biāo)。在已然確定的效益標(biāo)準(zhǔn)上定出數(shù)量界限，謂之效益指標(biāo)。以政府采購為例，提出要“1輛確定型號的汽車 + 5部變頻空調(diào)”，這是效益標(biāo)準(zhǔn)，而關(guān)于汽車、空調(diào)的綜合報價“ 50萬元”，則是效益指標(biāo)。

    效益指標(biāo)的數(shù)學(xué)表達(dá)式同效益標(biāo)準(zhǔn)完全一樣，只是增加取極值的要求，即

J → Max（Min）。

    從數(shù)學(xué)公式看，確定 a  的大小是確定效益標(biāo)準(zhǔn)，繼而定出 X  的大小是確定效益指標(biāo)。 k 是比例因子。當(dāng)a 或X 中任一為零時，akX 為零。其經(jīng)濟(jì)意義是，一種產(chǎn)品如果一錢不值，那么其數(shù)量再多也等于沒有產(chǎn)值；反之，一種產(chǎn)品如果價值連城，但沒有這種產(chǎn)品，還是沒有產(chǎn)值。效益標(biāo)準(zhǔn)定性，效益指標(biāo)定量；效益標(biāo)準(zhǔn)與效益指標(biāo)合在一起定性定量。

    a、k或 X都是根據(jù)需要和方便選定的。如果所選的比例因子能使各子項以貨幣單位相加，那麼 akX 就是該項產(chǎn)品的價值，而  J 則為這一組產(chǎn)品的總產(chǎn)值，ak就是該產(chǎn)品的單位價格。合理的價格相當(dāng)于有一組合理的 ak值。當(dāng)然，也可視方便把各子項表示為某種技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。a 的取值越大，表示該項內(nèi)容越重要或?qū)υ擁梼?nèi)容的重視程度越高，a = 0 表示不考慮該項內(nèi)容，而a ≤ 0 則表示要防止發(fā)生的內(nèi)容，如排污等。倘若除了產(chǎn)值以外，其余 a都等于零時，效益標(biāo)準(zhǔn)就成了產(chǎn)值標(biāo)準(zhǔn)，而“以效益為目標(biāo)”在此也就成了“以產(chǎn)值為目標(biāo)”。因此，追求產(chǎn)值成了追求效益的特定情形，這將有利于合理把握和評價追求產(chǎn)值的行為是否正確。顯然，此處的“效益”概念是“產(chǎn)值”概念合乎邏輯的一個推廣。關(guān)于如何確定合理的a、k、X 值，本辦法將從機(jī)制上尋求解決途徑。

    也可以說，效益標(biāo)準(zhǔn)實質(zhì)上就是把現(xiàn)行工作中那些有效的考核辦法及其內(nèi)容加以形式化的處理，使之趨于嚴(yán)謹(jǐn)。

    也可稱上述  J=∑ 為一個完備的效益標(biāo)準(zhǔn)，不僅因為它在概念上可以包含一切社會需要和工作要求，包括對合理的價格體系的表示，而且它可以通過數(shù)學(xué)變換改寫為:

J=∑=∑（1）＋∑（2）

其中第一項表示以利潤為內(nèi)容的一組標(biāo)準(zhǔn)，第二項表示以實物和技術(shù)為內(nèi)容的一組標(biāo)準(zhǔn)。在完全市場經(jīng)濟(jì)的情況下，第二項的系數(shù)是零；反之在完全產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的情況下，第一項的系數(shù)是零；在有計劃的商品經(jīng)濟(jì)或混合經(jīng)濟(jì)的條件下，兩項系數(shù)均不為零；也就是說，我們所定義的效益標(biāo)準(zhǔn)具有非常廣闊的覆蓋面。不同的經(jīng)濟(jì)體制，在此僅僅表現(xiàn)為所取系數(shù)不同。它因此可以作為計劃管理和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的、一種很簡明的操作辦法。

    順便說明一下，現(xiàn)實當(dāng)中可能有大量的目標(biāo)并非“線性”。這沒有太大關(guān)系，從數(shù)學(xué)方法上，非線性可以根據(jù)泰勒級數(shù)展開為線性多項式；而在實際當(dāng)中，高階性質(zhì)的誤差都可忽略不計。從單純的形式上說，我們這里定義的效益標(biāo)準(zhǔn)與線性規(guī)劃中的目標(biāo)函數(shù)相同，也可以看作后者的一個自然而然的推廣。

    2.一項審核程序：信任推定法。

    前面論述了效益標(biāo)準(zhǔn)的意義及其在表述形式上的規(guī)范性和完備性。但僅有形式上的這種明確是不夠的。明確不等于正確。如何將效益指標(biāo)表述的盡可能正確呢？

    顯然，J 的正確與否，取決于等式右邊的每一子項 akX  在數(shù)量上的正確與否。當(dāng) ak 已確定時，效益指標(biāo)akX 的大小，就唯一取決于 X的大小。好比每項產(chǎn)品的價格已定時，產(chǎn)值的大小就取決于產(chǎn)品產(chǎn)量的大小。我們規(guī)定，確定產(chǎn)品產(chǎn)量必須采用競標(biāo)的方法。在既有的條件下，此時投標(biāo)人所提出的產(chǎn)量，若有偏差一般也只會比可能的產(chǎn)量偏高，因為競爭中投標(biāo)低的將會被自然淘汰。也就是說，投來的產(chǎn)量指標(biāo)含有“水分”。如何“擠干”競標(biāo)中的“水分”，做到既不承認(rèn)一個“牛皮”指標(biāo)，也不埋沒一個有創(chuàng)造性的指標(biāo)？又如何盡量減少審核者因個人因素造成的主觀性呢？“信任推定法”就是用來對效益指標(biāo)加以客觀評定的一項工作程序。

    “信任推定法”的基本觀念來自司法實踐的啟迪。對犯罪的認(rèn)定有兩類不同的原則。一種是有罪推定，即，若不能證明無罪，則推定為有罪。一種是無罪推定，即，若不能證明有罪，則推定為無罪。前者的優(yōu)點是不易放過壞人，但缺點是容易冤枉好人。后者的優(yōu)點是不易冤枉好人，但缺點是容易放過壞人。可是，如果不放過壞人要以冤枉好人為代價，那是根本不合理的。“寧可錯殺一千，也不放過一個”的反動政策，只能證明那是歷史中的一段黑暗時期。人類經(jīng)過長期的司法實踐，逐步認(rèn)識到無罪推定的合理和可取。

    與之類似，在人類的推舉實踐中，對成果的認(rèn)定也有兩類不同的原則。一種是不信任推定，即，若不能證明你有成果，則推定為無成果。一種是信任推定，即，若不能證明你無成果，則推定為有成果。前者的優(yōu)點是不容易讓“吹牛”者得逞，但缺點是容易埋沒人才。后者的優(yōu)點是容易發(fā)掘人才，但缺點是容易使“吹牛”者得逞?？墒牵绻蛔?ldquo;吹牛”者得逞要以埋沒人才為代價，那同樣是根本不合理的。“武大郎開店”的自大政策，只能證明那是歷史中的一段蒙昧?xí)r期。人類經(jīng)過長期的推舉實踐，逐步認(rèn)識到信任推定的合理和可取。

    例如，專利審查中的“新穎性”審查，所采用的辦法就是：如果在既有成果中找不到相似內(nèi)容，則推定為其具有“新穎性”。這個審查的過程就是信任推定原則的體現(xiàn)。這種對“新穎性”審查方法的合理性和有效性已得到全世界的公認(rèn)。

    確定了推定的原則還不夠，還要提高推定的準(zhǔn)確程度。無論采用什么樣的推定原則，推定的工作總是要由某個具體人來做，推定的結(jié)果總會受到推定者主觀因素的影響。那么，能否找到一種辦法，使得推定出的總體結(jié)論水平，要高于推定者的個體水平呢？美、英等國在司法審判中使用的“陪審團(tuán)”制度，就降低了個人主觀因素的隨機(jī)作用，使得團(tuán)體判斷的可靠性明顯大于個人判斷的可靠性，因而是可取的。

    根據(jù)以上認(rèn)識，本辦法中“信任推定法”的核心內(nèi)容是：凡不能認(rèn)定所提效益指標(biāo)中的內(nèi)容有背科學(xué)原理、國家政策和社會公德時，當(dāng)予以信任。

    “信任推定法”的合理性是很直觀的。它的“證明”來自一句反問：既然你不能認(rèn)定所提效益指標(biāo)中的內(nèi)容有背科學(xué)原理、國家政策和社會公德，又憑什么不予信任呢？

    我們規(guī)定，信任推定法的取舍規(guī)則為：對所投指標(biāo)，每個審核者在認(rèn)可與不認(rèn)可兩種判斷中二者擇一?？梢杂脭?shù)學(xué)方法證明，這樣的審核過程會使團(tuán)體正確判斷的概率顯著高于個體正確判斷的概率。因此，它是一項非常有效的審核程序。

    還有，一種可能源自于任命制的常見觀點認(rèn)為，選人者要比被選者有更高的水平。上級領(lǐng)導(dǎo)任命下級干部，總是有意無意地認(rèn)為上級比下級高明。其實，下級要比上級更能干，才是大量的和正常的。教練員選拔參加奧運(yùn)會的運(yùn)動員，就是因為運(yùn)動員的預(yù)期競技水平要高過教練員，否則教練員何不自己上場參賽？投票選舉總統(tǒng)，能說投票人的治國水平要高于被選出的總統(tǒng)嗎？說得更確切些，對選人者與被選者，其實所要求的水平，在指向上是不同的（也就是所面對的效益標(biāo)準(zhǔn)是不同的）。伯樂識馬的例子，可以更淺顯地說明這個道理。行千里路的是馬，而伯樂的水平不在于跑路而在于識別馬的好壞。所以，由一些人來“挑選”另一些人去做某種工作的做法，只要組織得當(dāng)，是有利于提高水平，促進(jìn)發(fā)展的基本辦法之一。

    3.三大職能分設(shè)結(jié)構(gòu)。

    信任推定法論述的是如何正確得到X 的取值。因k是比例因子，可自然確定，所以得到正確的效益指標(biāo)，還要研究如何得到 a的正確值，如何就此問題找到一個普遍性的方法。

    首先，這是一個典型的隨機(jī)目標(biāo)跟蹤問題。為直觀起見，先假定效益標(biāo)準(zhǔn)公式的右邊只有兩個子項。之所以如此，完全是為了使得這個抽象的問題能用平面圖來表示。把這兩個子項分別定義在平面的橫軸和從軸上，平面圖上的每一個點就對應(yīng)著效益指標(biāo)J 的一個可能取值，整個平面圖則代表效益指標(biāo)的“可能性空間”。

一般說來，此時此地有一個最佳的效益指標(biāo)，在平面圖上體現(xiàn)為“最優(yōu)點”。由于信息不完全或某種干擾（包括水平有限），決策者實際采取的“決策點”可能與“最優(yōu)點”有所不同。于是問題就歸結(jié)為：使兩個點之間的距離越近越好。

    我國各類企業(yè)條件不同，規(guī)模不等，產(chǎn)品品種形形色色，工作基礎(chǔ)及思想面貌也有許多差異。種種因素相互作用，都對效益指標(biāo)“最優(yōu)點”的所在位置產(chǎn)生影響；而且，這個位置對不同的時刻來說也不一樣。即不但這一企業(yè)的最標(biāo)佳目標(biāo)不一定適合另一企業(yè)，且同一個企業(yè)今年的最優(yōu)目標(biāo)與去年也不一樣。這個“最優(yōu)點”好比在地面上隨時“亂跑”的一只兔子。所謂“亂跑”，當(dāng)然不是說兔子的前進(jìn)毫無規(guī)律可言，只是影響因素太多，不如干脆把它看成“亂跑”還更實際些。

如何抓住這只兔子？戰(zhàn)士舉槍射擊，瞄得越準(zhǔn)也就打得越準(zhǔn)。但這只是對固定目標(biāo)而言。假如目標(biāo)的位置隨機(jī)而變，也就不存在一次性的瞄準(zhǔn)了。這個情形，在控制論的概念體系中，完全等同于一只獵狗在追兔子。大自然用千百萬年的時間教會了獵狗如何追兔子。獵狗只是朝兔子所在的“大致”方位奔去，隨著兔子的“亂跑”而不斷改變追蹤的方向，不斷靠近，直到完全抓住為止。這里的關(guān)鍵在于，與其把功夫下在一次性的“瞄準(zhǔn)”上，不如把功夫下在“調(diào)節(jié)能力”的增強(qiáng)上。獵狗作為一個追蹤裝置，其結(jié)構(gòu)特點是，眼睛瞄準(zhǔn)（監(jiān)督），大腦盤算（調(diào)節(jié)），腿爪移動（執(zhí)行）。三者配合得體，無論兔子怎么跑，都能迅即捕捉到目標(biāo)。導(dǎo)彈打飛機(jī)，也是同樣道理。飛機(jī)的聲鈉、計算機(jī)和發(fā)動機(jī)，分別起到了監(jiān)督、調(diào)節(jié)和執(zhí)行的作用。控制論還指出，追蹤裝置中監(jiān)督、調(diào)節(jié)、執(zhí)行三者缺一不可；任意兩者合二而一就會產(chǎn)生“振蕩”。例如一個人的眼睛失明或中樞神經(jīng)有毛病，走起路來就歪歪扭扭、跌跌撞撞，這就是振蕩的表現(xiàn)?？刂普撍沂镜倪@個道理可以使我們對一些社會現(xiàn)象的理解得以加深。公、檢、法的分立和制約，是不錯捕錯放的結(jié)構(gòu)保證。破壞了這種分立結(jié)構(gòu)，就會出現(xiàn)大批冤假錯案。

    當(dāng)然，實際當(dāng)中效益指標(biāo)的子項一般不是兩個而是若干個，這無非是把兩維的平面空間表示成“多維空間”。想象大于三維的空間需要極高的抽象思維能力。那是數(shù)學(xué)家游弋的領(lǐng)域。我們只要知道，隨機(jī)跟蹤的道理在多維空間同二維空間完全一樣就行了。

市場經(jīng)濟(jì)在長期運(yùn)轉(zhuǎn)中演化而成的企業(yè)管理體制，有董事會、理事會、監(jiān)事會三大機(jī)構(gòu)。我國企業(yè)制度的演變中，也曾有過“黨委集體領(lǐng)導(dǎo)、廠長行政指揮、職工民主監(jiān)督”的提法。近年來黨和國家的有關(guān)文件中更是明確指出“要加強(qiáng)科學(xué)管理，探索企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制和組織管理制度，建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系，形成有效的組織和制約機(jī)制”的要求，顯然與控制論中隨機(jī)目標(biāo)跟蹤裝置的基本結(jié)構(gòu)應(yīng)分為調(diào)節(jié)、執(zhí)行、監(jiān)督三個基本單元的科學(xué)原理具有異曲同工之妙。在經(jīng)濟(jì)管理的實際工作中，盡管許多企業(yè)也早已設(shè)置了三大職能部門，卻往往因職責(zé)權(quán)限劃分不科學(xué)，效果也就不盡人意。而《二一三五辦法》則從原理上指出了責(zé)權(quán)利如何劃分的問題。

    譬如，企業(yè)設(shè)立管理委員會，履行“調(diào)節(jié)”職能，它根據(jù)上級效益標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)具體狀況提出企業(yè)效益標(biāo)準(zhǔn)，并以此招標(biāo)選賢。凡有志投標(biāo)競?cè)S長者在通過政治和道德審查后，以所提效益指標(biāo)進(jìn)行投標(biāo)競?cè)　９芪瘯凑招湃瓮贫ǚǔ绦蛉】偡肿罡哒邽橹袠?biāo)人，后者則以得中的效益指標(biāo)為主體內(nèi)容立下“任期目標(biāo)責(zé)任狀”，然后受命為廠長，組織一班人馬履行“執(zhí)行”職能。職代會（常設(shè)機(jī)構(gòu)）履行“監(jiān)督”職能，對管委會和廠長班子的工作（包括對它們所提效益標(biāo)準(zhǔn)和效益指標(biāo)）加以記錄，對生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的主要數(shù)據(jù)加以統(tǒng)計、核準(zhǔn)并存檔，年終計獎算罰。若在效益標(biāo)準(zhǔn)和效益指標(biāo)的解釋上有爭議，由職代會進(jìn)行裁決。

    在企業(yè)改革的實踐中，已經(jīng)有過任期目標(biāo)責(zé)任制和終期審計制等方案。但實行起來，目標(biāo)如何制定的合理，責(zé)任如何規(guī)定得明確，還缺乏一種科學(xué)和規(guī)范的辦法。而在《二一三五辦法》中，經(jīng)過信任推定法審核認(rèn)定的效益指標(biāo)，就是科學(xué)定位的任期目標(biāo)。

    廠長任命后，企業(yè)實行廠長負(fù)責(zé)制、任期目標(biāo)責(zé)任制和終期審計制。責(zé)任狀所列效益指標(biāo)也就是當(dāng)然的任期目標(biāo)。廠長任職不受年齡和所在單位的限制，也可投標(biāo)連任。管委會和職代會（常設(shè)機(jī)構(gòu)成員）按干部“四化標(biāo)準(zhǔn)”配備，退任廠長是管委會的候補(bǔ)人選。管委會成員可長期任職，不與廠長換屆相聯(lián)系。這就象運(yùn)動員不斷換屆而教練員相對穩(wěn)定，學(xué)生不斷換屆而教師相對穩(wěn)定的道理一樣。由穩(wěn)定的管委會系統(tǒng)提出的效益標(biāo)準(zhǔn)，將從根本上制約和改變廠長的短期行為。國有資產(chǎn)管理部門和黨的代表，也將是管委會的重要成員。特別是，三者一定不能互相兼職，一兼職三大部門就等于少了一個，就會產(chǎn)生振蕩。各自的成績和不足按一定計算公式分別獎罰，使之既能目標(biāo)一致地協(xié)調(diào)工作，又能互相分立制約。

    4. 五條基本原則。在馬克思主義創(chuàng)始人的論述中，社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基本原則是生產(chǎn)資料的公有制、消費(fèi)資料的按勞分配和國民經(jīng)濟(jì)的計劃發(fā)展三條。為了形成一套有效的管理體系，我們認(rèn)為還要加上勞動任職的能者優(yōu)先原則和組織規(guī)模的分級調(diào)控原則。

    ①生產(chǎn)資料的公有制原則。

在一個由許多人共同參與和組織起來的社會中，生產(chǎn)資料不界定到任何個人，而歸屬于一定的共同體，這就是生產(chǎn)資料公有制。其基本涵義是任何人不能利用生產(chǎn)資料來無償占有他人勞動，也就是不能存在剝削。反之，只要有人能夠利用生產(chǎn)資料無償占有他人的勞動，那就不是真正意義上的公有制。

有人認(rèn)為，公有制產(chǎn)權(quán)不明晰。這是一個誤解。公有就是全體社會成員共同所有，意義完全清楚。觀察一個最普通的家庭就可以發(fā)現(xiàn)，在家庭內(nèi)部，物品是共有的，而并未界定到任何家庭成員個人，又有誰說這些物品的產(chǎn)權(quán)不明晰了？又有誰說這些物品的購買、保管與使用不合適了？反之，如果將家里的桌子、板凳都界定到家庭里的自然人，那才會帶來一系列的別扭。

    準(zhǔn)確地理解什么是公有制，一個簡便的辦法就是聯(lián)想一下競技體育中的比賽場地。如果某個球隊能夠憑借對場地的所有權(quán)獲取優(yōu)惠得分，那就是場地私有。反之，不能憑借對場地的占有而獲取優(yōu)惠得分，那就是場地公有。在后一種情況下，你愿意把比賽場地說成是地球人所有還是火星人所有，都無實質(zhì)差別。

    現(xiàn)實生活有一些物品還只能公有。例如，大海中的燈塔對于航船來說，便是公共物品；燈塔發(fā)出的光芒對每一個航船都同樣有用。國家安全、社會秩序、自然環(huán)境、電視信號和各種公共設(shè)施等，作為公共物品給全社會帶來莫大的利益。如果使之“私有”，將帶來相當(dāng)多的麻煩和低效。

    隨著歷史的發(fā)展，人們逐漸認(rèn)識到公共物品越來越具有重要意義。譬如人人都需要安全，但很難設(shè)想各人自建一套安全體系。只有依靠整個國家的安全體系，才能有效地提供給每一個人安全。隨著社會的發(fā)展，公共物品的范圍和數(shù)量在總體上看是增加的，并日益受到學(xué)術(shù)界的重新重視。奧爾森教授注意到：在任何情況下，發(fā)達(dá)國家中政府用于處理與公共物品有關(guān)的費(fèi)用，占國民經(jīng)濟(jì)總費(fèi)用的比重已大為上升。諾斯教授也注意到，“當(dāng)今象整個歷史一樣，許多資源更接近公有財產(chǎn)，而不是專有財產(chǎn)”。公有制必將在社會發(fā)展中趨于興旺，這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，因為它更合理，效率更高。

    有人可能會提問說，大量實例表明實行生產(chǎn)資料公有或國有的地方效率就低，對此應(yīng)當(dāng)怎樣去認(rèn)識呢？我們認(rèn)為，產(chǎn)生這個問題的原因在于不懂得必要與充分的區(qū)別。生產(chǎn)資料公有制對于提高效率，是一個必要條件而不是充分條件，正如說吃飯對于人的健康是必要條件而不是充分條件一樣。使得社會主義經(jīng)濟(jì)體制提高效率的充分條件體現(xiàn)在以下幾個基本原則中。

    ②消費(fèi)資料的按勞分配原則。

消費(fèi)資料不同于生產(chǎn)資料，是直接用來供人們消費(fèi)的。社會主義社會一般來說消費(fèi)資料還不能達(dá)到極大豐富。對于有限的消費(fèi)資料，應(yīng)以什么標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行分配？按勞分配原則規(guī)定，作為社會產(chǎn)品的消費(fèi)資料，在進(jìn)行分配時，所依據(jù)的惟一標(biāo)準(zhǔn)是領(lǐng)取者向社會提供的有效勞動，鼓勵勞動者多提供勞動，多為社會作貢獻(xiàn)，因而也就比按等級分配、按資本分配等其它原則更能促進(jìn)社會的富強(qiáng)。

    有人把按勞分配原則通俗地概括為“多勞多得，少勞少得，不勞動者不得食”。這一概括并不十分準(zhǔn)確，“多勞多得，少勞少得”是對的，但“不勞動者不得食”則不對，因為不勞動者的具體情況是不同的。一種是不具備勞動能力的老幼傷殘，另一種是自己不愿意勞動。而不愿意勞動只要不是惡意占有他人勞動，不給社會造成副作用，譬如進(jìn)行學(xué)習(xí)、休閑等，也都是每個人的權(quán)力。社會不應(yīng)使其“不得食”。而從生產(chǎn)資料公有制的角度看，既然這些人也擁有對生產(chǎn)資料的所有權(quán)，也就意味著據(jù)此而來的收益權(quán)。在整個生產(chǎn)過程中，由生產(chǎn)資料所產(chǎn)生的收益，也應(yīng)有“不勞動者”的一份。事實上，社會主義國家不許餓死一個人，并為失去勞動能力的人和失業(yè)者提供一定的社會福利，對失去工作的人提供一定的生活保障，包括對上學(xué)的孩子提供學(xué)費(fèi)，就是這兩條原則合乎邏輯的體現(xiàn)。河南省的南街村在這方面做得比較到位，稱之為分配制度中的“共產(chǎn)主義因素”。

    需要說明的是，我國改革開放前，雖然理論上倡導(dǎo)的是講按勞分配，但由于缺乏有效的具體操作手段，實際上執(zhí)行的卻往往是平均主義大鍋飯，多勞不能多得，背離了按勞分配原則，使勞動者的積極性受到挫傷。改革開放以后，由于出現(xiàn)了嚴(yán)重的分配不公，那些暴富起來的人，不多勞也多得了，同樣背離了按勞分配原則，也使勞動者的積極性受到挫傷。這都是按勞分配原則沒有貫徹好的表現(xiàn)。所謂有效的操作手段，體現(xiàn)在以下幾個基本原則中。

    ③國民經(jīng)濟(jì)的計劃管理原則。

    社會發(fā)展的總方向、國民經(jīng)濟(jì)的重大比例、重要產(chǎn)品的生產(chǎn)、分配或使用，都不能依賴自由市場，而是要設(shè)立一個高智力的機(jī)構(gòu)，進(jìn)行有意識、有遠(yuǎn)見和盡可能考慮全面的計劃。就象是有了國際奧委會這樣的高層次管理機(jī)構(gòu)，更有利于奧林匹克運(yùn)動的發(fā)展一樣。即便被看作市場經(jīng)濟(jì)樣板的美國，也并非完全意義上的市場經(jīng)濟(jì)，而是一個混合經(jīng)濟(jì)的國家。事實上，美國在許多長遠(yuǎn)和重大問題上把計劃工作看得相當(dāng)重要。美國所實行的阿波羅計劃，更被看作是精密計劃和人為協(xié)調(diào)的范例。就連美國的憲法，這個被視為具有典范思想的文件，也是由那些開國元勛們，在充滿理想和遠(yuǎn)見的頭腦中有意識地設(shè)計出來的。在社會主義條件下，去掉了妨礙計劃工作的所有制障礙，能更方便地在全社會范圍內(nèi)調(diào)配全社會資源，只要計劃得當(dāng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全有可能比資本主義更快更穩(wěn)定。

    過去的計劃經(jīng)濟(jì)之所以屢屢失誤，原因主要在于數(shù)據(jù)失真。20世紀(jì)社會主義國家最嚴(yán)重的問題之一就是數(shù)據(jù)失真。完全可用“不說不知道，一說嚇一跳”來形容。而數(shù)據(jù)失真的主要環(huán)節(jié)又首先在于原始數(shù)據(jù)就失真，匯總后的數(shù)據(jù)又怎能沒有較大誤差。層層假數(shù)真算，怎么會有好的計劃？而在企業(yè)實行“三大職能分設(shè)”，會從根本上促使企事業(yè)單位提供成本、產(chǎn)量和狀況的真實數(shù)據(jù)，各級各層的管理者據(jù)實填寫數(shù)據(jù)報表。這樣，作出的計劃才談得上科學(xué)性。我國有豐富的從事經(jīng)濟(jì)計劃的工作經(jīng)驗，相信在有了可靠數(shù)據(jù)的情況下，計劃工作也會走上一個新臺階，比以前大放光彩。

    ④ 勞動任職的能者優(yōu)先原則。

公有制條件下每個勞動者都有勞動的權(quán)利。由于生產(chǎn)資料和物質(zhì)條件在客觀上存在差異，勞動的崗位有“肥瘦”之別，領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)也有高低之分，誰有勞動任職的優(yōu)先權(quán)？一般說，當(dāng)勞動和職務(wù)的崗位相對短缺時，應(yīng)按求職者的能力大小排序，能者優(yōu)先。這個原則的合理性正如體育競技場上，絕不是所有員動員一窩蜂上場，而是按能力排序，能者優(yōu)先。其實馬克思主義的經(jīng)典作家本來就明確指出，社會主義社會的旗幟上寫的是“各盡所能，按勞分配”。這里的“各盡所能”就已經(jīng)邏輯地包含著“能者優(yōu)先”的推論。假定有兩個人都可以在某一個崗位上工作，如果不讓更有能力的人優(yōu)先，不就離“各盡所能”更遠(yuǎn)嗎？那些自己不干，也不讓別人干，以公有制的名義蹲在崗位上“死而后已”的事例，說明這個崗位已經(jīng)不是公有而異化為私有了。想一想，一個不會打球的人占著球場是個什么情形？任何任人唯親、山頭門戶、論資排輩的做法都是背離能者優(yōu)先原則的。而專利制度、考試入學(xué)、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)和競爭上崗等，則符合能者優(yōu)先原則。貫徹好能者優(yōu)先原則的關(guān)鍵，在于客觀準(zhǔn)確地評價和排出誰能誰更能的序列，從而把有能者排在勞動任職的優(yōu)先地位上。

    馬克思說過：“需要有一個可以比較不同勞動日價值的尺度表；確定這種尺度表的就是競爭。…你每小時的工作和我每小時的工作是不是等值? 這是要由競爭來解決的問題。” (馬克思《哲學(xué)的貧困》《馬克思恩格斯全集》第 4卷第96頁) 。有了競爭所確定的價值，不但給按勞分配的原則的貫徹落實提供了基礎(chǔ), 而且, 競爭的結(jié)果當(dāng)然也確定了誰更有使用生產(chǎn)資料的優(yōu)先權(quán), 使公有制的長處得到了發(fā)揮?，F(xiàn)實中的招標(biāo)競崗，就符合馬克思的這一思想。

    ⑤ 組織工作的分級調(diào)控原則。

    國家要有一個總的發(fā)展目標(biāo)?？偰繕?biāo)的實現(xiàn)又要分解為各級分目標(biāo)，往往才更好組織，更為有效。這就象是組織一個大型運(yùn)動會，因為工作量太大，一定要分解為許多小賽場?？偰繕?biāo)與各級分目標(biāo)的協(xié)調(diào)手段既可以是高度指令性的，也可以通過效益標(biāo)準(zhǔn)來層層誘導(dǎo)。如何協(xié)調(diào)好總目標(biāo)與分目標(biāo)的關(guān)系，借助于控制論的方法概念，我們可以得知最好的組織形式是分級調(diào)控。

    分級調(diào)控是要將全國這樣一個大的、復(fù)雜的調(diào)控問題逐級化為一個個小的、簡單的調(diào)控問題。歷史上有不少著名的政治家曾想當(dāng)然地認(rèn)為按集中控制來設(shè)計國家體制最好。其實不然。首先，集中控制很難實現(xiàn)。其次，集中控制減少了系統(tǒng)工作的可靠性，控制中心出現(xiàn)的錯誤難以得到及時糾正，使系統(tǒng)處于不利地位。但分散結(jié)構(gòu)又是另一個極端。分散控制難以對各個子系統(tǒng)進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)，波動太大，穩(wěn)定性差，易使整體利益受到損害?？刂普撜J(rèn)為高度集中的計劃體制相當(dāng)于集中控制結(jié)構(gòu)，而完全的市場經(jīng)濟(jì)體制相當(dāng)于分散控制結(jié)構(gòu)。它們都不是最好的體制，其缺陷應(yīng)當(dāng)通過“第三種體制”——多級遞階結(jié)構(gòu)來克服，即從宏觀到微觀，逐級地把系統(tǒng)分為子系統(tǒng)，直到再分下去就太小不適當(dāng)了為止。各層次系統(tǒng)之間建立控制與從屬關(guān)系。最基層的子系統(tǒng)又稱之為基本子系統(tǒng)。

    企業(yè)就可看作是基本子系統(tǒng)。前面講到企業(yè)實行三大職能分設(shè)結(jié)構(gòu)，講到企業(yè)效益標(biāo)準(zhǔn)的制定要受到上級效益標(biāo)準(zhǔn)的制約。把這種方法概念加以推廣，一個行業(yè)，一個市，一個省，一個國家也可以改造成這種體制。各行業(yè)、各地區(qū)的管理體制也是同樣的三大職能分設(shè)結(jié)構(gòu)。各級各層之間形成多級遞階結(jié)構(gòu)。這就形成分級調(diào)控，它使得基層只決定局部控制的問題，因而比較簡單?；鶎恿艚o上一級的問題也是簡單的，因為上一級僅需要協(xié)調(diào)基本對象的工作，只要掌握比較粗略的信息就可以了。一級級均如此，使得各層的工作都簡單而必要。就象是軍隊里排長管三個班，而連長又管三個排....一樣?？刂浦噶钔ㄟ^效益標(biāo)準(zhǔn)的制定和層層分解，由上到下越來越詳細(xì)和具體，而信息則以越來越概括的的形式逐級由下往上傳遞，越來越寬廣和抽象。在此，無論哪個級別、哪個層次，無論調(diào)控的具體內(nèi)容有多大差異，調(diào)控的形式都是相同的。由此形成多樣性的調(diào)控內(nèi)容和統(tǒng)一化的調(diào)控形式，為規(guī)范化的管理和嚴(yán)肅的立法提供良好的基礎(chǔ)。雖然現(xiàn)有的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)看起來也有這么三個機(jī)構(gòu)。如一個市有市委、市政府和市人大。但若缺乏對其責(zé)權(quán)利的科學(xué)定位，運(yùn)轉(zhuǎn)起來就會有“失之毫厘，差之千里”的差異。

    我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳樹青同志多年前就提出過一種精辟的觀點：

    顯然，社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實踐同時確認(rèn)了這樣兩方面的正確性：作為社會主義的經(jīng)濟(jì)模式，它必須體現(xiàn)公有制、按勞分配和計劃經(jīng)濟(jì)這些最基本的規(guī)定；作為現(xiàn)階段的社會主義經(jīng)濟(jì)模式，它必須同時具有建立在這種最基本的規(guī)定基礎(chǔ)上更為豐富的規(guī)定，后者來自現(xiàn)階段社會生產(chǎn)關(guān)系體系中任何一個不可忽視的因素的作用。否則，現(xiàn)階段社會主義經(jīng)濟(jì)模式就不可能是理想的經(jīng)濟(jì)模式。

    我們認(rèn)為，能者優(yōu)先原則和分級調(diào)控原則，就是這種“更為豐富的規(guī)定”之一二。它同前三個最基本的規(guī)定一起，成為現(xiàn)階段社會主義管理工作中的五條基本原則。

    《二一三五辦法》是一個整體，其中每一項內(nèi)容不僅有明確涵義，且力求做到多一條不必要，少一條不完備，相互之間無邏輯矛盾。

從某種意義上看，《二一三五辦法》的可操作性超過以往的任何一種管理方案，其有效性具有“三不依賴”特長：第一不依賴于參與者的大公無私，如以往的社會主義建設(shè)中倡導(dǎo)的許多辦法。第二不依賴合理的價格體系，如既有的市場經(jīng)濟(jì)所論證的辦法；第三不依，如計劃經(jīng)濟(jì)年代及計量經(jīng)濟(jì)學(xué)所推崇的哪些辦法，它本身就是一個“數(shù)據(jù)發(fā)生器”。同時，《二一三五辦法》運(yùn)轉(zhuǎn)起來還具有“自組織”和“自學(xué)習(xí)”的功能，起步時，使用者只要掌握簡單的方法要點就行，適合從基層單位和農(nóng)村地區(qū)開始試點。然而，它一旦運(yùn)轉(zhuǎn)開來，不僅會以超常的速度提升參與者的水平，而且就當(dāng)前許多國有企事業(yè)單位的潛力來看，它能凸顯出“成本減一半，效益翻一番”的驚人功效。