不久前，中共中央《建議》中提出：“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。”在此我介紹3份資料，以此理解中央《建議》中提出的這一重大觀點。一個是美國兩位科學(xué)家、同時也是科學(xué)政策和創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的研究者，寫了一本書叫《超越斯普特尼克》；第二個是2020年10月底，美國《外交政策》雜志刊登的羅伯特·曼寧一篇著名的文章《美國最后終于迎來了與中國的“斯普特尼克時刻”》；第三個是美國司法部長巴爾在國會就所謂“華為威脅美國家安全”的證詞。【美國《外交政策》雜志網(wǎng)站：美國終于迎來了與中國的“斯普特尼克時刻”。圖源：環(huán)球網(wǎng)】1957年，蘇聯(lián)斯普特尼克一號人造衛(wèi)星上天，震驚了美國。這就意味著“這個國家的冷戰(zhàn)對手已經(jīng)在太空探索上打敗了美國；更意味著美國已失去了二戰(zhàn)以來賴以奠定其國際霸主地位的科學(xué)和技術(shù)上的優(yōu)勢。”美國感覺，“斯普特尼克制造了一種幾近瘋狂的氛圍。似乎現(xiàn)在天空中有一雙眼睛在隨時俯視美國，也許炸彈最終會從外太空發(fā)射下來，攻擊這個既沒有科學(xué)能力、也沒有技術(shù)能力保護自己的國家！” 斯普特尼克危機“比起美國歷史上任何一個事件，都更使美國民眾和政策制定者認定，必須聯(lián)合盟友在科技上進一步封鎖和打壓蘇聯(lián)，同時必須重視創(chuàng)立支持科學(xué)和教育的政策，目的是保持美國在科學(xué)、技術(shù)和軍事方面領(lǐng)先于世界其他國家的地位。”自那一時刻始，不到十年時間：美國拉攏盟友，強化以“巴統(tǒng)”為核心對蘇聯(lián)科技封鎖，美國啟動“長臂管轄”打壓與蘇聯(lián)進行任何科技貿(mào)易的國家與企業(yè)。在蘇聯(lián)外圍編織了一堵密不透風的科技封鎖“高墻”，切斷了蘇聯(lián)與西方國家之間科技交流的可能性，迫使蘇聯(lián)走上了關(guān)起門來搞科技的道路。最后，致使其科技發(fā)展因缺乏“組合式創(chuàng)新”而遲滯，逐漸落后于歐美。與此同時，艾森豪威爾總統(tǒng)任命了自己的科學(xué)顧問，相繼在政府最高層面成立了國家科技政策決策咨詢和協(xié)調(diào)機構(gòu)，包括總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會（PSAC）現(xiàn)改為總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問委員會（PCAST）、白宮科學(xué)技術(shù)辦公室（OST）現(xiàn)改為白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP），聯(lián)邦科學(xué)技術(shù)委員會（FCCSET）現(xiàn)改為國家科學(xué)技術(shù)委員會（NSTC）。成立了國家宇航局（NASA），負責制定和推動國家空間發(fā)展計劃。國防部成立了高級研究計劃署（DARPA），目的是確保開展先進的研究與發(fā)展（R&D），“防止出現(xiàn)像斯普特尼克這樣出乎意料的技術(shù)震驚，發(fā)展更具巨大技術(shù)回報潛力的高風險研究思路。”同時改革組建了國立衛(wèi)生研究院（NIH），其前身為國家心理衛(wèi)生以及國家心臟研究所等，能源部（前身為海軍研究辦公室和原子能委員會），國家科學(xué)基金會（NSF）和農(nóng)業(yè)部。近700個聯(lián)邦實驗室中的大部分也在此時期建立。國會通過《國家防衛(wèi)教育法案》，奠定了美國大學(xué)STEM學(xué)科教育基本框架。1960年，美國培養(yǎng)出6千名科學(xué)和工程學(xué)博士，到1971年已經(jīng)超過1.8萬名。國家在Ｒ＆Ｄ方面投資大幅增長。十多年間，國會給NSF的撥款從350萬美元增長至1968年的５億美元。總資金則從1957年的不到40億美元，猛增到1967年的近400億美元，包括阿波羅登月計劃等大科學(xué)工程項目也在這一時期啟動。在美國國家主導(dǎo)下，美國科技發(fā)展步入“黃金十年”，產(chǎn)生了包括衛(wèi)星、激光、宇宙飛船、核武器、洲際導(dǎo)彈、噴氣式飛機、計算機、互聯(lián)網(wǎng)最早雛形（ARPANET）等重大科技成果，涌現(xiàn)了38位諾貝爾獎獲得者。更為重要的是，此時形成了美國國家科技發(fā)展的基本框架，并以此重拾對前蘇聯(lián)的科技競爭優(yōu)勢，鞏固了美國全球科技霸主地位。回顧歷史，1957年成為美國科學(xué)政策歷史的一個里程碑。此后，美國采取的一系列措施成為后來半個多世紀國家科學(xué)政策的基礎(chǔ)。因而，蘇聯(lián)衛(wèi)星的發(fā)射成為驅(qū)動美國現(xiàn)代科學(xué)史上的第一個“斯普特尼克時刻”。
中國為什么能夠成為美國的“斯普特尼克時刻”
自從第一次“斯普特尼克時刻”出現(xiàn)后，美國政界與科技界就一直警惕第二個“斯普特尼克時刻”什么時候會出現(xiàn)。20世紀90年代初，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，美國政府資助科學(xué)的熱情減退，對支持科學(xué)技術(shù)的承諾減少，對科學(xué)技術(shù)的關(guān)注點由滿足國家安全需要，更多轉(zhuǎn)向滿足人口老齡化以及治療疾病方面的需求。特別是“9·11事件”之后，美國政府雖然對科技發(fā)展有所重視，但科技發(fā)展的重心“未能轉(zhuǎn)向應(yīng)對以國家為主體的競爭性行為”。改革開放以來、尤其是中國加入全球化進程以來，中國的經(jīng)濟發(fā)展與科技發(fā)展非常迅速，隨之而來的“中國威脅論”甚囂塵上。有一些美國國內(nèi)人士也不時表達對中國科技發(fā)展的擔心，認為如果不早些遏制中國科技發(fā)展，“長此以往，美國必將遭遇當年與前蘇聯(lián)一樣意外的‘斯普特尼克時刻’”。在一段時期內(nèi)，中國在經(jīng)濟與科技發(fā)展上并沒有達到美國人“安全焦慮所能承受的限度”。一直到2017年，一方面，中國經(jīng)濟總量達到82.17萬億元，相對于美國GDP的比例從2010年的40.54%升至2017年的61.65%，超過了美國所謂的“60%”容忍度上限。另一方面，中國科技發(fā)展的積累終于發(fā)生了質(zhì)變。2017年，中國國內(nèi)研發(fā)支出居世界第二，但只有美國的一半。不過，從2000年至2018年，中國國內(nèi)R&D支出增長了20多倍，年均復(fù)合增速達到21.3%。同期美國國內(nèi)R&D支出增長不到2倍，年均復(fù)合增速僅為4.1%。如果按照這種趨勢發(fā)展下去，到2024年前后，中國研發(fā)投入將超越美國，成為世界第一。還有一些數(shù)據(jù)也很驚人。比如說論文的高引率。在國際名刊上高引論文始終是一個國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的標志。根據(jù)2019年的數(shù)據(jù)，我國材料科學(xué)的論文高引率排世界第一，工程技術(shù)、計算機科學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、藥學(xué)與毒物學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)都排世界第二。近10年來才逐步興起的信息安全技術(shù)，美國和日本專利的授權(quán)占主要份額，但中國已經(jīng)排列第三，而且發(fā)展勢頭比它們快。從發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量看，我國在2016年就已經(jīng)超過美國了，成為世界第一。國際科學(xué)界在討論一個問題，下一個世界科學(xué)中心會是誰？日本科學(xué)史學(xué)家湯淺光朝認為，當一個國家的科學(xué)成果數(shù)量占世界科學(xué)成果總量的25%，這個國家就可以稱之為世界科學(xué)中心。他依此將歷史上的世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移分為5個階段：先是意大利，后是英國，再是法國，再是德國。平均70-80年一個周期，美國是1920年以后才成為世界科學(xué)中心。按此推斷，2000年前后，美國的世界科技中心地位將受到新興勢力的挑戰(zhàn)，這一角色正是中國。這一結(jié)論加深了美國對中國科技發(fā)展速度的恐懼。正如羅伯特·曼寧在《外交政策》發(fā)表的文章中所言：“過去一段時期，我在研究全球創(chuàng)新時，越是看中國作為一個科技強國的驚人崛起，越是有一個難解的問題不斷跳出來。為什么美國在與中國競爭時，沒有發(fā)生與前蘇聯(lián)那樣的‘斯普特尼克’呢？……一直到擔心被中國超越的生存恐懼終于催生了改變的動力。下一個‘斯普特尼克’時刻終于到來了！”“華為事件”在美國當代科技史上承擔的角色，相當于蘇聯(lián)當年的斯普特尼克衛(wèi)星發(fā)射。特朗普政府司法部長巴爾在美國國會作證時所表達的對華為的恐懼，與當年美國人表達對蘇聯(lián)人造衛(wèi)星上天的恐懼幾乎是一致的。他認為，“5G技術(shù)處在正在形成的未來技術(shù)和工業(yè)世界的中心，本質(zhì)上，通信網(wǎng)絡(luò)不再僅僅用于通信， 它們正在演變成下一代互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)以及依賴于這一基礎(chǔ)設(shè)施的下一代工業(yè)系統(tǒng)的中樞神經(jīng)系統(tǒng)。”“據(jù)估計，到2025年，以5G為動力的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)可能創(chuàng)造23萬億美元的新經(jīng)濟機會，如果中國繼續(xù)在5G領(lǐng)域獨占鰲頭，他們將能夠主導(dǎo)一系列5G平臺并與之交織的新興技術(shù)帶來的機遇。”“任正非領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)是一個工業(yè)帝國、科技帝國，5G一路領(lǐng)先，5G是核心，未來技術(shù)的中心和工業(yè)世界的中心。然而，華為把所有技術(shù)都打了個包。”“自19世紀超越了英國之后，美國就在全世界的技術(shù)領(lǐng)域、工業(yè)領(lǐng)域中一騎絕塵，而華為卻可能顛覆這一切，這是美國承受不了的，是美國人民難以接受的。”“從國家安全的角度來看，如果工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)依賴于中國的技術(shù)，中國將有能力切斷各國與其消費者和工業(yè)所依賴的技術(shù)和裝備之間的聯(lián)系，與我們將屈服于中國主導(dǎo)權(quán)這個前所未有的杠桿影響相比，美國今天使用的經(jīng)濟制裁力量將顯得蒼白無力。”“未來5年內(nèi)，5G全球版圖和應(yīng)用主導(dǎo)地位格局將形成。問題是，在這個時間窗內(nèi)，美國和我們的盟國是否能夠與華為展開足夠的競爭，以保持和占領(lǐng)足夠的市場份額”。巴爾的看法代表了美國現(xiàn)在的主流觀點。在他們看來，中國科技的跨越式發(fā)展，尤其是華為5G技術(shù)的橫空出世以及在未來經(jīng)濟與科技發(fā)展中擔當?shù)慕巧拖喈斢诋斈晏K聯(lián)衛(wèi)星發(fā)射。因此，中國“斯普特尼克時刻”被美國確認了。
如何造就更多的中國“斯普特尼克時刻”
如何造就更多的中國“斯普特尼克時刻”，就是說，中國科技發(fā)展尤其是前沿科技發(fā)展，應(yīng)該有更多能讓美國人或者世界各國“感到意外的時候”。
第一，要對中美在科技領(lǐng)域的關(guān)系有更清醒的認識。實際上，美國與前蘇聯(lián)的“斯普特尼克時刻”，不僅僅是改變美國科技政策與政策科技行為的“時刻”，也是美蘇之間科技脫鉤的“時刻”，還是兩個超級大國正式邁入“科技戰(zhàn)”的“時刻”。所以“斯普特尼克時刻”的含義很多。現(xiàn)在，以華為在5G通信領(lǐng)域一舉超越美國在該領(lǐng)域的長期獨占優(yōu)勢為標志，美國確認了與中國的“斯普特尼克時刻”，也隨之啟動了與中國科技及高科技產(chǎn)業(yè)強行脫鉤的“準備”，同時對我國主動發(fā)起“科技戰(zhàn)”。歷史是最好的教科書，既然美國已經(jīng)確認了與中國的“斯普特尼克時刻”，那一定會把與中國的科技競爭放在其國內(nèi)政策的優(yōu)先位置，就一定會把打壓中國的高科技發(fā)展作為其長期戰(zhàn)略。中美在科技領(lǐng)域的關(guān)系不會因為美國領(lǐng)導(dǎo)人更替而更改其大方向。這一點，必須成為籌劃發(fā)展我國未來科技事業(yè)的基本考慮。所以國家提出，必須把科技自立自強作為發(fā)展戰(zhàn)略的基點，這是非常正確的選擇。第二，必須真正把中興與華為事件做成中國的“斯普特尼克契機”。比爾·蓋茨首先提出了“斯普特尼克契機”這一概念。他的意思是，在大國競爭時代，科技發(fā)展往往遵循“挑戰(zhàn)-應(yīng)戰(zhàn)”模式得以往前推進。蘇聯(lián)的斯普特尼克，給予其競爭對手美國以深深的刺激，并由此最終造成了美國半個多世紀科技繁榮，實際上是造就了美國科技史上的一次契機，而美國科技發(fā)展需要更多“斯普特尼克契機”，即意外震撼所帶來的機會。華為的5G給美國帶來相當于蘇聯(lián)發(fā)射衛(wèi)星造成的震撼。但我們反過來想，美國打壓中興和華為何嘗不是讓我們也非常震撼？！因為此前，我們都相信，在全球一體化背景下，我們可以用市場換技術(shù)，可以通過交流合作發(fā)展技術(shù)。但中興和華為事件的出現(xiàn)顛覆了我們的習(xí)慣性認知。因此，我們要把中興與華為事件看作21世紀西方強加給我國科技界的奇恥大辱，并將其當作中國科技發(fā)展的一次“斯普特尼克契機”，真正實現(xiàn)國家科技發(fā)展的自立自強！自主創(chuàng)新這口氣一定要爭，這場仗一定要打贏，我們必須識得破發(fā)達國家的伎倆，一些我們還不會做的高技術(shù)產(chǎn)品，我們急需的時候?qū)Ψ骄头怄i或者漫天要價，一旦我們?nèi)〉猛黄凭徒档蜕踔恋蛢r傾銷，不擇手段打壓我們產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的努力。由此，我們必須要有很強的戰(zhàn)略定力。在堅持自主創(chuàng)新上不能心猿意馬、三心二意。第三，真正發(fā)揮好國家在推動科技發(fā)展中無可替代的作用。《超越斯普特尼克》這本書中說，“在過去半個多世紀里，科學(xué)和技術(shù)的進步推動著社會許多方面的發(fā)展。……然而，公眾一般認為，這種進步是由市場甚至好運氣帶來的。他們沒有意識到，這在很大程度上是在第二次世界大戰(zhàn)之后以及應(yīng)對蘇聯(lián)發(fā)射斯普特尼克，國家通過實施政策而支持科學(xué)所持續(xù)盡責的結(jié)果”。國家在科技中的作用一定要有充分的認識。關(guān)鍵是盡快形成新型舉國體制，當前的問題是不能再在“市場還是政府”上糾結(jié)，不能再在“誰是創(chuàng)新主體”上糾結(jié)。總體上講，在“抓基礎(chǔ)、管長遠，抓關(guān)鍵、補短板，抓前沿、布新局”上，都需要政府宏觀統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，都需要國家戰(zhàn)略科技力量發(fā)揮主力部隊作用，都需要國企和民營科技力量發(fā)揮在應(yīng)用研究中的生力軍作用，都需要風險投資和企業(yè)發(fā)揮其在推進成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，都需要應(yīng)用市場“激勵相容”機制來調(diào)動科技創(chuàng)新鏈的道路上各主體的積極性。在1957、1958年美國曾經(jīng)有過短暫的爭論，政府到底在推動科技發(fā)展上扮演什么角色。但后來艾森豪威爾政府果斷地中斷了這個爭論。因為他知道，這種爭論除了浪費時間，并不能帶來什么好的結(jié)果。今天在中國，坐而論道不如起而行之，必須傾舉國之力，打贏科技創(chuàng)新這場戰(zhàn)爭。
（作者系國防大學(xué)中國國防經(jīng)濟研究中心教授；來源：昆侖策網(wǎng)，轉(zhuǎn)編自“中信基金會”，原刊于《經(jīng)濟導(dǎo)刊》2021年1月刊）
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