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          隨著現代科學技術的發展，軍用技術和民用技術之間的界限越來越模糊。軍民兩用技術相互轉移及大力發展，特別是充分利用先進的民用技術，已成為日本減少國防科研風險并確保國防科研穩定發展的一項戰略性舉措。日本高度重視軍民兩用技術轉移，其主要體現在改革現有體制機制、加強國防采購合同管理、注重軍民兩用技術通用性、搭建資源共享渠道等 4種方式，并以此有效推動軍民兩用技術雙向轉移，主要目的是保持民用企業的競爭力和軍工生產的潛力，并為確保能及時研制和生產出滿足作戰需求的武器裝備奠定基礎。

一、發展現狀

受第二次世界大戰后特定歷史環境的影響，日本軍工生產受到國際社會的嚴格控制與監督，其發展受到了極大限制，日本國防工業被迫選擇了“先民后軍”“以民掩軍”“寓軍于民”的發展道路，軍民融合的思想早已融入其國防和軍隊建設的各個領域，軍民兩用技術發展更是突出了“寓軍于民、軍民融合”的特點。

（一）延續“寓軍于民”發展思路，拓展軍民兩用技術應用范圍

自 20 世紀 60 年代開始，日本政府提出軍事技術的開發要充分利用民間的科研力量和開發潛力，其“寓軍于民”的國防工業指導思想逐漸明晰。在此期間，日本半導體零部件制造商紛紛參與到集成電路領域研發中，通過引進國外先進技術的方式，實現集成電路產業化并在政府支持下實現電子計算機的國產化，并開始在金融業、制造業、鐵路等各領域應用。1970 年，日本頒布了《國防裝備和生產基本政策》，以法律形式確定了國防工業“寓軍于民”的戰略思想。20世紀80年代，在日本“科技立國”發展戰略指導下，日本政府與企業界通力合作，在微電子、生物、高密度半導體、人工智能、砷化鎵、光導纖維等領域遙遙領先，軍民兩用技術應用的深度和廣度進一步擴大。

2014 年 6 月，日本防衛省正式出臺《防衛生產和技術基礎戰略》（以下簡稱《戰略》）。《戰略》進一步以政府官方文件形式強化軍民融合思想的核心地位，強調建立軍民長期合作關系對維持和強化國防工業的重要性。《戰略》通篇講述軍民融合的理念，并部署了深化軍民融合的五項具體措施，一是加大對企業的扶持，建立雙方密切關系，優化開展深度融合的大環境；二是制定并向企業公開裝備發展規劃，引導企業策劃戰略投資、開展長期研發、進行人才培養；三是廣泛采用先進的民用標準和產品，將民品列為裝備采辦對象；四是積極推動軍轉民工作，探索建立防衛技術解密再利用制度；五是在網絡和外空等前沿領域加強基礎設施和創新人才共建共用，破解新興領域的發展障礙。

（二）采取經濟資助和金融支持政策，為軍民兩用技術轉移營造良好環境

自20世紀70年代以來，日本政府通過制定系統配套的產業扶持政策，使軍民兩用技術轉移呈現出指導和鼓勵產業技術進步與發展、強力推動武器裝備發展兩項重要特征。其主要扶持政策有以下三個方面：一是采取經濟資助政策，主要包括財政補貼和稅收優惠等，財政補貼政策是政府直接對技術創新項目提供經費支持，補助對象是政府和大學的研究機構、企業重大技術創新項目等。如對本國計算機集成制造系統等高科技項目的開發提供了大量經費支持，對電子、生物工程、機器人和新材料等高技術產業實施優惠稅制和特別折舊制度。二是實行“傾斜金融”政策，主要是設立不同種類的國有政策性金融機構，為軍工產業結構調整、產業布局優化和中小企業發展提供資金支持。如通過日本開發銀行和進出口銀行，為軍工企業提供融資，推動集成電路企業從大型整機企業中逐漸分立，并對合并重組后的企業給予稅收優惠，試圖改善日本企業結構，增強產業發展活力，日本開發銀行的貸款利率要比民間銀行實際利率低 3%~4%，主要貸款對象為軍工企業；制定各種扶持軍民兩用技術發展的法案，由政府金融機構向軍工企業研發活動提供長期、低利率的優惠融資，以引導和促進民間投資。三是開辟直接融資渠道。為拓寬中小企業的融資渠道，日本設立了專門的中小企業直接融資機構，如公私合營的中小企業投資建設公司和各種金融機構出資設立的民間風險投資公司，并允許和鼓勵中小企業公開發行股票和債券。

（三）強調官產學組織模式，確保軍民兩用技術轉移工作順利開展

為確保軍用與民用技術相互轉化，日本政府采取以民間企事業單位為主、政府科研部門為輔、軍民結合及官產學共同發展的組織模式。在這一模式下，2015年10月新組建的防衛裝備廳下設的技術戰略部負責制定國防科技發展，包括顛覆性技術發展的戰略規劃，采辦管理部負責制定裝備采辦的規劃計劃，以及工業企業的調查與管理，電子裝備研究所負責電子裝備領域裝備體系的論證與技術攻關。民營企業科研機構承擔著日本武器裝備 80% 的具體研制任務；大學、獨立行政法人等科研機構主要承擔國防戰略性和基礎性領域的科研工作。以上三類國防電子工業研究機構各有定位、相輔相成，保證了裝備科研與開發工作的順利進行。

（四）集政產學力量，實現軍民兩用設施共建共享

日本很早就注意到推動資源共享以便于技術轉移的工作。其最早的方式是要求大學將其所擁有的大型學術研究設備、資料、數據提供給全國的研究人員共同利用，后來日本又將政府投資興建的世界尖端大型科研設施對社會開放，并提供財政資金鼓勵民間機構在研發活動中使用這些設施。后來日本政府還積極開展自然科技資源基礎設施和全國科技信息網絡建設，以擴大科技資源和科技信息庫并且進行有效地整合。

二、主要措施

（一）突破現有的體制機制障礙，發展軍民兩用技術

日本發展的軍民兩用技術領域廣、水平高。日本政府鼓勵技術與產品的軍民結合與兼容。防衛省指出，積極開展軍用技術與民用技術的交流，有助于減小裝備科研風險且降低成本，確保國防科研的穩定發展，并要求在國防科研的基礎研究階段和開發武器裝備項目中盡可能采用民用先進技術。2014 年 6 月，日本防衛省頒布《防衛生產和技術基礎戰略》，其對未來10 年國防工業發展目標和政策舉措等方面進行了全面規劃部署，并指出日本將通過國防工業體制改革、武器裝備出口、軍民兩用技術轉化等舉措，維持并提升國防工業能力。2016 年 8 月 31 日，日本防衛省發布《防衛技術戰略》，其提出培育和挖掘具有軍用前景的先進民用技術，不斷擴展對先進民用技術的調查與跟蹤，更有效地推進技術民轉軍，大力投資有利于形成國家技術優勢的領域，協助研發機構開展初期研究，并使成果盡量公開透明，以利于開放式創新和成果利用率最大化。表 1 為近年來日本推進軍民兩用技術的研究動向。

表1 近年來日本推進軍民兩用技術的研究動向

為了確保民用技術為軍用，日本政府首先是在以下三項政策上予以扶持：一是有計劃、有重點地開發軍民兩用技術，以保持相關領域的領先優勢；二是抓緊抓好軍民兩用技術的相互轉化，以滿足緊急狀態下的國防工業需求；三是吸引更多的私營企業參與軍民兩用技術開發，使自衛隊更便于利用私營企業的技術和成果，借助私營企業的科研力量，從而達到節約人力、物力和財力的目的。

此外，日本內閣府等其他政府部門力圖構建有利于軍民兩用技術發展的科研體制，以“民用”名義推動社會廣大科研團體投身于潛在軍事技術研究，間接推動國防科研創新。

（二）設立軍民兩用技術轉移機構，推動技術雙向轉移

日本防衛省下屬的技術研究本部（現屬于防衛裝備廳）專門設立一個收集關于軍民兩用技術信息的部門，并協調將這些技術進行轉移轉化。如技術研究本部曾對日本光學、電子學和指揮自動化技術系統進行集成，并與軍品承包商共同將軍民兩用技術部署至武器系統中。作為推動軍民兩用技術轉移轉化的機構之一，經濟產業省監管著日本 15 個實驗室和服務于技術創新及數量眾多的原創性研究項目。這些實驗室負責支撐私營企業無法完成的先進技術研發，這些研發活動促進了先進民用技術的發展，并將其應用到國防裝備中去。

（三）利用國防采購合同，激發軍民兩用機構研發熱情

國防采購合同是日本促進軍民兩用技術發展的主要手段之一，主要著眼于利用防衛合同促進先進技術，特別是具有民用或兩用先進技術的發展。如防衛省曾對海上裝備進行評估審查，以確定哪些軍用標準設備可被民品替代，包括船體、柴油機、計算機等被確認可從軍用標準中清除。軍工企業發展軍民兩用技術和相關產品，能夠在獲得國家經費支持的情況下增加民品技術含量及種類，從長遠的角度看有利于軍工企業的穩定和發展。目前，日本已經形成了官、軍、民三位一體的研發結構體系，防衛省制定武器裝備計劃與方案，軍方科研部門與民間企業合作開發武器與裝備。根據《基于研究委托合同或試行合同所得專利管理辦法》，防衛省通過簽訂委托合同，所得技術成果的專利權歸國家所有，政府出資支持的科研活動所得專利歸民間企業所屬，該措施極大地促進了民間企業的研發熱情。

防衛省還將從體制入手加強軍民兩用技術采辦管理。2015 年《國防工業戰略》提出，日本將建立企業聯合采辦的國防訂貨體制，整合各企業優勢，實現企業間技術互補，推動聯合研發，以提升裝備技術水平；由政府成立綜合項目管理小組，統一進行全壽命成本管理和節點控制。

（四）重視軍民技術通用性，促進國防技術長遠發展

在發展國防技術的同時，確立軍民兩用技術和通用技術的地位，實現國防技術與民用技術在技術要素上的相輔相成，特別是在航天和網絡空間領域，由于很難劃清國防需求和民用需求，所以必須重點考慮相關基礎設施的建設問題。同時，著力解決日本缺乏技術戰略的問題，使目前開展的中長期技術評估項目通過擴大評估范圍的方式，真正成為國防技術發展戰略。在各種技術調查和掌握裝備發展需求的基礎上，預測滿足未來國防裝備所需的技術，以及運用相關技術的國防裝備可能在未來戰爭中所產生的影響，進而確定是否發展這些相關技術。

（五）實施政產學資源共享機制，推動軍民兩用技術轉移

2014 年 6 月，日本經濟產業省、厚生勞動省、文部科學省依據《制造業基礎技術振興基本法》第 8條規定，聯合發布年度報告《2014 版制造業白皮》。該白皮書強調加強國家核心制造技術的開發和應用，并在 X射線自由電子激光設施（SACLA）的建設和共用方面投入 77.99 億日元。匯集了日本國內300 多家企業的技術進行開發建設的 X 射線自由電子激光設施，可振蕩超過 10 億倍亮度的 X 射線激光，并通過采用兼具激光、放射光特征的光可瞬間測量和分析原子級超細微結構、化學反應的超高速動態和變化，是世界最高性能的研究基礎設施。

再例如，創新高性能計算機基礎設施（HPCI），以擁有世界最高水平計算功能的超級電腦“京”為核心，通過高速網絡將國內大學的計算機和存儲器連接，實現了應對多樣使用者需求的創新性計算環境。日本于 2012 年 9 月開始實施“HPCI 戰略計劃”，以最大效能地用“京”和“HPCI”，構建了“下一代制造”等戰略領域的研發和計算機科學技術體制。具體來說，各領域都設有 4~7 個研發課題，同時政府還采取完善研究支撐體制、開展人才培育等措施。

在發展國防技術的同時，確立軍民兩用技術和通用技術的地位，實現國防技術與民用技術在技術要素上的相輔相成，特別是在航天和網絡空間領域，由于很難劃清國防需求和民用需求，所以必須重點考慮相關基礎設施的建設問題。同時，著力解決日本缺乏技術戰略的問題，使目前開展的中長期技術評估項目通過擴大評估范圍的方式，真正成為國防技術發展戰略。在各種技術調查和掌握裝備發展需求的基礎上，預測滿足未來國防裝備所需的技術，以及運用相關技術的國防裝備可能在未來戰爭中所產生的影響，進而確定是否發展這些相關技術。

三、四點建議

日本高度重視軍民兩用技術轉移，從宏觀角度制定政策和實施計劃及經費保障，構建良好的平臺等措施建立了較為完善的軍民兩用技術轉移管理和運行體系，對我國具有一定的參考價值。結合我國當前軍民兩用技術轉移的現狀，有以下四點建議。

（一）加強政策引導，出臺實操性細則和激勵管理辦法

加快研究制定有關我國軍民兩用技術轉移工作開展的指導意見，明確兩用技術轉移等相關機構的法律地位、職責定位，以及發展目標和實施途徑等，對在技術轉移過程中，取得顯著成效的機構予以稅收、土地使用、人才引進等政策優惠，扶持初創型和有發展潛力的企業發展。

在參照財政部、科技部和國資委于 2016 年 2 月出臺的《國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》中對軍民兩用技術轉移機構激勵的管理辦法的基礎上，工信部可聯合財政部、國資委出臺“關于軍民兩用技術雙向轉移中介機構股權和分紅激勵暫行辦法”，對國家和省級認定的軍民兩用技術轉移機構，建立自主創新、技術成果轉移轉化的激勵分配機制，調動其積極性和創造性，推動技術雙向轉移轉化。

軍民兩用技術轉移體系建設是一項系統工程，其涉及政策法規、管理體系、運行機制等諸多方面，即有制度設計的問題、又有資金保障和人才隊伍建設的問題，需要舉軍地雙方之力、統籌規劃、扎實推進、以點帶面，方能取得實質性進展。

（二）完善激勵機制，構建技術轉移轉化服務體系

以明確科技成果權屬為突破口，探索軍工科技成果使用、處置和收益權改革，下放相應權力，強化對軍民兩用技術轉移轉化的激勵，使創新成果與產業對接、研發人員創新勞動同其利益收入對接。推進科技評價和獎勵制度改革，制定導向明確、激勵約束并重的評價標準，充分調動項目承擔單位和科研人員的積極性與創造性。建立完善軍工科技成果轉化運用服務體系，搭建集發現、篩選、評估、對接與轉化為一體的軍民兩用技術成果轉化服務平臺。

針對國防科技成果轉化的收益確定，組織各行業結合自身科研生產管理體系的特點，研究制定相應的認定細則。明確軍工領域的成果轉化，建立考核評價機制；對轉化效果好的單位和個人，在后續項目立項審批中優先支持。對于轉化收益的認定研究提出具體的操作細則，并對提取收益進行獎勵，建立起監督考核機制。

（三）搭建對接平臺，推進科技資源共享開放

逐步推進國防科技重點實驗室、軍工重大實驗設施等向民口開放，建立軍工科技資源使用價格補償機制。推動軍工與民用科研設施、大型科研儀器、科研基礎條件的相互開放和雙向服務。搭建軍民尖端、共性技術和科技創新資源需求對接平臺。推進軍民兩用標準的制定，建立軍民兩用人才共享數據庫。進一步促進國防領域與民用領域的技術、人才、資金、物品、信息等要素雙向擴散、交流、融合，逐步形成國家統籌協調、市場運作高效、軍民設施共建共享的保障體系。具體來講，要掃除目前軍地技術標準不通用的障礙，統籌軍地技術標準，加快軍民品標準通用化的進程，確保技術標準的協調融合。建立國防知識產權定期清查制度，允許符合條件的國防知識產權事項提前解密。加強國家軍民兩用技術交易中心、技術轉移中心的建設，建立軍民兩用技術成果庫和交易平臺。

（四）加快技術研發，形成開放型軍工產業鏈

設立軍用技術再研發專項資金，支持創新主體積極開展有應用前景的軍工技術二次開發。為防止出現重復投資和資源浪費，須建立一種開放式溝通機制來促進軍品與民品的科研相結合，充分發揮各自的優勢，按照市場競爭的要求，重組和科學配置產業資源，拓展投融資平臺，努力打造具有完整產業鏈的國防工業體系，從而提升企業的核心競爭力，搶占市場制高點。

同時，必須健全軍民融合需求的對接機制。作為軍民融合的重要保證，還需依托國家信息基礎設施，大力加強信息基礎平臺和網絡環境建設，廣泛吸納成熟的民用先進技術，提高武器裝備創新發展能力。

宋文文  工業和信息化部電子第一研究所

本文刊登于《軍民兩用技術與產品》2018年第6期