中國國際金融股份有限公司被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施，原因是中金在保薦聯(lián)想在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序。

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2021年12月29日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露：

已對(duì)中金采取行政監(jiān)管措施。

原因是中金在保薦聯(lián)想在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡稱發(fā)行人)申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請(qǐng)于2021年12月23日10:00攜帶有效的身份證件到我會(huì)(地址:北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座)接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2021年12月20日

（來源：“投行那些事兒”微信公眾號(hào)；圖片來自網(wǎng)絡(luò)，侵刪）

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