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承蒙中國人民大學出版社的誠意，《走向自主創新：尋求中國力量的源泉》一書得以在停印十幾年后再版。十幾年的時間不算短，書中涉及的工業領域也都發生了巨大變化，但本書書名所體現的主題卻比以往任何時候都更能夠反映中國的發展所必須堅持的方向——走向自主創新。也正是因為這個主題經受住了歷史的考驗，所以本書才有再版的需要。

十幾年前本書初版時，中國經濟已經開啟一場史詩般的高增長。當時，以制訂《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》為契機，在政府內部和社會上發生了一場政策辯論，其焦點是中國的技術進步應不應該從依靠引進轉向自主創新。本書收錄的幾個工業研究報告參與了那場辯論。雖然2006年年初中央正式提出自主創新方針可以被看作這場辯論的高潮，但后來的事實證明，即使這樣的政治方針也沒有解決所有的認識問題，所以不僅政府的政策始終沒有脫離搖擺狀態，而且在實踐中也始終存在不少“假冒”的現象。今天，這場辯論終于迎來了結局——美國對中國發動的貿易戰和技術戰已經使中國社會對于自主創新的必要性形成壓倒性的共識。具有諷刺意味的是，這個結局不是因為中國方面的“正面提倡”，而是因為美國方面的“負面教育”。直到2018年“中興事件”發生之后，還有學界人士企圖在概念上以“開放創新”代替“自主創新”，沒想到2019年的“華為事件”會這么快地斷了他們的“后路”。

畢竟時間已經過去十幾年，在本書再版之際，有必要概括一下本書涉及的這些工業后來的發展狀況，以幫助讀者了解那個階段與今天的聯系。下面按照汽車、大飛機、電信標準、柴油機油泵油嘴和VCD/DVD的順序略加介紹。

在汽車工業報告完成之后，自主開發企業在2004-2007年經歷了一個高成長階段，自主品牌乘用車的市場份額從11%迅速上升到41%。全球金融危機爆發后的2009年，中國汽車工業的產銷量超過美國，從此保持著世界第一的地位。但是，從2008年起，自主品牌乘用車的市場份額停止了上升趨勢，在此后超過10年的時間里一直在40%的水平上下波動。有若干因素使中國汽車工業陷入這種總量增長但格局不變的“均衡”狀態，但最大的因素還是合資模式的持續。今天，中國汽車工業面臨著兩大變化：第一，中國政府已經承諾將全面開放汽車工業，包括取消對外資持股比例的限制。2014年，這項政策還在醞釀期就引起中國汽車工業協會的公開反對。但從另一個角度看，害怕這項政策的恰恰是那些依賴合資的大企業，而不是從一出生就必須與外國品牌競爭的自主開發企業。因此，全面開放也是使中國汽車工業最終擺脫合資模式的契機。第二，汽車工業正在出現新的技術革命，表現在新能源、網聯、共享和自動駕駛等幾個方面。凡是積極參與這場變革的企業——無論是“在位者”還是“造車新勢力”——都是憑借自主開發企業積累的能力。因此，僅從簡短概括中也可以看到一個鮮明的結論：近20年的自主創新運動造就了中國汽車工業進入新時代的能力，因為它決定了中國汽車工業參與新技術革命的可能性，也將決定中國汽車工業在市場全面開放后的命運。

在大飛機報告完成之后，作者本人參加了國務院批準的大型飛機方案論證委員會及其在2006年7月至2007年2月期間的論證工作。2007年2月26日，國務院常務會議原則批準大型飛機正式立項（這個項目同時包括大型軍用運輸機和大型民用客機的開發）；2008年5月，中國商用飛機有限責任公司（簡稱中國商飛）在上海成立。作為項目的成果，由中國航空工業集團下屬的西安飛機工業（集團）有限責任公司主要研制的大型軍用運輸機運20，于2013年1月26日實現首飛，現在已經列裝部隊；由中國商飛開發的大型民用客機C919，于2015年11月2日下線，并于2017年5月5日實現首飛，目前處于多架次試飛和適航取證階段。雖然民用客機的開發還需要克服一系列的困難，但無非是個時間問題，只要堅持下去就會獲得最后成功。

當研究電信標準時，圍繞著中國推出的第一個移動通信標準TD-SCDMA（簡稱TD）還存在許多爭論。不過，后來的事實證明，中國政府的立場是相當堅定的。為等待TD的發展，中國政府推遲了公布3G標準的時間。2008年，中國開始建設TD試驗網。2009年1月，中國政府正式向中國移動頒發了TD業務的經營許可，使中國開發的第一個移動通信標準進入商業化運營。正如所有的新技術一樣，TD在商業化過程中的確表現出一些技術問題，并且隨著3G向4G（TD-LTE）演進也沒有在市場上存在多長時間。自由市場派人士曾經為此攻擊政府采用TD的決定，但中國就是憑借TD才開始參與通信標準的制定，才在手機芯片上獲得突破，而且還發展起來一些被用于5G的核心技術。因此，TD-SCDMA是中國在通信技術領域躋身世界前沿的必要一步——沒有在3G標準上的突破，就沒有今天在5G上的領先。

雖然柴油機油泵油嘴是一個很小的工業領域，但本書收錄的案例研究以它來說明中國工業面臨的兩條道路選擇。選擇自主開發的無錫油泵油嘴研究所后來在產業化道路上困難重重，似乎沒有能夠在市場上產生多大的影響，但選擇合資道路的無錫威孚卻反映出當時正在來臨的一場風波，即2005年外資收購中國骨干企業的高潮。當時許多骨干企業如徐工、廈工、沈陽鼓風機、陜西鼓風機、沈陽機床、杭州齒輪箱等，都在國企改制的過程中面臨著被地方政府廉價賣給外資的境地，無錫威孚只是其中之一。作者卷入了那場辯論，并與許多人士一道為遏制那場收購潮出了力。于是，通過那個小案例所揭示的主題——中國工業必須走自主開發道路——被更大的歷史事件所證明。

本書研究過的VCD/DVD工業實際上已經消失，但那個歷史篇章對于中國電子產品工業的發展是重要的。一些中國企業經過那個產品階段成長起來，并把它們的能力帶到下一個產品階段；臺灣芯片企業聯發科（MTK）也是經過DVD階段才進入手機市場的，成了后來“山寨”手機的推手；歷經VCD/DVD、MP3/MP4、“山寨”手機、平板電腦等產品，以深圳為中心的珠三角地區形成了世界上最大的電子產品制造集群；也是在被VCD階段成就的“步步高”（企業名稱）的基礎上，產生了OPPO和VIVO兩個智能手機的知名品牌。如果將來有人能對這個過程進行深入研究，將大大加深我們對于工業演進的理解。

從上述簡要的概括可以看出，無論工業怎樣隨時間變化，那些在市場競爭中制勝的行動原則都沒有變。作者在本書緒言中概括出本書的5個主題：

（1）由于技術能力是組織內生的，所以技術引進永遠不能代替自主創新；

 

（2）自主創新與學習外國技術知識是互補關系，不是對立關系；

 

（3）中國市場是一種寶貴的戰略性資源，為自主創新提供了無限的機會；

 

（4）通過自主創新發展出來的技術能力是企業、工業和國家競爭力的主要源泉；

 

（5）由于“抱負水平”決定了技術學習的強度，所以走向自主創新需要遠見、勇氣和堅定的政治意志（這個主題曾經被有些人批評為好像只要有抱負和勇氣就能創新。且不說這種批評對原意的歪曲，只要問一下今天中國面對美國發動的貿易戰和技術戰應該怎么做，即可辨明是非）。

十幾年過去了，這些主題沒有過時，只有認識還不夠的地方。因為這些主題為未來的理論發展提供了一個基礎，所以本書及其即將出版的續集（《新火》）仍然可以被當作工業史來讀。

也許以后的年輕人很難相信，中國曾經在長達30多年的時間里，有那么多的人相信技術進步可以通過“拿來主義”實現，而用不著自主開發。當然，這種思維的流行不僅與學界的“膽怯”有關，也與跨國公司的“大眾教育”有關。大約在2005-2006年的某一天，作者應邀參加了一個論壇。在論壇的嘉賓討論環節，主持人向當時微軟（中國）的負責人提出一個問題：“中國什么時候能有像微軟那樣的企業？”那位負責人煞有介事地糾正主持人說：“中國已經有啦，因為微軟就是中國企業。”為了攫取中國市場，當時幾乎所有的跨國公司都自稱中國企業。今天，在微軟按照美國政府的行政命令對華為“斷供”之際，再回想一下這些言論，不禁令人莞爾。這個插曲說明，一個民族要想進步，就要汲取自己從經歷中獲得的教訓。對于包括工業史在內的學術研究來說，其社會功能之一就是使民族的記憶歷久彌新，時時提醒我們什么是錯誤的、什么是正確的。如果本書的再版能夠對保持民族記憶略有貢獻的話，作者將倍感榮幸。

2019年6月23日

（作者系北京大學政府管理學院教授；來源：昆侖策網【原創】）

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