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         《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者 王紅茹 | 全國兩會(huì)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)道

3月4日，全國政協(xié)委員、中國財(cái)政科學(xué)研究院院長(zhǎng)劉尚希接受《中國經(jīng)濟(jì)周刊》采訪說，通過對(duì)科研院所的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，績(jī)效工資總量政策已不合時(shí)宜，束縛了科研單位的創(chuàng)新發(fā)展。

他向全國兩會(huì)提交了《加快完善績(jī)效工資政策 釋放科研院所創(chuàng)新活力》的提案，建議應(yīng)當(dāng)全面深化科研院所事業(yè)單位體制改革，調(diào)整績(jī)效工資政策思路，放開總量管理，激發(fā)科研院所創(chuàng)新活力。

績(jī)效工資總量管理已不合時(shí)宜

績(jī)效工資總量管理的前身是1985年開始實(shí)施的工資總額計(jì)劃管理。在劉尚?？磥?，績(jī)效工資總量管理是過去計(jì)劃體制的延續(xù)，其對(duì)績(jī)效工資的功能作用考慮不足，功能上有“績(jī)效”之名，難有績(jī)效之實(shí)。

“名義上分類管，實(shí)際是‘一刀切’的直接控制，無論公益一類還是公益二類，甚至無級(jí)別、無撥款、無編制的‘自籌’型科研院所，也要納入其中。政策原則是‘升低穩(wěn)高’，實(shí)際上是變相的‘大鍋飯’，對(duì)科研院所的績(jī)效激勵(lì)名存實(shí)亡。”劉尚希說。

不僅如此，他還認(rèn)為，績(jī)效工資總量管理使得國家創(chuàng)新政策難以落地。“黨的十八大以來出臺(tái)了若干促進(jìn)科技創(chuàng)新的文件，為使政策落地，不得不繞開‘統(tǒng)得過死’的績(jī)效工資政策，形成了越來越多的‘例外’。這些迫不得已的‘例外’增加了政策實(shí)施的社會(huì)成本，績(jī)效工資政策與當(dāng)前創(chuàng)新激勵(lì)不相容，最終可能成為阻礙創(chuàng)新發(fā)展的‘僵尸’。”

在劉尚希看來，績(jī)效工資總量管理不僅導(dǎo)致激勵(lì)與約束失衡，制約了科研院所的自主性與靈活性，甚至引發(fā)更大程度的不公平和無效率。他將績(jī)效工資總量管理的弊端具體歸納為以下3個(gè)方面：

一是導(dǎo)致科研人員利益預(yù)期不確定。總量管理直接限定科研院所績(jī)效工資上限，即使有動(dòng)態(tài)調(diào)整，也是預(yù)期不確定，與單位的努力和績(jī)效增長(zhǎng)無關(guān)。在科研院所的基本工資收入水平長(zhǎng)期沒調(diào)整本來就很低的條件下，績(jī)效工資的總量控制，必然形成再努力也沒用的預(yù)期，單位的積極性受挫。

二是嚴(yán)重抑制科研院所創(chuàng)新活力。受績(jī)效工資總量管理約束，科研院所難以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部穩(wěn)定與激勵(lì)有效兩個(gè)目標(biāo)，無法建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、合理有效的管理機(jī)制。同時(shí)，績(jī)效工資總量管理固化了單位之間、內(nèi)部之間的收入差距，導(dǎo)致科研資源配置不能優(yōu)化，處于創(chuàng)新一線的科研院所，尤其是關(guān)鍵科研項(xiàng)目研發(fā)得不到有力的支持與激勵(lì)。

三是績(jī)效工資總量管理的內(nèi)在缺陷靠“打補(bǔ)丁”來彌補(bǔ)，其副作用很大。比如高端人才引進(jìn)雖然可以不受工資總量控制，但院所整體受控，無法建立全面有效的激勵(lì)機(jī)制，“招進(jìn)女婿氣走兒”的新問題難以避免。

建議允許科研院所自主決定績(jī)效工資分配

“績(jī)效工資總量管理之所以不合時(shí)宜，政策設(shè)計(jì)有缺陷是表面原因，政策理念過時(shí)是根本。”為此，劉尚希提出三點(diǎn)具體建議：

一是建立以創(chuàng)新發(fā)展為目標(biāo)的科研院所自治體制。

首先是加快明確科研院所的功能定位，真正確立其獨(dú)立法人地位，可考慮針對(duì)科研院所專門立法，從行政管理轉(zhuǎn)向法治管理；其次要推進(jìn)去行政、去編制的管理體制改革，全面落實(shí)科研院所法人自主權(quán)，優(yōu)化科研院所法人治理結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代科研院所制度，使其成為自主創(chuàng)新、自我約束、獨(dú)立從事科研活動(dòng)的法人主體；第三，要建立容錯(cuò)機(jī)制，營造鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境，全面夯實(shí)創(chuàng)新發(fā)展的微觀基礎(chǔ)，增強(qiáng)微觀活力。

二是實(shí)施績(jī)效管理為主的宏觀管理。

首先是根據(jù)科研院所的性質(zhì)與類型，分類下放績(jī)效工資總量核定權(quán)，制定績(jī)效工資指導(dǎo)原則，納入內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)之中，從外部強(qiáng)制管控措施轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部治理要求，自主確定績(jī)效工資總量，實(shí)行備案管理；其次，以是否有利于創(chuàng)新為標(biāo)準(zhǔn)，允許科研院所自主決定績(jī)效工資分配；第三，對(duì)科研院所實(shí)行負(fù)面清單管理，通過法律法規(guī)明確科研院在經(jīng)費(fèi)使用、內(nèi)部分配等方面的行為底線，消除科研院所與科研人員從事創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的政策風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新收益的可預(yù)期性，真正激發(fā)和釋放創(chuàng)新活力。

三是實(shí)行以績(jī)效目標(biāo)為牽引的宏觀科研預(yù)算管理。

首先是要推動(dòng)科研院所去預(yù)算化改革，將其從預(yù)算單位轉(zhuǎn)變?yōu)檎С謱?duì)象，使其脫離預(yù)算管理序列，把財(cái)政預(yù)算從管控手段轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y金補(bǔ)助，從緊箍咒變成催化劑；其次，財(cái)政資金從主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)向引導(dǎo)，構(gòu)建以財(cái)政預(yù)算補(bǔ)助為引導(dǎo)的多元化、社會(huì)化創(chuàng)新投入體系，按照功能定位，而非國有或民營分類，以創(chuàng)新為導(dǎo)向，財(cái)政為科研院所提供激勵(lì)有效的預(yù)算補(bǔ)助；第三，出臺(tái)并實(shí)施相關(guān)優(yōu)惠政策與激勵(lì)措施，引導(dǎo)企業(yè)、公益性基金、社會(huì)組織等成為科研經(jīng)費(fèi)投入、使用監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)的主體，助力打造各類社會(huì)主體自發(fā)參與、激勵(lì)相容、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的創(chuàng)新共同體，實(shí)現(xiàn)官產(chǎn)學(xué)研在創(chuàng)新方面的深度協(xié)同。