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紫虬：格力混改中幾個觀點的分析與批評

點擊：作者：紫虬來源：昆侖策網【作者授權】發布時間:2019-07-20 09:00:03

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三個月前，一篇出自被譽為“我國國企政策與新聞第一解讀人”所寫的文章《怎樣看待格力電器當前的混改》（以下簡稱《看待》），對國企混改提出了一系列看法，筆者認為，該文多處違背、曲解中央對國企改革的方針，對當前國企混改產生了一定的誤導。

雖然近期該評論員文章談及了“國有企業是我國社會主義最重要的經濟基礎和政治基礎，國企在國民經濟中扮演著基石作用”，但《看待》一文卻起到了相反的作用。結合學習《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）和十九大報告，對該文觀點作出分析，以分清思想是非，以防止對國企混改增加思想混亂。

關于格力混改，本公眾號文章《重視格力混改顯示的六大危機》提出了質疑和批評。格力電器在1996年以前是全資國企，經過二十多年的所有權改革，珠海市最大的國企格力集團作為控股方僅持股18%，此次混改，是國資將持有的18%公有股權出讓15%，放棄控股。

一、關于國企相關的競爭性領域

《決定》提出，

“深化國有資產管理體制改革。根據解放和發展生產力的要求，堅持和完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度。”

這一要求應該是格力混改的指導原則。

《看待》一文說，

“《決定》提出，要放開國有企業競爭性業務，發展混合所有制經濟。”

為理清思路，我們應當看一看《決定》是怎樣論述與國企相關的競爭性的？

《決定》：除了在一些公共服務領域“放開競爭性環節價格”，在轉移支付中，逐步取消競爭性領域資金配套以外，特別提出：

“國有資本繼續控股經營的自然壟斷行業，實行以政企分開、政資分開、特許經營、政府監管為主要內容的改革，根據不同行業特點實行網運分開、放開競爭性業務，推進公共資源配置市場化。進一步破除各種形式的行政壟斷。”

由此看出，國企放開競爭性業務，僅僅是指繼續控股經營的自然壟斷行業，針對的是行政壟斷，而非與壟斷無關的其他行業，全部國企。格力電器不屬于“自然壟斷行業”，不存在行政壟斷，國資自然也沒有放棄控股的政策依據和理由。從格力電器所處的市場環境，更沒有割股充饑式的必要性。這樣一來，和《看待》理解的《決定》精神就有了很大差別。

二、關于把“放開”視作國企退出的問題

《看待》除了認為“《決定》提出，要放開國有企業競爭性業務，發展混合所有制經濟。”以外，進一步將“放開”解釋為國企退出，提出：

“現在已經不是國企應不應該退出完全競爭性經濟領域的問題了，而是如何退出的問題，需要考慮的是退出的具體途徑和方式而已。”

近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于促進中小企業健康發展的指導意見》，其中提到“競爭中性”原則，其目的是《決定》提及的防止行政壟斷。

把“放開”解釋成“退出”，也就取消了這部分國企的平等競爭權，盡管曾經壟斷過。《決定》反對的是壟斷，而非國企。這種主觀意圖的“退出”，不符合“競爭中性”原則。

特別是有市場就有競爭，把自然壟斷行業中的競爭性業務的外延擴大到一切競爭，就成了有競爭國企就必須“放開”，有“放開”就必須退出，其邏輯成了有競爭國企就得退出——這已經不是反壟斷，而是反國企了。這種認識，在政策理解上是錯誤的，邏輯上也是混亂的。

三、對國企混改范圍、目的的誤讀

《決定》指出：

“積極發展混合所有制經濟。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發展。”

全面解釋了混改的構成和目的。

《看待》要求國企退出的方式之一是“發展混合所有制經濟。”

“國有經濟力量從競爭性經濟領域局部退出是一種必然的趨勢。‘退’，是主業處于充分競爭行業和領域的商業一類國有企業，也是混改力度比較大的企業，一些地方國有控股甚至調整為參股”。

——這種解釋，和格力電器無關，格力電器是制造業，不是商業。如果是指和商品經濟有關的廣義商業，那么國企就無立錐之地了。

“類似格力電器這樣的完全市場競爭企業，放棄控制權是情理之中的事情。”

即使西方的競爭中性，也只是要求政府對非商業性補助透明化，并非輕易干涉股權，因為股東至上。因此，此處提出退出之“情理”令人奇怪。

混改的目的，是國有資本的放大，而非自殺。員工持股，是走勞動價值優先于資本之路，而非側重被私人資本收買型的高管持股。私人資本操控的戰略投資者參股還是控股，應該由市場競爭和員工主體決定，而非一刀切的官方行政意志。

總之，混改是反壟斷的措施之一，而非全部；是壯大國資國企的路徑之一，而非搞小搞垮搞沒的不歸之路。按照市場原則，無利不起早，私有資本是否參股控股，完全由投資主體確定，政府只需要提供投資中公平競爭環境，無需強制國企退出。

四、國企“有進有退”的海市蜃樓

國企改革幾十年來，伴隨著吳敬璉先生的“有進有退”說辭，宏觀國資占比大幅度下降，實際上成了不同時期私有化的套路。如果在根本的觀念上，接受公有原罪觀念，就會利用各種理由縮小國資占比，張維迎先生已公開提出，在不久的之后，國有資產占比將縮小到10%，這些理論早就超出了經濟學范疇。他們的腦海里，完全是美國“民有民享民治”的私有化價值觀，志在肢解國有資產。

《看待》把中央文件的“放開”用各種理由解釋成國資退出或放棄控股權，以改革的姿態，用錯誤解釋政策來引導、影響資本重組中國企的趨利避害，維護資本的獨立市場行為；同時，又貼心考慮“民營企業擔心在混合之后，自己的資產被套牢，失去自主權并給自己帶來損失和風險，一些小規模的民營企業本來就勢單力薄，更擔心資產如一滴水珠流入大海，完全失去控制能力”，這種木匠斧子一邊砍的偏袒態度令人奇怪，表現了清晰的立場。

習近平同志指出：

“如果把國有企業搞小了、搞垮了、搞沒了，公有制主體地位、國有經濟主導作用還怎么堅持？工人階級領導地位還怎么堅持？共同富裕還怎么實現？我們黨的執政基礎和執政地位還怎么鞏固？我們一定要想清楚，各級領導干部特別是高級干部要想清楚，國有企業廣大黨員、干部、職工要想清楚，不能稀里糊涂跟著喊口號，更不能中別人的圈套！”（在國企思想政治工作會議上的講話）

希望這些尖銳發問能夠在《看待》一文作者及其相同觀點者的思想深處敲響警鐘。

我們應當認識到，這些理論脫離國企運行實際，脫離員工群眾，遠離企業活力的基本規律，我們應當充滿警惕。

2019-4-17

附：

怎樣看待格力電器當前的混改

4月13日

我將在第一時間轉載國資國企政策新聞解讀

2014年2月19日，同一天傳出中國石化改革混改的“中國國企改革第一槍”。同時傳出格力改革，我便說，這是“地方國企改革第一槍”。此前三個月，《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》發布。《決定》提出，要放開國有企業競爭性業務，發展混合所有制經濟。這是新時代改革后標志性事件。這是改革標志性人物傅成玉與董明珠在一次會上。

前天，在成都調研，車上聽到格力集團有意轉讓15%的格力電器，交易達成后，格力集團將只保留3.22%股份，成為“小股東”。記者問我怎么看。我了解大致情況后，判定這是一個具有標志性的改革事件。標志什么？就是在完全競爭性行業的國企中，國資并不一定要控股，民資或外資也可以控股。

格力電器的改革太引人注意了。一是新時代改革開始時地方國企改革第一槍是2014年2月19日中國石化與格力同時發槍的，時間早；二是格力電器2018年營業額達2100億，數量超過不少一級央企，數量巨大；三是改革名星董明珠是當事人，這場改革曲折迷離，波瀾起伏，象一臺大戲，很好看。

此次格力集團出讓格力電器15%的股票，如果接盤方是民間與社會資本，接盤方無疑將直接晉升格力電器控股股東。也就是，國資將不再控股。

我記得的日子，是2014年2月19日。此前三個月，《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》發布，國資改革成為市場廣泛關注的焦點，《決定》提出，要放開國有企業競爭性業務，發展混合所有制經濟。這是新時代開始改革后標志性事件。記得是同一天，我對媒體先說中國石化改革是“中國國企改革第一槍”。同時傳出格力改革，我便說，這是“地方國企改革第一槍”。當時，中國石化改革更大膽、更有魄力，操作也更具體。可惜因為阻力太大，也就那樣了。

一晃五年多過去了。“要放開國有企業競爭性業務，發展混合所有制經濟”，正在成為現實。

發展混合所有制經濟是深化國有企業改革的“重頭戲”。在宏觀層面上，國有經濟要在整體布局上有進有退，需要對不同類型、不同水平的企業進行具體的分類管理，這是國企改革的基礎。目前，在推進國有企業混合所有制改革的過程中，國有資產管理部門往往擔心國有資產流失，民營企業擔心在混合之后，自己的資產被套牢，失去自主權并給自己帶來損失和風險，一些小規模的民營企業本來就勢單力薄，更擔心資產如一滴水珠流入大海，完全失去控制能力。國有企業混合所有制改革中面臨的一個突出問題是：在國有資本仍掌握控股地位的情況下，國有企業中的民營經濟力量難以發揮自身優勢。而格力電器的改革則走得遠些了，是一個民營資本獲得控制權的案例，當然引發人們更多的想象。

有進有退，是國有資本經濟布局與結構調整一個基本趨勢，也是要求。國有經濟力量從競爭性經濟領域局部退出是一種必然的趨勢。“退”，是主業處于充分競爭行業和領域的商業一類國有企業，也是混改力度比較大的企業，一些地方國有控股甚至調整為參股。而在關系國計民生、國家戰略的核心產業，國有資本進一步集中，這就是“進”。

現在已經不是國企應不應該退出完全競爭性經濟領域的問題了，而是如何退出的問題，需要考慮的是退出的具體途徑和方式而已。

從政府來講，國有資本應該在哪些領域完全保留獨資，在哪些領域控股，在哪些領域僅僅參股，而在哪些領域要完全退出，這些都是需要國有資產管理部門進一步明確的問題。目前，中央企業超過80%資產已集中在石油石化、電力、軍工、通信、運輸、礦業、冶金和機械等重要行業。中央企業“壓減”的11650戶法人中，超過2000戶的控股權轉讓給了非國有資本。比如，中國寶武所屬的寶鋼氣體，雖然連續多年凈資產收益率在10%以上，盈利狀況良好，但由于不符合主業發展方向，也將控股權轉讓給了非國有資本。類似格力電器這樣的完全市場競爭企業，放棄控制權是情理之中的事情。

分類改革是國企改革的基礎。其基本思路就是并非所有的國有企業都需要按照市場化原則進行改造，而是應對國有企業所處行業的不同選擇不同的改革原則，該國有的政府就好好把企業管起來，未必要推進市場化;該完全市場化的企業就必須堅定地推進產權制度改革與非國有進程，通過產權明晰化來解決政企不分與所有權不能轉讓的難題。具體來說就是把國有企業分為非競爭性與競爭性兩大類，在非競爭性企業中，提供公共產品的企業宜選擇國有國營模式，即政府所有，政府經營;處于自然壟斷行業的企業實行國有國控模式，即可以對此類企業進行股份制改造，但國有資本須保持控制地位，以保持國家對國計民生的關鍵行業保持控制力;在競爭性企業中，大型競爭性國有企業應進行產權主體多元化的股份制改造，產權結構應由市場競爭來決定;中小型國有企業宜完全放開。

目前，商業一類中央企業的混改比例已超過70%，其中建筑、房地產、制造、通信、批發零售等5個行業混改戶數占比分別達到了87%、80%、75%、74%和72%，中央企業四級及以下子企業超過85%實現了混改。開展混改的省屬國有企業中，商業一類企業占比達到88%，二至四級企業占比超過90%。而格力電器這樣的放棄控制權，自然會在已經混改的企業中引起動蕩。

有一個大背景，值得我們關注。今年是大規模減稅減費之年，由此所帶來的稅收收入下降，所以必須要有相當程度的支出方面的減少，政府在競爭性領域當中投資是往下降的。比如國有資本在競爭性領域的退出，吸引更多的社會資本的進入，為民營企業創造更多的投資機會，現在正是好時機。一方面要大力支持民營企業的發展，另外一方面可為維持財政支出穩健方面作出貢獻。這也是2019年混合所有制改革值得重視的背景。

在兩會后的中央第七次深改委會議提出，推動石油天然氣管網運營機制改革，要堅持深化市場化改革、擴大高水平開放，組建國有資本控股、投資主體多元化的石油天然氣管網公司，推動形成上游油氣資源多主體多渠道供應、中間統一管網高效集輸、下游銷售市場充分競爭的油氣市場體系，提高油氣資源配置效率，保障油氣安全穩定供應。在這里可以看出，特別重要的石油天然氣管網公司，中央也是強調“組建國有資本控股、投資主體多元化”，其口徑如此，其它便是可想而知了。

可以這樣理解，不追求控股，不追求控制權，將是推動完全競爭領域企業混合所有制改革的一個突破口。從這個趨勢看，如果董明珠若入主格力電器，如果市場化改革成功，將成標志性事件，不僅對同行業的長虹、海爾、海信有影響，而且對更多的完全競爭性企業有影響。

我對記者說，觀察格力電器混改還需要關注格力電器董事長董明珠所扮演的角色，董明珠自己控股，或參與控股，或成為職業經理人，這三種可能性都存在的。公司本次股權轉讓若成功實施，將有可能帶來公司持股結構的巨大改變，公司有可能從國有企業轉變為持股比例較為分散，無實際控制人，完成混合所有制改革的公司。如果65歲的董明珠成為實際控制人，將成為一個標志性事件，將影響其他國企的混合所有制改革，這種影響是深層次的。

我只是對電器這樣的完全競爭類企業不控股，從政策層面談點看法。情況事態正在發展中，有等于進一步觀察。