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現(xiàn)代化最突出的特征是工業(yè)化，從農(nóng)業(yè)社會(huì)進(jìn)入工業(yè)社會(huì)至少需要三個(gè)條件：

一是要有足夠的初始投資和工業(yè)技術(shù)，因?yàn)楣I(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)。

二是農(nóng)業(yè)部門要有足夠的剩余產(chǎn)品，供養(yǎng)那些脫離農(nóng)業(yè)勞動(dòng)、專門進(jìn)行科學(xué)研究和工業(yè)生產(chǎn)的人。

三是有一個(gè)較大的高收入群體，他們?cè)诨緶仫栃枨笾猓€有能力消費(fèi)工業(yè)產(chǎn)品。

總之，工業(yè)化能否啟動(dòng)，首先取決于農(nóng)業(yè)能否為工業(yè)部門提供足夠的剩余產(chǎn)品，而傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)并不滿足這個(gè)條件，其根源是人均占有土地水平很低。

中國(guó)是世界上人地關(guān)系最為緊張的大國(guó)之一，戰(zhàn)國(guó)時(shí)，人均耕地面積僅有4.5畝，清朝中葉下降到2.0畝。直到改革開放初期，鄧小平還強(qiáng)調(diào)“要使中國(guó)實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，至少有兩個(gè)重要特點(diǎn)是必須看到的：一個(gè)是底子薄……第二條是人口多，耕地少”[1]。人多地少的國(guó)情，是約束舊中國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的障礙。

首先，人多地少導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品有限，難以為工業(yè)化提供足夠剩余。我國(guó)封建社會(huì)，人均占有成品糧一直不超過600市斤，特別是清朝中葉人口從1億多急劇增加到3億多，人均占有糧食僅350斤，即使糧食分配比較平均，也只能滿足溫飽水平。糧食大部分由農(nóng)民自己消費(fèi)，很少進(jìn)入商品市場(chǎng)，形成了自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)格局。這種人多地少、人多糧少的狀況，決定了不可能給工業(yè)化提供足夠的剩余產(chǎn)量。

因此中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)積聚財(cái)富主要表現(xiàn)為土地集中，而不是消費(fèi)水平檔次的升級(jí)，長(zhǎng)期停滯在“沒有發(fā)展的增長(zhǎng)”的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)。

相比較來說，歐洲社會(huì)一方面人地關(guān)系比中國(guó)寬松得多；另一方面，西歐在發(fā)現(xiàn)美洲新大陸之后，通過在非洲和美洲的貿(mào)易，相當(dāng)于從海外獲得了大量土地，從而進(jìn)一步緩解了人地矛盾，為工業(yè)革命提供了大量的原料、勞動(dòng)力和市場(chǎng)，農(nóng)業(yè)可以為工業(yè)提供大量剩余產(chǎn)品和廣闊市場(chǎng)，從那時(shí)起，西歐的發(fā)展同中國(guó)就大相徑庭了。

因此，中國(guó)現(xiàn)代化必須突破小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)有效集中資源的約束。

其次，在人多地少的約束下，形成了維護(hù)低水平公平和穩(wěn)定的政策和文化。

同西歐封建社會(huì)的莊園主和農(nóng)民之間密切的人身依附關(guān)系不同，中國(guó)封建社會(huì)農(nóng)民和地主之間的人身依附關(guān)系并不強(qiáng)，自耕農(nóng)小土地所有制是一種主要的土地所有制，在傳統(tǒng)中國(guó)，“一夫挾五口，治田百畝[2]”的個(gè)體小農(nóng)是主要的生產(chǎn)單位，維護(hù)小農(nóng)穩(wěn)定、防止土地兼并，是封建王朝延續(xù)統(tǒng)治的前提。

一旦工商部門或國(guó)家從農(nóng)村汲取過多資源，就可能導(dǎo)致農(nóng)村饑荒和破產(chǎn)。一般來說，王朝初期土地分配較為平均，承平日久之后，豪強(qiáng)地主坐大、土地兼并日益嚴(yán)重，官僚體系也隨之膨脹，并且和豪強(qiáng)形成利益共同體，這時(shí)如果出現(xiàn)有作為的皇帝打擊財(cái)富集中，就能實(shí)現(xiàn)“中興”。

為了維護(hù)穩(wěn)定，封建王朝往往會(huì)主動(dòng)弱化國(guó)家能力，輕徭薄賦、減少稅收。這種政策導(dǎo)向，固然有利于社會(huì)安定，但是也限制了商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，難以形成資本集中。進(jìn)入近代之后，面對(duì)工業(yè)化的需要，如何做到既集中資本，又不危害農(nóng)村的穩(wěn)定？這個(gè)兩難的問題，清政府和國(guó)民黨都沒有解決。

再次，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式，又反過來影響了農(nóng)村的社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化，形成了害怕變革、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、小富即安的文化。各地自給自足，雞犬之聲相聞，老死不相往來，不足以產(chǎn)生大量市場(chǎng)交換，也限制了農(nóng)戶參加社會(huì)交往和政治活動(dòng)的空間。

小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合的像馬鈴薯一樣分散的、互相獨(dú)立的農(nóng)村村社，靠著閉關(guān)自守的、一家一戶的和自給自足的生活，構(gòu)成了中國(guó)專制制度賴以存在的始終不變的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)[3]。

1944年8月31日，毛澤東在給延安《解放日?qǐng)?bào)》報(bào)社社長(zhǎng)秦邦憲的信中指出：“新民主主義社會(huì)的基礎(chǔ)是工廠(社會(huì)工廠，公營(yíng)的與私營(yíng)的)與合作社(變工隊(duì)在內(nèi))，不是分散的個(gè)體經(jīng)濟(jì)。分散的個(gè)體經(jīng)濟(jì)——家庭農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)是封建社會(huì)的基礎(chǔ)，不是民主社會(huì)(舊民主、新民主、社會(huì)主義，一概在內(nèi))的基礎(chǔ)，這是馬克思主義區(qū)別于民粹主義的地方[4]。”

中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的這些特點(diǎn)，在封閉的封建社會(huì)條件下，有利于長(zhǎng)期穩(wěn)定。但是，一旦受到外部沖擊，就難以應(yīng)對(duì)。近代以來，中國(guó)現(xiàn)代化屢戰(zhàn)屢敗，一個(gè)重要原因是一切改良、改革都僅僅著眼于上層和城市，而沒有從根本上改變農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)。

工商和金融資本下鄉(xiāng)，對(duì)農(nóng)村形成沖擊，單個(gè)小農(nóng)無法和大資本對(duì)抗，歷代封建王朝末期盛行的土地兼并和高利貸又盛行起來，再加上工商資本的盤剝，大量小農(nóng)破產(chǎn)，農(nóng)村形成了兩極分化。農(nóng)民活不下去，也不可能形成有效的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

中華人民共和國(guó)成立后，毛澤東多次提起一件事：他11歲時(shí)，二叔毛菊生瀕臨破產(chǎn)，要把僅有的7畝地賣給毛澤東家，毛澤東和母親不同意，覺得應(yīng)該設(shè)法周濟(jì)二叔渡過難關(guān)，但父親認(rèn)為花錢買田天經(jīng)地義，毛澤東說：“舊社會(huì)那種私有制，使兄弟間也不顧情義，我父親和二叔是堂兄弟，到買二叔那七畝田時(shí)，就只顧自己發(fā)財(cái)，什么勸說都聽不進(jìn)去[5]”。這實(shí)際上就是外部資本對(duì)農(nóng)村沖擊的一個(gè)事例。

農(nóng)村的凋敝，反過來使得城市工商業(yè)缺乏足夠大的市場(chǎng)，要么半途夭折；要么只能依附于外國(guó)，形成殖民地經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，不能發(fā)展出獨(dú)立自主的產(chǎn)業(yè)體系。可見，突破小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)現(xiàn)代化的約束，關(guān)鍵是解決一個(gè)兩難的問題：如何既有效集中農(nóng)業(yè)剩余，又避免農(nóng)村受到?jīng)_擊而破產(chǎn)？