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黃衛東：“美元霸權”侵占各國貨幣主權的歷史、現實和對策建議

點擊：  作者：黃衛東    來源：昆侖策研究院  發布時間:2015-04-28 11:38:41

 

 

 　　【摘要】本文回顧了美國不斷擴大美元結算范圍，使各國增加美元儲備，從而侵占各國貨幣主權的美元霸權歷史。最初美國通過占領他國，建立殖民地來擴大美元結算范圍；二戰后，美國在經濟上和軍事上積極援助西方盟友，建立軍事同盟，給西方盟友提供軍事防衛，采用多種措施促進西方國家加入國際貨幣基金協定，政府取消國際貿易中限制使用美元結算，開放貨幣主權。在第三世界國家反抗下，美國并沒有實現對他們的侵略和掠奪，主要掠奪了西方盟友，西方盟國也采取多種措施，控制美國對其貨幣主權的侵犯。1971年，美國取消對貨幣基金協定的承諾而賴去西方盟國債務，相當于現在的3萬億美元。后美國聯合西方盟國通過新的國際貨幣基金協定，宣稱美元等西方貨幣是可兌換貨幣和國際儲備貨幣。自從七十年代以來，美國利用“美元霸權”侵占的財富增加了數千倍，其主要原因是美國和西方通過思想控制，讓第三世界國家包括中國依據美元儲備增發貨幣，主動交出貨幣主權，使貨幣主權被美國和西方侵占。按照國際貨幣基金協定，各國貨幣地位是平等的。本文建議，央行不應依據外匯儲備被動增發人民幣，而應增發人民幣購買我國國債，以收回貨幣主權。

 

　　一、引言

 

　　近年來, 討論美元霸權的文章很多，人們公認，美元霸權的最重要特征之一，是美國利用美元霸權獲得了巨大的經濟利益。最近30多年來，美國年年貿易逆差，債務也持續增加，2014年美國政府債務突破18萬億美元，多于美國當年國民產值，民間債務則遠高于此。現在美國國內基本不生產工業消費品，但美國政府靠印美元，就從其他國家獲得巨額的商品，維持了高消費，人均消費工業消費品數量比中國高4－7倍[1]，取得了遠超西方在殖民主義時代的侵略戰果，過去殖民者從殖民地掠奪原材料，現在直接掠奪產品，很大部分是從中國掠奪的[2]。哈佛大學弗格森教授稱之為，中國生產，美國消費的中美國[3]。而其他國家在經常項目國際貿易逆差時，都不得不調整國內政策，減少進口。美國的所得，就是他國的所失。一般認為，美元霸權對美國掠奪各國財富起著非常重要的作用[4]。美國利用美元獲得財富的最重要原因，是人們拿美元能夠在國際市場購買商品，因而愿意拿財富換美元儲備起來，讓美國免費獲得了財富。因此，我們定義美元霸權是指美國政府利用美元在國際貿易結算等方面的地位，謀取經濟利益，同時損害其他國家利益。

　　通常一國內部，只有本國政府才能發行不能兌換的紙幣，從民間購買財富；禁止其他國家發行的貨幣在本國流通和結算，這就是常說的貨幣主權。貨幣主權是國家最重要的主權，也是最基本的國家主權。如果讓外國政府印制貨幣就能自由地到我國境內“買走”物資，就等于放棄了貨幣主權。如果讓我國的戰略敵人通過印制貨幣，就能自由地從我國境內的市場上“買走”物資，則我們的戰略敵人就立于不敗之地了，這顯然是不可原諒的錯誤。主權國家一般都在法律上明確規定，本國政府發行的貨幣是國內唯一合法流通的貨幣，任何外國貨幣都不得進入國內流通領域或者說市場，侵犯本國的貨幣主權。中國人民銀行法第20條就明確規定，任何單位和個人不得印制、發售代幣票券，以代替人民幣在市場上流通。雖然美元是美國境內唯一合法的流通貨幣，但在中國境內，它只是一種票券，我國法律禁止它在我國國內市場流通，也就是說，任何人不能在中國境內使用美元支付或者說購物。美元霸權的實質就是美國政府發行的美元侵犯他國的貨幣主權。現在美國人利用美元從其他國家，包括中國，“買走”了大量物資，明顯侵犯了他國的貨幣主權。

　　在金本位時期，國際貿易可以使用金銀來結算，避免貨幣主權被侵犯；現在金銀已經被各國逐出國內外的市場，不能直接用來結算交易了，各國貨幣都是政府發行的不負責兌現的法幣[5]。我們必須選擇一國的貨幣來結算兩國之間的國際貿易，從而使另一國的貨幣主權被侵犯。現在美元成為國際貿易結算的主要貨幣之一，成為侵犯他國貨幣主權的主要貨幣之一[6]，是形成美元霸權的直接原因。

　　各國貨幣在國際貿易結算市場角逐，軍事控制是一國戰勝他國的最重要原因，過去的殖民地流行西方國家貨幣，就是西方國家軍事侵略占領殖民地的結果。現在美國軍事力量在世界各地的存在，通過軍事威脅和侵略，逼迫小國實行有利于美國的貨幣政策，仍然是重要原因之一。但對中國來說，美國并無能力通過軍事威脅或侵略來控制或影響中國，從而影響我國的貨幣制度和政策，這是新中國歷史所證明的。其次，影響貨幣地位的主要因素之一是各國的經濟地位。控制經濟資源較多的國家，技術水平較高的國家，對外依賴較低，在正確的經營下，其貨幣地位必然較高。相反，經濟上對外依賴較大的國家，需要從其他國家進口某些重要物資，以維持經濟運行，只要對手的政策沒有大的失誤，其貨幣地位必然較低，但是，獨立國家仍然可以通過政策等手段，充分限制他國貨幣，控制他國侵犯本國貨幣主權的范圍和程度。我們應該了解歷史，探討歷史上各國曾經使用的手段，充分應用這些手段，以限制美元對我國貨幣主權的侵犯。

　　在國際貿易市場，美元是逐步擴大結算范圍，不斷增大侵犯他國貨幣主權的范圍。其歷史可以分為三個時期，在早期，美元主要在美國占領的殖民地使用，侵占的是殖民地的貨幣主權；在第二階段，美元擴大到其西方盟國；到第三階段，美元擴大到其他國家，包括其戰略對手。在這三個時期，美元侵犯其他國家主權的方式和原因各不相同。本文回顧歷史，分析這三個時期美國的主要手段和美元侵犯他國貨幣主權的主要特點，各國主要應對措施。

 

　　二、美元侵犯美國殖民地貨幣主權

 

　　美國原是英國人在北美大陸建立的13個殖民地，1751年，英國議會禁止在北美殖民地發行紙幣，成為獨立戰爭的導火索之一[7]。北美殖民地主要使用金銀和英國發行的紙幣做貨幣。各殖民地宣布獨立時，曾聯合起來發行債券，作為貨幣流通，這就是著名的“大陸幣”， 當時的美國軍隊利用大陸幣“購買”物資，對抗英國政府的鎮壓。由于大陸幣發行量過大，僅過了2年，就貶值不到最初購買力百分之一，美國留下了“不值一個大陸幣”的流行語，其含義就是不值分文[8]。

　　最初成立的美國是由13個殖民地分別獨立成為主權國家的邦聯式聯盟，邦聯沒有首腦，沒有軍隊，沒有征稅權，沒有執行邦聯條例的權力等，主要依靠各邦的自愿，但實際上，邦聯的很多重要決定被各邦忽視，無人理睬，按照美國首任總統華盛頓的看法[9]（p107），“邦聯成為沒有實質內容的空殼”。直到1789年，美國各邦宣布獨立13年后，美國才成立聯邦政府，選出華盛頓任首任總統，成為聯邦式國家，但是，各邦仍然各自發行可兌換金銀的銀行券做紙幣。在十九世紀前后，美國聯邦政府曾兩次成立聯邦政府參股的由個人經營的中央銀行，發行可兌現金銀的紙幣；聯邦財政部也發行硬幣和紙幣，通行全國，但在十九世紀，受當時認識水平限制，各邦維護各自主權，而聯邦政府權利需要各邦認可，無法限制各邦精英設立銀行發行紙幣，進入流通領域。當時，美國境內流通的貨幣多達上萬種，包括一些騙子設立的野雞銀行發行的紙幣[10]。

　　美國聯邦政府發行的紙幣，不承諾兌現金銀，南北戰爭時期大量增發，貶值十分嚴重[11](p186)。但是，美國的貨幣仍然是美國殖民地流通的主要貨幣。最初美國13個邦宣布各自獨立的時候，其領土僅限于北美大西洋沿岸，總面積僅有80萬平方公里，到1848年，美國的領土就擴張到美洲大陸西部太平洋沿岸，總面積接近800萬平方公里，擴張了近10倍。在領土擴張過程中，美國總是通過武裝殖民，占領新領土，通過美元逐步控制經濟，再成為美國的領土。在海外，美國武裝殖民和貨幣侵略擴張的領土主要有阿拉斯加、夏威夷等地。

　　歷史上，美國還占領控制了很多殖民地，包括多米尼加、海地、利比里亞、古巴、菲律賓等地，此外，美國還直接或間接控制了很多美洲國家。在美國控制的殖民地，推行使用美元進行國際貿易和國內貿易。

　　二戰以前，英國通過軍事，控制了世界上大部分殖民地和殖民地資源。除了歐洲，世界上其他地區，包括當時半殖民地的中國，都因軍事上的失敗而被西方控制，主要是英國控制，當時英國號稱“日不落帝國”。在各個殖民地，英國統治者為殖民地發行的地方貨幣常以英鎊做發行依據，承諾貨幣可兌換英鎊，實際是英鎊的代用券。現在還在某些國家和地區實行的貨幣局制度，最早是英國1849年為其在印度洋的殖民地毛里求斯定制的作為英鎊代用券的貨幣發行辦法[12],發行的貨幣與殖民政府儲備的英鎊一一對應,完全是英鎊的代用券。英國在其控制的香港發行港幣，長期以來，一直實行以英鎊為100%發行依據的貨幣局制度[13]。英國政府在其控制的殖民地和半殖民地普遍地推行英鎊作為國際結算貨幣，加上英國本身就是最早工業化國家，技術上處于領先地位，使得英鎊成為當時國際貿易的主要結算貨幣。

　　殖民統治者在殖民地推行其發行的紙幣，就可以從殖民地無償拿走財富；例如，二戰時，英國就曾經大量增發英鎊，從殖民地獲得物資支持戰爭。更重要的，是可以增印紙幣在殖民地購買或建設工廠，開辦公司，控制貿易和市場，從而控制殖民地經濟，從而可以持續不斷地獲得利潤，這是西方統治殖民地，剝削殖民地的主要工具。

　　西方各主要強國，包括法國，德國和美國也同樣由政府在殖民地推行使用本國貨幣或代用券，從而成為局部地區的”國際貨幣”。 上個世紀三十年代，西方各國遭遇史無前例的生產過剩危機，限于對危機問題的認識水平，各國精英都希望出口商品，解決生產過剩問題，于是，西方主要國家，主要是英法美，占有和控制當時最多的殖民地，均在各自控制的殖民地推行自己的貨幣，銷售自己的過剩產品，于是形成了三個”國際貨幣”區：美元區，英鎊區和法郎區[8]，而其他西方國家沒有殖民地或殖民地很小，就無法成為”國際貨幣”了，顯示了所謂”國際貨幣”的實質，不過是西方統治殖民地，掠奪殖民地財富的工具，不過是能夠在西方國家控制的殖民地流通的貨幣。二戰期間，英國的殖民地積累了約等于140億美元沒有多少購買力的英鎊[14](p246)， 也是因為它們是英國的殖民地，沒有自主權力，只能聽從英國的安排，拿物資換英鎊支持英國的戰爭。

 

　　三、美元侵犯西方盟友的貨幣主權

 

　　1944年，第二次世界大戰處于戰略決戰的緊要關頭，當時參戰的同盟國十分依賴于不受戰火影響的美國，需要美國供應戰爭物資。在這種背景下，美國召集同盟國44個國家在美國東北部小鎮布雷頓森林召開”國際貨幣”會議，通過了”國際貨幣”基金組織協定，美國向各國政府承諾，35美元可兌換為1盎司黃金，各國自行確定貨幣的名義含金量，固定各國貨幣之間的兌換比例，同時要求加入國向其他國家政府承諾，各國經常項目下的貿易盈余所獲得的其貨幣可自由兌換為黃金或美元，讓美元可以合法侵占其貨幣主權，簡稱經常項目下貨幣可兌換[15]。由于各國因戰爭耗盡了自己的黃金，又需要美國的軍事援助，不得不坐下來聽從美國在”國際貨幣”上的安排。

　　需要注意的是，美國政府[14]（pp253）僅僅對加入”國際貨幣”協定的國家的政府承諾美元可兌換為黃金[15]，并沒有對個人，不管是美國老百姓還是外國老百姓，承諾美元可自由兌換為黃金，也就是說，美國在國內實行黃金管制，美元兌換非市場化了。從1933年起，美國政府就禁止美國老百姓持有貨幣黃金[11](pp126)。實際上，不管是在戰時，還是在戰后幾十年里，西方各國政府都對出入境的外國貨幣和黃金進行管制。到1960年，全世界也只有9個國家，主要是美國控制的美洲國家承諾經常項目下的貨幣可兌換[16]，即對成員國政府承諾其貨幣與美元或黃金之間的貨幣可兌換。1961年以后，西歐10國出于對抗蘇聯，防止蘇聯侵略的需要，才逐漸承認美國在西方聯盟內部的強勢地位，加入了這個協定[16]。所謂國際貨幣基金協定，不過是西方聯盟內部的協定。與其說美元是國際貨幣，不與說，美元是西方聯盟內部的國際貿易結算貨幣。

　　一國加入”國際貨幣”基金協定，對成員國政府承諾貨幣可兌換為黃金或美元的主要好處，是可以在外匯短缺造成的經濟危機時，從”國際貨幣”基金組織借到一定額度的美元（當時主要來自美國），而損失的則是美元地位的增加，在市場經濟下，也喪失了部分貨幣主權。一般看來，這主要歸結于當時西方各國缺少黃金，而美國占有大部分黃金[14]（pp252）。但是，著名經濟學界凱恩斯就堅決反對”國際貨幣”體系實行金本位，為英國政府提出的方案與美國的以黃金為依據的懷特方案是有本質區別的，并不以黃金為唯一的貨幣發行依據[17]，現在的”國際貨幣基金協定”也與黃金無關了。當時，美國僅承諾提供20多億美元給”國際貨幣”基金組織[14]，通過這個協議，就可以攫取加入國的部分貨幣主權，是一本萬利的事情。而西歐各國精英也很清楚，所以遲遲不承諾遵從協議要求[18]（pp112）。各國加入的另一個好處是加入世界貿易組織后，美國可以在貿易上給予相互對等的優惠，從而讓它們的產品進入美國市場，可以出口自己的產品到美國控制的市場換取急需的物資。

　　美國借助西方主要強國面臨的戰爭，需要美國幫助的重要關頭，搞出來一個號稱“國際”的貨幣基金協定，占據了”國際貨幣”的制高點，從而可以忽悠和說服各國精英推動使用美元了。但是，美國沒有實力，也不可能強迫各國加入這個協定，交出貨幣主權，只能通過各種方法推動各國，特別是美國軍事控制下的西歐各國自愿加入。此后美國實際上采取了很多措施，推動西方盟友承認美元的”國際貨幣”地位，主要包括：

　　1、美國對西歐各國承諾安全防衛上的保障，在各國建立軍事基地，駐扎軍隊，建立軍事上的同盟關系。這形成了西歐各國對美國的軍事依賴，從而在貨幣問題上不得不放棄很多利益。上個世紀30年代，西方各國發生了史無前例的嚴重經濟危機，美國最嚴重時，生產能力下降30%，失業率高達25%[11](pp349)，老百姓大量破產，流離失所者高達200萬[19](pp24)，一時資本主義制度搖搖欲墜，而當時的社會主義蘇聯蒸蒸日上，二戰前后，當德國軍隊在歐洲大陸四處肆虐的時候，大部分時間，都是蘇聯一國抵擋了德國的進攻，顯示了社會主義蘇聯的強大實力和社會主義制度的優越性。戰后，西歐各國的資本主義制度有隨時覆滅的危險，由于戰爭的破壞，各國經濟和軍事實力均被嚴重削弱，而蘇聯則蒸蒸日上，軍隊開入東歐和中歐，時刻威脅西歐各國領土和主權。資本主義國家中，只有不受戰火襲擊的美國的實力得到加強，依靠美國，維護各國資本主義統治，成了這些國家資本家的唯一選擇，而美國為了維護資本主義制度，防止社會主義在世界各地的蔓延，威脅美國的社會制度，需要西歐各國增強實力，抵擋蘇聯的威脅，因此，美國和西歐雙方都彼此需要，從而形成了一種軍事同盟關系。在這種美強西歐弱的不平等軍事同盟關系下，西歐各國也就形成了對美國的軍事依賴，不得不在其他方面，例如貨幣方面對美國讓步。

　　2、通過對英國援助瓦解了英國殖民貨幣體系。至20世紀初，西方國家及殖民地已占全世界85%的陸地面積。而英國占有了大部分殖民地。在英國殖民地內，使用英鎊作為貿易結算貨幣，關稅方面優惠，對其他西方國家則實施高關稅。二戰結束時，由于戰爭破壞，英國生產能力很弱，只有美國能夠給予物資幫助。二戰期間，英國使用紙幣英鎊從殖民地拿走了大量物資，而當時的英國并沒有多少物資供出口，兌付殖民地的英鎊。1946年美英協議，美國提供37.5億美元援助，換取英國在殖民地開放英鎊可兌換為美元，結果英國的各殖民地政府很快將手里的英鎊換走了英國政府從美國得到的用于購買美國援助物資的美元，導致英國經濟瀕臨崩潰，僅七周時間，就不得不停止英鎊兌換美元，同時也使英國各殖民地更換了儲備貨幣，從而部分更換了貿易結算貨幣[18]（pp102）。手里有了美元，各殖民地之間的貿易和對外貿易，很多都用當時購買力很好的美元結算了，從而減少了使用英鎊結算的比例了，也使美元成功進入英國的殖民地。由于英國這些殖民地，后來先后獨立，是很多西方重要礦產供應國，使得西歐各國不得不儲備美元了。

　　3、美國實施馬歇爾援助計劃，主要目的之一，是防止戰后西歐等國經濟崩潰，從而發生革命，危及西方和美國資本主義制度[20]。但在實施馬歇爾援助計劃時，美國通過美元給西方供應重要物資，在經濟上對西歐各國進行滲透，使各國在經濟上對美形成依賴，從而不得不儲備美元。給各國美元援助，使各國形成國際貿易中使用美元結算的慣例，從而有利于美元結算范圍的擴大。輿論上將西方國家缺少物資，需要使用美元從美國進口，稱作“美元荒”，神話美元，在西歐老百姓中間形成美元萬能的觀念，促進人們形成儲備美元的習慣。

　　4、推動西歐成立歐洲支付聯盟，使用美元結算。戰后歐洲各國缺少黃金，相互之間的貿易結算成了大問題。美國積極推動歐洲成立支付聯盟，在多邊貿易中的結算，是通過支付聯盟的賬戶來進行的，貿易逆差國家可以從支付聯盟貸款付帳。支付聯盟結算貨幣是美元，美國給歐洲支付聯盟提供了一筆美元，推動了支付聯盟的成立，從而使各國在國際貿易中習慣以美元計價和結算[18](pp105)。

　　從美國推動美元成為”國際貨幣”的歷史可以看到，貨幣兌換市場化不是貨幣”國際化”的主要因素，美元成為西方盟國內部”國際貨幣”的主要原因是美國政府大力干預的結果。

　　雖然美元是現在國際貿易中主要結算貨幣，但是，歐洲國家在相互之間的國際貿易中，盡量避免使用美元，先后建立歐洲支付聯盟、歐洲貨幣單位，1999年元旦更是成立歐元，解決歐洲各國之間的貿易結算[21]。西方各國并不儲備大量美元，更多的是儲備黃金和分配的特別提款權。例如，按照德國政府提供給國際貨幣基金組織資料[22]，到2014年六月底，德國的儲備資產總計2089.9億美元，其中黃金儲備為1428.6億美元，外國貨幣(主要是美元計價的證券)僅有377.26億美元。雖然德國的對外貿易量與我國相差不是很大，但是，德國儲備的外匯不到我國的百分之一。整個歐盟經濟規模比中國大得多，國際貿易規模也比中國大得多，但儲備的外匯僅2000多億，僅為中國外匯儲備規模的5%，而且很大部分美元還是來自與美國政府之間的貨幣互換。

　　上個世紀七十年代，美國和工業生產能力十分強大的時候，由于對外侵略遭遇反抗帶來的龐大支出，美元的地位反而十分虛弱，美國國內物價每年上漲7%[8]，各國都不儲備美元，減少美元對各國貨幣主權的侵犯，一些西歐國家對銀行的美元存款支付負利息等措施[14](p335)、日本則對使用美元進口進行補貼[23](p70)，從而減少美元儲備。當時美國進行國際貿易時，也不得不大量使用外國貨幣結算[23](p48)。其關鍵原因，就是當時西方各國都十分防范不斷大幅度貶值的美元對本國貨幣主權侵犯帶來的損失。

 

 

　　圖1  2011年中國和西方各國外匯儲備比年進口額

　　（各國外匯儲備數據來自國際貨幣基金組織，年進口額數據來自世界銀行）

 

　　儲備外國貨幣的主要目的是滿足進口物資的需要，西方各國政府和國內外學術界公認，外匯儲備的規模不宜過多，適度的規模是1－3個月的進口額。西方國家很少儲備外國貨幣。如圖1所示，除日本外，西方國家儲備的外匯大都不超過2個月。美國和西歐各國更是低于半個月的進口額。日本儲備較多外匯儲備的重要原因，是美國政府軍事控制了日本，經常要求日本支付大筆美元資金，例如，美國攻打伊拉克、阿富汗甚至現在介入俄羅斯烏克蘭沖突，都要求日本提供資金援助，日本不得不儲備大量美元，滿足美國的要求。

 

　　四、美元侵犯其他國家貨幣主權

 

　　減少外國貨幣侵犯本國貨幣主權的主要辦法，就是減少國內儲備的外匯，包括政府儲備和民間儲備。各國政府和民間儲備的外國貨幣，都是“出賣”本國物資換來的，代表了貨幣主權被侵犯的程度。其中政府儲備的外匯數量與貨幣發行主權被侵犯的程度是密切相關的。西方國家在殖民地實行的貨幣局制度，現在還在很多國家和地區實行，其發行的貨幣與儲備的外匯一一對應，等于貨幣發行主權完全被侵占。

　　二戰結束的時候，世界上大部分地方是英法控制的殖民地。美國積極支持殖民地獨立，擺脫英法的控制，在這個過程中，美國通過軍事經濟方面的援助，積極培養美國的代理人，為美國建立軍事基地，控制新獨立的國家。現在美國在全球39個國家和地區建有800個海外軍事基地[24]，控制了世界上大部分地區，成為新的控制更多人口和土地的殖民帝國。

　　與英法統治殖民地的手法不同，美國統治的殖民地大都有獨立的政府，以主權國家名義存在，發行了自己的主權貨幣，名義上與美國是平等的國家，與美國的交往，是通過條約或協議或契約來進行的。從表明看來，這些殖民化的國家，大都自主使用國家主權。但是，很多時候，他們實行的政策和法律，往往有利于美國的經濟利益。美國是如何達到這個目的？在貨幣方面，美國的主要措施包括：

　　1、1944年制定國際貨幣基金協定，讓美國控制的西方盟友加入協定，承認美元等同于黃金，成為西方各國貨幣的本位貨幣，從而被稱為“國際貨幣”，實質上是西方聯盟內部的“國際貨幣”，讓美國在各國的代理人找到理由，允許美元侵犯他們的貨幣主權了。這在二戰結束的最初30多年，由于遭遇中國領導和支持的各國人民的反對，美國侵略第三世界國家，入不敷出，例如，在我國三年解放戰爭期間，美國曾給國民黨軍隊輸送軍火物資55億美元，遠多于美國在抗日期間賣給蔣介石政權軍火2億美元，蔣介石被趕出大陸后，美國為了支持蔣介石打回大陸，又援助了數十億美元，只有付出而少有所得。因此，直到上個世紀70年代初，主要是西方國家，儲備了少量美元，大部分是美國通過同盟國地位和軍事上的優勢地位，通過貨幣互換，從其他西方國家獲得貨幣，用于從西方盟國進口物資，從而讓這些西方國家儲備了一些美元[25]。

　　2、1971年8月15日美國宣布不再遵從國際貨幣基金協定，取消各國政府用美元向美國政府兌換黃金后，美國積極推動西方聯盟內部放松貨幣出入境管理，號稱是資本自由化，實際是貨幣出入境自由化，從而可以自由入侵其他國家貨幣主權了，宣傳主要西方貨幣是資本項下可兌換貨幣，是國際貨幣。實際上，西方貨幣之間的可兌換，與其他貨幣沒有任何關系。對人民幣來說，美國政府并不負責美元兌換成人民幣，也不負責人民幣兌換為美元。

　　3、在新的“國際貨幣基金協定”中，將美元等主要西方貨幣定位為儲備貨幣，依據這些儲備貨幣設定貨幣基金設立的特別提款權價值，從而人為抬高西方貨幣地位。但這種儲備貨幣對其他國家來說，毫無意義。

　　另一方面，美國在政治、經濟和軍事等方面也加緊對第三世界國家的侵略和干涉，主要措施包括：

　　1、打著反殖民地的旗幟，通過軍事和經濟援助，在世界各地培養美國的代理人，滲透和控制第三世界國家，從而增加各國使用美元。例如，在中國就培養了蔣介石集團，在南朝鮮，培養了李成晚集團，在越南取代法國，培植和控制了吳庭艷集團。在這些美國控制的國家，發行的貨幣常與美元掛鉤，讓美元成為這些國家的儲備貨幣和貨幣發行依據，從而推動這些國家使用美元結算；也使得這些國家的貨幣成為美元代用券。1935年11月我國的民國政府發行法幣，取消白銀和黃金的貨幣地位，最初對外承諾，法幣可按固定比率自由兌換成英鎊，由政府用法幣收購國內黃金白銀，到英國換英鎊，作為法幣發行準備金，等于法幣是英鎊代用券。后來美國政府干涉，民國政府不得不拿出部分黃金白銀購買美元，使美元也成為法幣發行準備金一部分，同時承諾，法幣可按固定比率換成美元，從而使中國政府發行的法幣成為美元和英鎊代用券[26]。

　　2、控制第三世界產油國使用美元結算石油貿易。美國通過經濟援助和軍事威脅相結合，加上投資等手段，控制了產油國的政治、軍事、國家安全等各個方面，包括石油生產，從而控制了這些國家的貿易結算貨幣，通常都是使用美元結算[27](pp149)，促使石油進口國不得不使用美元結算國際貿易。

　　3、美國積極發展國內農業生產，通過補貼和貶值美元等政策對外低價傾銷糧食[28]，使很多國家農業破產，不得不依賴美國的糧食供應，從而不得不儲備美元，以便能從美國進口糧食。1980年美國政府在農業上的投入，是美國農民純收入的2.14倍；美國政府在農業上的補貼，平均到每個農業工人身上，很多年都超過1.6萬美元[11](pp420)。同時美國利用其軍事和經濟上的控制地位，反對其他國家補貼農民，從而順利打垮很多小國的農業。在美國政府支持下，美國糧食產量接近中國，而人口僅有3億人，不到中國四分之一，使美國成了國際糧食市場的主要供應者，最多時供應量占世界市場一半[29]。美國還在其控制的南美幾個國家大量投資農業，控制了大片土地進行大豆等糧食生產，進一步加強其糧食控制能力。

　　4、通過軍事和經濟援助等方式，推動各國經濟逐漸融入到美國建立的國際經濟體系，形成了對這一經濟體系的依賴，從而在經濟上十分依賴于通過美元進口物資。美國大力推動的全球化，就是公開的措施。由于美元是該經濟體系貿易結算的主要貨幣，各國政府為了經濟的正常運行，防止經濟崩潰，都必須大量儲備美元。一旦耗盡了美元儲備，其對外十分依賴的經濟就面臨崩潰的危險。

　　5、積極為各國培養經濟學家，灌輸有利于美國的經濟理論，例如，上個世紀七十年代，美國芝加哥大學為智利培養的芝加哥男孩執政時，采用美國芝加哥學派的自由市場理論[30]，這些看起來是中性的理論，對不同國家的影響是非常不同的，這是因為各國經濟實力和地位不同導致的，包括貨幣地位的不同。當然，美國并不踐行自由資本主義，而是實行有組織的壟斷資本主義，在很多行業，與西方盟國合作，進行壟斷生產，例如，計算機，飛機等，尤其是主要工業技術及其關鍵設備的生產，從而可以更好地對付其他國家分散經營的企業。

 

 

　　圖2 世界各國官方外匯儲備總量(注: 1特別提款權＝1.54美元)

　　（數據來源：國際貨幣基金組織歷年公布的世界外匯儲備數據）

 

　　在美國精英的控制和精心洗腦下，第三世界國家政府拿大量財富換回美元和其他西方國家貨幣儲備起來。按照國際貨幣基金組織公布的數據，如圖2所示，1970年，世界各國官方外匯儲備總量僅有34.3億美元，主要是西方國家儲備美元，現在已接近8萬億特別提款權，超過12萬億美元，除了不到兩萬億美元外匯儲備是日本，美國和西方國家，但他們所儲備的外匯很大部分是相互貨幣互換產生的，第三世界國家儲備的外匯超過10萬億美元，基本是西方國家貨幣，民間還有更多儲備。因此，現在美國基本不搞工業消費品生產，就可以不斷增印貨幣獲得工業消費品了。在過去40年，美元在其他國家的儲備增加了2000倍之多。我國在七十年代基本不儲備美元，最多時也儲備幾億美元，現在高達4萬億美元，增長了上萬倍，儲備的外匯約占世界三分之一。美國和西方印鈔票，就從第三世界國家拿走了至少10萬億美元財富。

　　上個世紀七十年代，美國工業生產量約占世界三分之一，美國和西方還發生嚴重的通貨膨脹[8]，以黃金價格計算，1980年美元價值僅相當于1970年二十五分之一，等于在10年里美元貶值超過25倍。現在美國基本不生產工業消費品，基礎工業產品也嚴重依賴進口，卻反而物價穩定[31]，其主要原因，就是美國通過洗腦各國精英實施有利美國的貨幣政策，讓美國攫取了各國貨幣主權和經濟主權，免費拿走了各國大量物資，尤其是中國的物資。最近幾年，我國每年都增加外匯儲備5000億美元，它們都是我國拿物資換來的，由于低價賤賣，我國實際出口到美國市場上的物資遠超過5000億美元。

　　國際貨幣基金協定對中美兩國的要求是對等的,兩國之間的相互承諾也是對等的，不對等的是兩國政府的行動。我國之所以大量儲備美元和西方貨幣，是因為我國政府通過經濟政策，諸如出口退稅政策，優惠引進外資政策以及低人民幣匯率政策等[32]，促進出口物資換美元儲備起來，主動讓美元侵犯我國貨幣主權。其根源是我國央行依據外匯儲備（主要是西方貨幣）被動增發貨幣[33, 34]，北大教授周其仁在擔任央行專家委員會委員的時候，發表文章詳細介紹，原文如下[33]:

　　“如果說有哪一個詞匯最為傳神，那么我以為就是’央行被動發鈔’。第一次聽到前央行副行長吳曉靈女士講這個詞時，就覺得準，并以為沒有在第一線承受過巨大壓力之輩，講不出這么一個詞來。’被動發者，由不得你也’。究竟有多少外匯流進中國，究竟央行為購匯要擔負多大的基礎貨幣負債，再也不是央行’主動的貨幣政策’的結果。這也是央行承擔動用基礎貨幣維系匯率穩定職責的邏輯結果。人民幣匯率水平一旦成為政策目標，進多少外匯就決定了央行’被動吐出’多少基礎貨幣”。

　　這要求我國必須增加西方貨幣儲備，才能增發人民幣，維持市場經濟的正常運行，等于將貨幣發行主權免費交給了西方。

　　按照國際貨幣基金協定的規定[35]，加入協定的國家對其他加入協定的成員國政府承諾，他國因貿易盈余獲得的該國貨幣可兌換成本國貨幣或特別提款權。這是各成員國政府對外的唯一承諾。除此之外，各國政府在貨幣可兌換方面，對外并無其他承諾。任何其他定義，由于沒有政府或其他任何人的承諾，都是沒有意義的。各國如何處理本國內部的貨幣兌換，都是各國內部事務，國際協定第四條明確規定，各成員國有自行選擇匯兌安排，也就是貨幣兌換機制的權利。國際貨幣基金協定第6.3條還明確規定[35]“成員國可對國際資本流動（指資本項下外匯流動）采取必要的管制”，也就是說，各國政府擁有控制外匯流入和流出本國的自主權，這是明確成員國有權維護本國貨幣主權。協定[36]第八條要求各成員國政府承諾貨幣可兌換,其主要作用,也是使成員國可以借助該要求,防止其他成員國貨幣侵犯本國的貨幣主權。當一國大量使用其貨幣購買我們的商品，我們就可以引用該條款要求兌換，在其無法兌現其對國際貨幣基金協定的承諾時，我國政府就可以限制其貨幣的流入，從而避免國內物資的流失。但是，我國央行不但不依據貨幣基金協定，控制西方貨幣對我國貨幣主權的侵略，而是制定依據外匯儲備被動增發貨幣的規定，從而不得不主動大量儲備美元和西方貨幣，等于主動讓出貨幣主權。

　　即使在一國內部，由國家機器強制實施貨幣權力，在錯誤的貨幣政策下，都可能使老百姓拋棄貨幣，例如，美國建國初期的美元、民國時期的法幣和金圓券，1920年代德國魏瑪共和國末期的馬克等，都是著名的歷史事實。上個世紀七十年代，美國和工業生產能力十分強大的時候，由于對外侵略遭遇反抗帶來的龐大支出，美元的地位反而十分虛弱，美國國內物價每年上漲7%[8]，各國都不儲備美元，一些西歐國家對銀行的美元存款支付負利息等措施[14](p335)、日本則對使用美元進口進行補貼[23]（p70），從而減少美元儲備。當時美國進行國際貿易時，也曾大量使用外國貨幣結算[23](p48)。其關鍵原因，就是當時西方各國都十分防范不斷貶值的美元對本國貨幣主權侵犯帶來的損失。現在美國人不搞工業消費品生產，美元仍然很強大，主要原因就在于中國為首的第三世界國家使用國家機器，儲備大量美元，讓美國占有貨幣主權，例如，實施貨幣局等制度，讓本國貨幣成為美元代用券的國家和以西方貨幣作貨幣的國家最多時達49個[37, 38]，如果加上象中國這樣儲備大量外匯，使本幣同樣成了西方貨幣代用券的國家，則大部分第三世界國家貨幣主權都被美國和西方免費拿走。美國和西方本來并無能力通過軍事侵略辦法控制很多國家，攫取貨幣主權，這是很多第三世界國家政府主動實施的經濟和貨幣政策，導致大量儲備美國和西方貨幣，從而將貨幣主權免費奉送給美國和西方。

　　現在我國才是主要工業產品生產國和出口國，而美國基本不生產工業消費品，我們在經濟上已經占據優勢地位了，至少與西方各有優勢了，這說明我們已經有了足夠的實力爭奪國際貨幣權力了。但是，自1994年以來，我國央行依據外匯儲備增發人民幣[34]，讓人民幣當美元代用券，不僅放棄了對國際貨幣權力的斗爭，還拱手交出了本國的貨幣主權，無論怎么說，都是十分荒謬的。即使我們增加了人民幣結算，也只是加強了美元的地位，難以幫助我們提高人民幣的國際貨幣地位，為我們帶來實際的收益。摒棄被動增發貨幣，收回貨幣主權，是促進人民幣國際化的必要條件之一。

 

　　五、總結與政策建議

 

　　本文回顧了美國不斷擴大美元結算范圍，使各國增加美元儲備，從而侵占各國貨幣主權的歷史。最初美國通過占領他國，建立殖民地來擴大美元應用范圍；二戰后，美國在經濟上和軍事上積極援助西方盟友，建立軍事同盟，給西方盟友提供軍事防衛，促進西方國家加入國際貨幣基金協定，采用多種措施使美元成為西方聯盟內部的國際貿易結算的主要貨幣，從而主要掠奪了西方盟友；西方盟國也采取多種措施，如外匯存款零利率等，減少民間儲備外匯，控制美國對其貨幣主權的入侵。獨立的第三世界國家大都不加入該協定，不大量儲備美元，從而避免了美國的掠奪。1971年，美國取消對貨幣基金協定的承諾，不再兌現美元為黃金，從而賴掉了美國欠西方盟國的大量債務。后美國又聯合西方盟友通過新的國際貨幣基金協定，宣傳美元等西方貨幣是可兌換貨幣和儲備貨幣；另一方面，美國加大了對第三世界國家的軍事侵略和控制，更重要的思想控制，使很多國家主動儲備大量美元，從而讓美國通過貨幣侵略，獲得的經濟戰果超過七十年代數千倍。

　　國際協定第八條關于經常項目下的貨幣可兌換，是防止貨幣主權被侵犯的條款，但是，我國央行和很多被美國控制的小國一樣，不但不引用該條款，控制西方貨幣對我國貨幣主權的侵略，而是實行促進美元儲備的經濟政策，主動大量儲備美元和西方貨幣，等于主動讓出貨幣主權。其主要原因是我國央行依據外匯儲備發行人民幣，儲備的外匯和發行的人民幣一一對應，讓人民幣成了西方貨幣代用券，等于將人民幣發行主權交給了西方政府，不僅不能讓人民幣加入國際貨幣權力斗爭，奪占其他國際貨幣主權，而且將我國貨幣主權完全免費交給了西方。

　　我們應當盡快取消依據儲備的西方貨幣被動增發人民幣制度，央行應根據市場需要，增發人民幣購買國債，讓人民幣進入市場；為了實施依據國債增發貨幣，就必須只持有少量外匯，建議取消促進出口的經濟政策，包括低人民幣匯率政策，出口退稅政策，優惠引進外資政策，以大幅度減少外匯儲備。這要求我們使用外匯儲備大量進口物資，減少出口，必然導致國內生產能力過剩。為了防止國內生產能力過剩帶來的危機，應大幅度提高國內普通老百姓收入，提高國內購買力，擴大國內消費市場，實現藏富于民。這既是實現經濟發展的目的，也是減少物質財富流失的唯一辦法。物質是不滅的，藏富于民，就能將物質財富留在國內，是實現國家富強不可缺少的政策之一。另一方面，我們應敦促美國和西方改革其貨幣兌換制度，讓人民幣進入西方金融市場進行貨幣兌換和出入境。我們還應根據我國的外貿在國際市場上份額，要求國際貨幣基金組織增加我國的份額，以增加特別提款權，代替外匯儲備。當前我國央行推行的金融改革，要“按需供匯”[39]，是免費將我國政府參與貨幣兌換的主權交給中外資本家。任何情況下，我國政府都有權決定，如何使用政府手里的外匯。“按需供匯”將政府參與貨幣市場的權力交給交易對手，是愚蠢而荒唐的金融政策，沒有任何依據。政府將參與貨幣市場的權力交給交易對手，等于放棄了市場干預手段中最重要的部分，這必然增加市場化管理難度，與市場化改革是背道而馳的。我們還應當獨立自主地發展技術和經濟，減少對外依賴，才能最大限度地減少和杜絕外國貨幣對我國貨幣主權的侵犯。

 

　　（作者是中國科技大學地球與空間科學學院副教授；來源：昆侖策研究院）

 

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