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        【摘要】：國有企業(yè)改革確實是必要的，但這個改革的路徑和方向不應(yīng)是一般性地引入外來資本進行混合所有制嘗試：這種大而化之的混改只可能是浮于表面，當(dāng)下中國國有經(jīng)濟在整體國民經(jīng)濟中的占比已經(jīng)很低了，改變國有企業(yè)性質(zhì)要極為慎重，至少不應(yīng)再是鼓勵的方向。真正有內(nèi)在合理性的國有企業(yè)改革方向在于，探索建立一種能夠更好地發(fā)揮全體員工的主人翁意識和主體性的完整機制，以有效激發(fā)參與者的覺悟，并且讓被激發(fā)的覺悟有效地貫徹體現(xiàn)到企業(yè)運行的方方面面。

1．國企的生產(chǎn)資料公有制特征并不能保證其社會主義屬性

資本主義文明中也有平等的要素，突出地體現(xiàn)為人作為資本自我復(fù)制—自我繁殖所利用之對象的平等，即等價物意義上的平等，因而這種平等的本質(zhì)是同質(zhì)與物化。社會主義意義上的平等是富于覺悟的，這種覺悟的平等不但能如實地承認(rèn)個體間的差異，更能構(gòu)成一種充分尊重個體差異又超越個體差異之絕對性的共同體。生產(chǎn)資料公有制正是這種平等品質(zhì)在經(jīng)濟領(lǐng)域極重要的體現(xiàn)形式。

從某種意義上說，單純的公有制并不足以保證經(jīng)濟社會的社會主義性質(zhì)，如蘇聯(lián)長期實行的全民所有制，本身并不能夠保證蘇聯(lián)經(jīng)濟—社會的社會主義性質(zhì)。其核心之處，尚不在于西方經(jīng)濟學(xué)意義上所謂的“所有者懸置”，即因所有人都是所有者而造成無人實際行使所有權(quán)——這只觸及此問題的表層維度；更重要的原因在于，在這種體制下形成的帶有明顯官僚等級制特征的人與人之間的依附性關(guān)系，并沒有因為生產(chǎn)資料的公有制而取消，在某種程度上甚至是強化了。而當(dāng)公有制被界定成是由國家代表所有人民來行使所有者權(quán)益的時候，即公有制被化約為國有制的時候，這一問題便更顯突出：生產(chǎn)資料所有意義上的平等本身不能夠保證人和人關(guān)系的平等，人和人關(guān)系的不平等所導(dǎo)致的各種壓迫性、依附性的關(guān)系不斷固化，會導(dǎo)向某種支配性的、奴役性的整體社會關(guān)系的塑造。

正是從這個意義上說，國有企業(yè)的生產(chǎn)資料公有制特征并不能夠保證它的社會主義屬性，單純的生產(chǎn)資料公有制同樣可以指向國家資本主義，這是列寧在推行“新經(jīng)濟政策”時已經(jīng)明了的事實（這一階段蘇俄—蘇聯(lián)的公有制企業(yè)是以德國的國有企業(yè)和國有經(jīng)濟為學(xué)習(xí)對象的，德國所發(fā)展的“有組織的資本主義”正是國家資本主義頗有生命力的體現(xiàn)形態(tài)）。當(dāng)然，這并不意味著生產(chǎn)資料公有制不是社會主義的核心特征，也不意味著社會主義國家要弱化公有制，而是說，單純經(jīng)濟意義上的公有制還不足以保證社會主義的性質(zhì)。

對當(dāng)下的中國社會而言，在生產(chǎn)資料公有制這個維度上，絲毫不應(yīng)弱化，而要大大加強才是。即以北歐國家的標(biāo)準(zhǔn)為參照，公有制成分在其整體國民經(jīng)濟中的比重較之當(dāng)下的中國要高得多。在中國當(dāng)下的學(xué)術(shù)思想界乃至政府系統(tǒng)，一個頗為吊詭的現(xiàn)象是：大量在政治理念上支持以北歐國家為典范的民主社會主義的人群，在經(jīng)濟領(lǐng)域中卻支持進一步的去國有化和私有化。顯然，這一人群所使用的邏輯是不統(tǒng)一的。如果北歐的民主社會主義是中國所應(yīng)學(xué)習(xí)效仿乃至追求的一種理想制度，那么參考挪威、瑞典、芬蘭的國有企業(yè)占其國民經(jīng)濟的比例（根據(jù)2013年世界貿(mào)易組織國別經(jīng)濟成分信息數(shù)據(jù)，分別為72%、68%和56%），對照當(dāng)下中國國有經(jīng)濟在全國工業(yè)資產(chǎn)總額中不足30%、在全國企業(yè)總資產(chǎn)中甚至不足20%的現(xiàn)實，則進一步提升（而絕非降低）國有企業(yè)在整體經(jīng)濟中的占比才是正道！

2．國有企業(yè)的問題與解決之道

盡管國有企業(yè)本身并不等同于社會主義企業(yè)，但是國有企業(yè)的存在是社會主義原則在生產(chǎn)資料領(lǐng)域的體現(xiàn)。真正意義上的社會主義企業(yè)有兩重含義：第一，其生產(chǎn)資料是公有的，因而能夠保證生產(chǎn)資料所有者之間的經(jīng)濟地位的平等，即人與物關(guān)系的平等；第二，企業(yè)的員工和管理者作為企業(yè)的主人翁參與到企業(yè)的決策、管理、運行、經(jīng)營的方方面面，因而不存在依附性、壓迫性的人和人的關(guān)系，在人和人的關(guān)系上同樣是平等的。

以此觀照，國有企業(yè)基本可以保證第一條，即人和物的關(guān)系可以表現(xiàn)為相對平等的關(guān)系。但這種人和物關(guān)系的平等并非直接對應(yīng)于人和人關(guān)系的平等。而人和人關(guān)系的真正平等，必然意味著平等與覺悟這兩種品質(zhì)的有機結(jié)合。

各種對于國有企業(yè)存在之問題和弊端的批評意見，多集中于國有企業(yè)效率低下、天然不適合進入完全市場化競爭的領(lǐng)域。持此類意見者往往把國有企業(yè)的利潤主要解釋為由特殊的壟斷地位所致，不承認(rèn)或（更確切地說）不愿承認(rèn)國有企業(yè)可能在高度競爭化的市場環(huán)境中憑借自身力量成為優(yōu)勝者。

對于此類意見的回應(yīng)：第一，這種對國有企業(yè)的表述本身是很不客觀的，完全可以舉出諸多反例，如在機械制造領(lǐng)域和建筑工程領(lǐng)域有非常好的國有企業(yè)，它們從世界范圍看都有非常強的競爭力。第二，認(rèn)為國有企業(yè)效率低，要看以何種參照系來對比衡量。將類似中石油、中石化這樣的超大型國企和中小規(guī)模的民營企業(yè)放在一起比較決策效率，是非常荒謬的，這種意義上的效率低下在更大程度上是與企業(yè)的規(guī)模和因為這個規(guī)模所形成的等級制度、漫長的決策鏈條—機制相關(guān)的，而這恰恰是傳統(tǒng)的帶有垂直科層化特征的各種類型、各種性質(zhì)的企業(yè)所共有的特征。

自然，這樣的理論在某種層面上也觸到了現(xiàn)實：人是有私利和私欲的，而國有企業(yè)中人的私利和私欲，在一種嚴(yán)格監(jiān)管的機制下顯然是受到壓抑的。正是基于這種現(xiàn)實，某些人將國有企業(yè)改革的路徑描繪為充分承認(rèn)這種私利與私欲的合理性，進而鼓勵國有企業(yè)的管理層通過企業(yè)私有化形式轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)所有者，承認(rèn)其私利私欲并將其加倍放大，從而催生所謂的“企業(yè)家精神”。

這也可以部分地解釋，為何替國有企業(yè)辯護的呼聲在輿論上處在相對弱勢的地位：因為國有企業(yè)的機制確實壓抑著內(nèi)部成員特別是管理層的私利私欲，而“企業(yè)家精神”在今天往往被表述為企業(yè)家這一群體的抱負(fù)、意愿、規(guī)劃、圖謀、利益訴求。依照這一邏輯，讓制度性地壓抑人的私利私欲的國有企業(yè)，和一個充分肯定乃至激勵人的私利私欲的企業(yè)進行競爭，前者會天然地處于下風(fēng)。傳統(tǒng)國企給人留下的人浮于事、效率低下、缺乏能動性的印象，其實正是對上述情境的反映（盡管往往是流于表面且高度情緒化的反映）。如果不能走出將人的本質(zhì)視作追求自利的“理性人”或“經(jīng)濟人”的假設(shè)，就不可能真正擺脫這種邏輯的壓制與束縛。

要破除這種將人簡化為理性人、將理性簡化為工具理性乃至利益算計的迷信，根本在于要承認(rèn)：第一，人的本質(zhì)并不是恒常不變的，它總是與特定的社會歷史條件相關(guān)并伴隨社會歷史情境的變化而呈現(xiàn)新的形態(tài)；第二，人的本質(zhì)是極豐富復(fù)雜的，有著若干不同的維度，并始終包含著在不同維度間遷變跨越的可能。以自利為核心特征的“經(jīng)濟人”，只是人的本質(zhì)中伴隨著私有制的歷史條件而生成的、在資本主義的社會關(guān)系中極大強化的一個維度，這并非人本質(zhì)的全部，在很大程度上甚至很難被描述成人的專有特征。事實上，這種意義上的“經(jīng)濟人”更近于對人的動物性本能（如趨利避害、自我保全、欲望滿足等）的描述。但人之為人，恰恰在于，除了作為欲望動物之外，還會提“人之所以異于禽獸者幾希”這樣的問題，還有超越動物本能的更高追求。即便是按照西方心理學(xué)中較為粗淺的馬斯洛需求層次理論，“理性人”或“經(jīng)濟人”也只符合低層次的生理需要與安全需要，而無法有效滿足這之上的情感與歸屬需要、尊重的需要，更談不上自我實現(xiàn)的需要。

如果說社會主義性質(zhì)的企業(yè)在高度競爭性的市場環(huán)境中能夠體現(xiàn)出相對于私有企業(yè)的整體性優(yōu)勢，那么根本就在于它能夠激發(fā)員工高度的主人翁意識和主體能動性，就是能讓自己的成員——從高級管理者到中層干部再到基層工作人員，都煥發(fā)出高度的覺悟。當(dāng)他們以有覺悟的主人翁的態(tài)度參與企業(yè)的規(guī)劃、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、組織的每一環(huán)節(jié)時，就能夠克服因抑制人的私利和私欲而帶來的效能低下、動力匱乏。在這種情況下，各種原本被描述為壓抑性的規(guī)則制度會轉(zhuǎn)化為人的自覺自律的體現(xiàn)。

3．國有企業(yè)改革的真正方向：主人翁意識與企業(yè)家精神的結(jié)合

國有企業(yè)改革確實是必要的，但這個改革的路徑和方向不應(yīng)是一般性地引入外來資本進行混合所有制嘗試：這種大而化之的混改只可能是浮于表面，當(dāng)下中國國有經(jīng)濟在整體國民經(jīng)濟中的占比已經(jīng)很低了，改變國有企業(yè)性質(zhì)要極為慎重，至少不應(yīng)再是鼓勵的方向。真正有內(nèi)在合理性的國有企業(yè)改革方向在于，探索建立一種能夠更好地發(fā)揮全體員工的主人翁意識和主體性的完整機制，以有效激發(fā)參與者的覺悟，并且讓被激發(fā)的覺悟有效地貫徹體現(xiàn)到企業(yè)運行的方方面面。

2016年8月，周建明、鄢一龍、何建宇和筆者指白鋼。前往洛陽的中信重工調(diào)研，收獲很大。在座談過程中，我們不但接觸了企業(yè)的中高層干部，而且和車間組長這樣的基層干部及技術(shù)工人的代表——“大工匠”進行了交流。“大工匠”是在技術(shù)工人序列中成長起來的科學(xué)家和發(fā)明家，企業(yè)給他們提供了工作室和一些經(jīng)費，可以團結(jié)一批技術(shù)尖子，以“大工匠工作室”為依托自主搞技術(shù)攻關(guān)和發(fā)明革新。和基層干部工人交流的一個極重要的感受是，他們真的有和企業(yè)同呼吸共命運的意識，覺得企業(yè)的命運就是自己的命運，確實是以主人翁的態(tài)度參與到這個企業(yè)命運共同體之中。正是這樣一批具有主人翁覺悟和主體精神的員工，使得中信重工這家國有企業(yè)更能體現(xiàn)出社會主義企業(yè)的性質(zhì)。這是非常值得肯定的一點。

如果說還有什么不足，那么就是中信重工的各級干部與員工（尤其是基層的代表）基本還是在自己所處的層面上考慮問題，他們的主體能動精神還沒有上升到整個公司層面。特別是還缺乏一種類似“鞍鋼憲法”式的制度設(shè)計和理論總結(jié)，即一種系統(tǒng)完整的調(diào)動發(fā)揮各級員工主人翁精神，使其全面參與企業(yè)工作—管理的機制，而這恰恰是未來國有企業(yè)改革發(fā)展最應(yīng)著力的方向。只有具備這種機制，才能根本性地扭轉(zhuǎn)國有企業(yè)作為經(jīng)濟主體參與市場競爭的弱勢地位（無論在經(jīng)濟層面還是理論層面），進而才能“理直氣壯”地做大做強國有企業(yè)。

沿著這一思路前進，才會發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)里黨組織的重要性，或者說，黨組織在企業(yè)中可以發(fā)揮重要作用。中信重工的黨員比例相當(dāng)高，基本上所有的基層骨干都是黨員，車間主任一般也同時是車間黨小組組長。中國共產(chǎn)黨最根本的定位即是先鋒隊組織——一種具有高度覺悟的組織，黨組織激發(fā)企業(yè)各級員工的覺悟與主體性，本質(zhì)正在于使之超越尋常庸碌的屬性，成為真正的先鋒隊成員。在這個意義上，國有企業(yè)改革與企業(yè)黨建是高度相關(guān)的，激發(fā)黨的各級組織特別是基層組織的活力，正是企業(yè)保持蓬勃生機的保障。

這些年來一種突出的輿論傾向是，在企業(yè)層面談“主人翁意識”的甚為稀有，取而代之的是對“企業(yè)家精神”的不斷強調(diào)。這種“企業(yè)家精神”把單個的企業(yè)家作為企業(yè)活力的源泉，將之視為企業(yè)唯一的主人翁，把企業(yè)活動視作其意志的延伸。這種個人主導(dǎo)乃至主宰式的“企業(yè)家精神”，將企業(yè)的其他參與者都視作企業(yè)家為實現(xiàn)自我價值加以利用的對象—工具，且不說它絕不應(yīng)是社會主義性質(zhì)的企業(yè)所追求的目標(biāo)，就算在非公有制的企業(yè)中它也不是企業(yè)必然追求的目標(biāo)。例如，以互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為代表的新型企業(yè)，早已在實踐中以自己去中心化—扁平化的組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化揚棄了這種個人主義—獨狼式的“企業(yè)家”和“企業(yè)家精神”。而這批互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，盡管其所有制形式并非國有，但企業(yè)內(nèi)部關(guān)系是較為平等的，員工的主人翁意識和主體精神構(gòu)成了這類企業(yè)核心的價值觀，這是社會主義文明的核心品質(zhì)超越單純的所有制在新的經(jīng)濟形態(tài)中的體現(xiàn)，應(yīng)引起高度重視！新時代的“鞍鋼憲法”應(yīng)該充分汲取、吸收、借鑒這類對應(yīng)于新經(jīng)濟形態(tài)的企業(yè)實踐經(jīng)驗，形成一種將主人翁意識和企業(yè)家精神有機結(jié)合起來的鮮活機制與實踐。

【白鋼，察網(wǎng)專欄學(xué)者，復(fù)旦大學(xué)思想史研究中心秘書長。本文摘自《天下為公：中國社會主義與漫長的21世紀(jì)》一書。該書是暢銷60萬冊的《大道之行：中國共產(chǎn)黨與中國社會主義》的姊妹篇，由鄢一龍（清華大學(xué)）、白鋼（復(fù)旦大學(xué)）、呂德文（武漢大學(xué)）、劉晨光（中央黨校）、江宇（國務(wù)院發(fā)展研究中心）、尹伊文（世界銀行）六位學(xué)者所著，中國人民大學(xué)出版社2018年6月出版。該書以學(xué)術(shù)的方式談?wù)危瑥氖澜缫曇盎貞?yīng)了中國進入新時代后所面臨的矛盾和挑戰(zhàn)，探討了中國如何以社會主義的方式實現(xiàn)人民的美好生活和國家的高質(zhì)量發(fā)展。】