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        【中國人民大學(xué)出版社按：在美國打壓華為等中國高科技企業(yè)，以及中國進(jìn)一步開放市場、更積極引進(jìn)外資、擴(kuò)大進(jìn)口的背景下，中國本土企業(yè)如何在激烈競爭中生存并崛起？如何更有效地學(xué)習(xí)外國技術(shù)知識(shí)？為什么說中國可以靠“引進(jìn)技術(shù)”發(fā)展起來是一句謊言？技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新的區(qū)別到底是什么？二者對(duì)中國企業(yè)、中國工業(yè)、中國經(jīng)濟(jì)意味著什么？北京大學(xué)路風(fēng)教授在本文中對(duì)這些問題做了充滿激情而又極具思想穿透力的分析。

本文摘自路風(fēng)教授最近再版的《走向自主創(chuàng)新：尋求中國力量的源泉》一書（中國人民大學(xué)出版社2019年7月出版）。本書記錄了汽車、大飛機(jī)、柴油發(fā)動(dòng)機(jī)、通信標(biāo)準(zhǔn)、VCD/DVD這五個(gè)工業(yè)在一個(gè)特定發(fā)展階段走向自主創(chuàng)新的軌跡，以及圍繞著這個(gè)轉(zhuǎn)變所發(fā)生的政策辯論。作者以有關(guān)創(chuàng)新的國際主流理論為框架并以中國的實(shí)踐為經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，有力論證了在全球化條件下，中國工業(yè)為什么一定要自主創(chuàng)新以及如何自主創(chuàng)新。書中的報(bào)告發(fā)表后曾在國內(nèi)研究界、業(yè)界、廣大讀者中引發(fā)強(qiáng)烈反響，并對(duì)相關(guān)政策的制定產(chǎn)生相當(dāng)大的影響。】

一、沒有自主開發(fā)的技術(shù)引進(jìn)只能導(dǎo)致技術(shù)依賴

中國作為一個(gè)后進(jìn)國家，學(xué)習(xí)外國先進(jìn)技術(shù)是其工業(yè)發(fā)展所繞不過去的一條必經(jīng)之路。但是，怎樣才能更有效地學(xué)習(xí)外國技術(shù)則是一個(gè)需要澄清的問題。

學(xué)習(xí)外國技術(shù)大致有兩種方式：其一，主要是“引進(jìn)技術(shù)”（即購買和使用現(xiàn)成的外國技術(shù)）的方式；其二，是以自主開發(fā)來吸收外國技術(shù)知識(shí)（或以學(xué)習(xí)外國技術(shù)知識(shí)來幫助自主開發(fā)）的方式。區(qū)別兩種學(xué)習(xí)方式或兩條道路的關(guān)鍵因素在于看其是否包含足夠的自主開發(fā)內(nèi)容。

為理解“引進(jìn)技術(shù)”的內(nèi)在動(dòng)力，我們先從外部條件——“引進(jìn)技術(shù)”的機(jī)會(huì)開始。在改革開放的初期，中國企業(yè)尚可贏得外國企業(yè)技術(shù)許可的機(jī)會(huì)。但存在這種機(jī)會(huì)的原因是中國市場尚未完全開放，中國企業(yè)的產(chǎn)品也沒有進(jìn)入國際市場，特別是中國企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代通過逆向測繪開發(fā)而積累了一定的技術(shù)能力。在中國市場逐漸開放的過程中，中國企業(yè)又得到了與跨國公司合資來向?qū)Ψ綄W(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。

但是，為什么在長達(dá)20來年的時(shí)間里，一直在“引進(jìn)技術(shù)”的某些企業(yè)卻從來沒有能夠擺脫技術(shù)依賴的狀態(tài)，以至于隨著技術(shù)的變化而最終走上喪失組織獨(dú)立性的道路？根本的原因在于，這些企業(yè)在“引進(jìn)技術(shù)”的過程中，沒有對(duì)自主開發(fā)付出足夠的努力并堅(jiān)持到底，所以也就沒有鍛造出能夠跟上技術(shù)變化的技術(shù)能力。為什么沒有能夠這樣做？一個(gè)重要的原因就是，戰(zhàn)略決策者總以為可以依賴“引進(jìn)技術(shù)”來發(fā)展。隨著市場競爭格局的變化，“引進(jìn)技術(shù)”的形式從購買技術(shù)許可證變成了合資，而在缺乏足夠的自主開發(fā)努力的情況下，合資形式只能使企業(yè)失去技術(shù)學(xué)習(xí)的主導(dǎo)權(quán)。沒有在技術(shù)學(xué)習(xí)上的長期努力和積累，只能導(dǎo)致對(duì)跨國公司的進(jìn)一步技術(shù)依賴，以至于在面臨重大技術(shù)變革時(shí)，喪失了自主響應(yīng)市場需求變化的技術(shù)能力，從而在其他因素的影響下（例如，地方政府為獲取“政績”而把合資當(dāng)作招商引資的手段），選擇接受了跨國公司以“滅亡”中國企業(yè)為目標(biāo)的“合資”條款。

眾多此類案例的同時(shí)存在反映出中國工業(yè)發(fā)展中的戰(zhàn)略問題：中國所實(shí)行的“以市場換技術(shù)”，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的路線方針，在執(zhí)行上已經(jīng)完全違背了初衷。這項(xiàng)政策由“提高本土工業(yè)技術(shù)能力”的美好憧憬最終變成了讓跨國公司圖謀主宰中國市場的墊腳石。

依靠“引進(jìn)技術(shù)”的可行性是隨著特定條件的變化而變化的，世界上并不存在一種依靠技術(shù)引進(jìn)就可以發(fā)展起來的模式。從經(jīng)驗(yàn)證據(jù)上說，雖然美國（19世紀(jì)中期之前）、蘇聯(lián)（20世紀(jì)30年代的“斯大林工業(yè)化”）、日本（19世紀(jì)的明治維新和第二次世界大戰(zhàn)后）、韓國（20世紀(jì)60年代）等典型的國家都在不同的起點(diǎn)上從引進(jìn)技術(shù)開始了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但沒有一個(gè)國家是依靠外資發(fā)展起來的，也沒有一個(gè)國家是不進(jìn)行自主開發(fā)和創(chuàng)新就能獲得技術(shù)能力的。

日韓兩國的經(jīng)驗(yàn)就足以證明這一點(diǎn)。日韓在二戰(zhàn)后的技術(shù)發(fā)展有兩個(gè)特點(diǎn)：第一，最初的技術(shù)幾乎全部依靠引進(jìn)；第二，長期阻止外國對(duì)本國工業(yè)直接投資。這兩個(gè)特點(diǎn)是自相矛盾的嗎？如果讀者有疑問，再簡單分析一下就會(huì)明白其中的道理。日韓發(fā)展的真正特點(diǎn)是，在引進(jìn)外國技術(shù)的過程中，本國企業(yè)普遍在學(xué)習(xí)外國技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主的產(chǎn)品和工藝開發(fā)。正是因?yàn)檫@樣，所以日本在技術(shù)引進(jìn)中，購買“交鑰匙”工程“和成套系統(tǒng)的情況不多，合資生產(chǎn)外國產(chǎn)品和引進(jìn)外國獨(dú)資企業(yè)的情況幾乎沒有。韓國因?yàn)樵陂_始發(fā)展的時(shí)候技術(shù)能力水平更低，所以存在比日本更多的組裝外國產(chǎn)品和引進(jìn)全套生產(chǎn)線的情況，而且也出現(xiàn)過以允許外國企業(yè)持股來獲取技術(shù)的情況。但是，在對(duì)待外資的態(tài)度上，韓國仍然是采取了嚴(yán)厲限制的政策。

邏輯很清楚：阻止外資就是為了更好地學(xué)習(xí)外國技術(shù)。如果一個(gè)國家引進(jìn)技術(shù)的目的不是為了依賴，而是為了通過學(xué)習(xí)掌握技術(shù)，就必須以本土企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍，因?yàn)橹挥斜就疗髽I(yè)才是本土技術(shù)能力和本土創(chuàng)新的主體。阻止外資進(jìn)入的目的就是防止外資控制尚且弱小的本土企業(yè)，從而避免本國的技術(shù)學(xué)習(xí)過程被外資控制。日韓經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)證明這項(xiàng)原則的正確性：雖然日韓的發(fā)展是從全面引進(jìn)技術(shù)開始的，但它們能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻是由于掌握了自主的技術(shù)能力，并由于進(jìn)行了創(chuàng)新而獲得了國際競爭力。

中國發(fā)展的環(huán)境不同于日韓，面臨的問題也不同，但自主自強(qiáng)的目的應(yīng)該是一樣的。中國今天要開放是因?yàn)椋旱谝唬_放可以大大改善進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的條件；第二，開放國內(nèi)市場也是為了能夠利用國際市場。中國需要引進(jìn)技術(shù)，而且是長期需要。但必須強(qiáng)調(diào)的是，無論是技術(shù)學(xué)習(xí)還是利用國際市場都是要有行動(dòng)主體的，而這個(gè)主體就是本國的企業(yè)。如果以賣掉本國企業(yè)甚至是蒸蒸日上的企業(yè)來開放、來“引進(jìn)技術(shù)”，那么開放的目的就變質(zhì)了。中國的發(fā)展需要開放，但開放只能是發(fā)展的必要條件，自主自強(qiáng)才是充分條件。

需要澄清的是，在中國的技術(shù)進(jìn)步方面，引進(jìn)外資和合資永遠(yuǎn)無法代替自主創(chuàng)新的作用。國際主流學(xué)術(shù)界的大量研究表明，從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移是困難的，而且成本高昂（所以富國和窮國的分野才長期持續(xù)）。原因在于，有效引進(jìn)技術(shù)的關(guān)鍵并非存在技術(shù)知識(shí)的外部來源，而是技術(shù)接受方必須具有能夠消化吸收外來技術(shù)知識(shí)的能力，以及為技術(shù)學(xué)習(xí)付出足夠的努力來發(fā)展這種能力（所以向一個(gè)小學(xué)生“轉(zhuǎn)移”大學(xué)水平的知識(shí)是不可能的）。堅(jiān)持自主研發(fā)是吸收和學(xué)習(xí)外國技術(shù)最有效的途徑。

技術(shù)能力是組織內(nèi)生的。換句話說，技術(shù)能力只能在企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和生產(chǎn)的過程中生成，并以企業(yè)為組織載體。這個(gè)事實(shí)說明了一個(gè)基本道理：外國企業(yè)的技術(shù)能力不是中國的技術(shù)能力，也不會(huì)因?yàn)橥鈬髽I(yè)在中國設(shè)廠甚至設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)就變成了中國的技術(shù)能力。一個(gè)國家的技術(shù)能力只能儲(chǔ)存在本國企業(yè)之中，所以本土企業(yè)才是本土技術(shù)和管理能力的載體，才是中國進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的組織平臺(tái)。

外國企業(yè)在中國合資的目的當(dāng)然不是向中國企業(yè)輸出或轉(zhuǎn)移技術(shù)，而是進(jìn)入中國市場賺錢。當(dāng)中國政府規(guī)定不得獨(dú)資時(shí)，合資是外國企業(yè)進(jìn)入中國市場的唯一途徑。隨著中國政府對(duì)WTO承諾的落實(shí)，外資可以在越來越多的行業(yè)中開辦獨(dú)資企業(yè)。但是，無論是否存在政府的限制，外國企業(yè)往往都是首先通過合資進(jìn)入中國市場，因?yàn)樗鼈冃枰煜ぶ袊氖袌龊驼苇h(huán)境，而且需要掌握銷售渠道和營銷能力，等等。目前，跨國公司越來越多地采用并購中國企業(yè)的方式來達(dá)到進(jìn)入并控制中國市場的目的。但道理是一樣的：從無到有地設(shè)立獨(dú)資企業(yè)成本很高，不僅高在設(shè)施的投資成本上，更昂貴的是發(fā)展出包括運(yùn)營、管理和營銷等能力。并購現(xiàn)成的中國企業(yè)，不僅可以立刻獲得從生產(chǎn)到銷售的現(xiàn)成資產(chǎn)和能力，而且可以消滅競爭對(duì)手（包括品牌），從而達(dá)到控制市場的目的，尤其是在一些地方政府愿意賤賣企業(yè)的條件下！

需要清醒認(rèn)識(shí)到的是，外資進(jìn)來最多是帶來了學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，而利用這種機(jī)會(huì)學(xué)到技術(shù)只能靠自己的努力。因此，即使在合資情況下，中國企業(yè)也必須保持自主性，即要保持對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)及其過程的控制權(quán)。保持這種控制權(quán)的關(guān)鍵是絕不放棄自主研發(fā)和自主品牌（當(dāng)然也就要求企業(yè)不能整體合資），這樣才能保持技術(shù)學(xué)習(xí)的主體地位。中國政府應(yīng)該支持和保護(hù)中國企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)，通過種種手段增強(qiáng)中國企業(yè)的談判力量。因此，無論從理論邏輯上看，還是從中外的歷史經(jīng)驗(yàn)看，甚至從中國企業(yè)20來年經(jīng)驗(yàn)的微觀層次上看，宣稱中國可以依靠“技術(shù)引進(jìn)”而發(fā)展起來，都是一句謊言。

二、依賴引進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng)新的區(qū)別到底是什么？

為什么大量吸收外國技術(shù)知識(shí)的“自主開發(fā)”在學(xué)習(xí)效果上要比“引進(jìn)技術(shù)”的依賴模式好得多？我們從兩種模式的學(xué)習(xí)機(jī)制角度來理解這個(gè)問題。

如圖1所示，從企業(yè)職能活動(dòng)的組織流程來講，自主開發(fā)型企業(yè)與技術(shù)依賴型企業(yè)之間的區(qū)別在于：前者包括環(huán)節(jié)Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ，而后者只有Ⅱ和Ⅲ兩個(gè)環(huán)節(jié)。換句話說，兩者之間的區(qū)別在于企業(yè)是否包含制度化的（或有組織的）技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)（即環(huán)節(jié)Ⅰ）。由于研發(fā)活動(dòng)對(duì)于技術(shù)學(xué)習(xí)具有不可替代的作用，所以這種區(qū)別對(duì)企業(yè)長期經(jīng)濟(jì)績效的影響是深遠(yuǎn)的。例如，從圖1中可以看到，企業(yè)的研發(fā)并非隨心所欲的，而是必須以市場需求為導(dǎo)向，所以從消費(fèi)者到企業(yè)研發(fā)之間存在著信息反饋（由圖中連接消費(fèi)者環(huán)節(jié)和企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)的線條表示）。這種信息交流的存在暗含了一個(gè)判斷：沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的企業(yè)難以根據(jù)市場需求的變化調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

一些人經(jīng)常以“封閉性”（“關(guān)起門來自己做”）為理由反對(duì)自主創(chuàng)新，似乎自主創(chuàng)新與學(xué)習(xí)外國技術(shù)是非黑即白的對(duì)立面。但從技術(shù)學(xué)習(xí)的角度看，這種理由是荒謬的，只不過是他們自己樹起來的稻草人。圖2表示的是圖1中環(huán)節(jié)Ⅰ的詳細(xì)內(nèi)容，它所表示的主題是：以產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的整個(gè)技術(shù)研發(fā)過程都必然包含著對(duì)外部技術(shù)知識(shí)的吸收。事實(shí)上，在開發(fā)或創(chuàng)新過程中，外部技術(shù)知識(shí)和內(nèi)部技術(shù)知識(shí)是互補(bǔ)的關(guān)系，而非互相替代的關(guān)系。既然如此，那么自主開發(fā)模式就必然是開放的。

事實(shí)上，在今天技術(shù)知識(shí)急遽膨脹的條件下，自主創(chuàng)新必然具有吸收外部技術(shù)知識(shí)的開放性，而這恰恰是兩種模式在技術(shù)學(xué)習(xí)有效性方面存在巨大差異的根源：技術(shù)依賴模式是依靠外部技術(shù)供給者來提供現(xiàn)成的技術(shù)（往往以產(chǎn)品設(shè)計(jì)和工藝設(shè)計(jì)的形式），自己卻由于缺乏足夠的研發(fā)活動(dòng)而對(duì)“引進(jìn)”的“技術(shù)”沒有多少理解，所以只能處于“知其然而不知其所以然”的狀態(tài)。相反，自主開發(fā)模式雖然也需要吸收外部技術(shù)知識(shí)，有時(shí)甚至需要購買技術(shù)許可證（當(dāng)無法繞過別人的專利時(shí)）或零部件，但仍然必須自己發(fā)展出產(chǎn)品概念、進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)以及解決所有的相應(yīng)技術(shù)問題，所以這種模式是以自己的理解去吸收外部技術(shù)知識(shí)，或者是通過吸收外部技術(shù)知識(shí)來理解并掌握技術(shù)。

這樣就可以看出為什么兩種模式在技術(shù)學(xué)習(xí)效果上存在那么大的區(qū)別：由于必須理解內(nèi)外部的技術(shù)知識(shí)，并且必須通過有組織的活動(dòng)在理解的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出產(chǎn)品，所以自主開發(fā)的結(jié)果是增強(qiáng)解決問題的能力，不僅獲得具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，而且獲得自主創(chuàng)新的能力；而依賴模式因?yàn)橹皇鞘褂矛F(xiàn)成的技術(shù)（主要體現(xiàn)為現(xiàn)成的產(chǎn)品設(shè)計(jì)或工藝設(shè)計(jì)），沒有去自主解決有關(guān)產(chǎn)品概念、技術(shù)方案和技術(shù)細(xì)節(jié)，以及從樣機(jī)、試驗(yàn)到生產(chǎn)準(zhǔn)備的一系列問題，所以不僅沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且不產(chǎn)生技術(shù)能力。即使都以學(xué)習(xí)外國技術(shù)為目標(biāo)，自主開發(fā)模式下的學(xué)習(xí)也要比技術(shù)依賴模式下的學(xué)習(xí)強(qiáng)度更大、效果更好。

理解創(chuàng)新的概念可以從區(qū)分發(fā)明和創(chuàng)新開始。一般來說，發(fā)明是第一次產(chǎn)生有關(guān)某種新產(chǎn)品或新工藝的想法，創(chuàng)新則是第一次把這種想法付諸實(shí)施。因此，創(chuàng)新可以被定義為把新技術(shù)成功地結(jié)合到產(chǎn)品和工藝之中，所以創(chuàng)新一般必然與商業(yè)化相聯(lián)系，市場接受度則是衡量創(chuàng)新成功的標(biāo)準(zhǔn)。在最近幾十年中，由于技術(shù)日益復(fù)雜化，創(chuàng)新越來越需要依靠專業(yè)化的R&D機(jī)構(gòu)和活動(dòng)。同時(shí)，創(chuàng)新往往涉及一個(gè)很長的活動(dòng)鏈條。所謂的R & D（研發(fā)）就包括了兩個(gè)部分，其中的“R”代表的是技術(shù)研究，“D”則代表產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)。如果只有“R”，科學(xué)技術(shù)就與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)，最后也無法持續(xù)；但如果只有“D”，則開發(fā)新產(chǎn)品所需的新技術(shù)就會(huì)供應(yīng)不足。因此，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)都是整個(gè)創(chuàng)新鏈條上的必要環(huán)節(jié)，雖然這并不意味著一個(gè)企業(yè)必須開展R&D的所有活動(dòng)。

如前所述，任何創(chuàng)新在今天的條件下都必然包含對(duì)外部技術(shù)知識(shí)的吸收和利用，無論是所謂的“原始創(chuàng)新”，還是“集成創(chuàng)新”或“消化、吸收再創(chuàng)新”，莫不如此。關(guān)鍵在于，要?jiǎng)?chuàng)新就必須自己進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，否則就不可能創(chuàng)新。因此，是否吸收和利用外部技術(shù)知識(shí)不是區(qū)別自主創(chuàng)新和技術(shù)依賴的標(biāo)準(zhǔn)，是否進(jìn)行以產(chǎn)品為導(dǎo)向的研發(fā)活動(dòng)才是區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)實(shí)中，普遍缺乏研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的中國企業(yè)往往只能從比較容易的環(huán)節(jié)開始，而且在早期階段往往需要更多地借助外部能力。但是，只要開始自主研發(fā)活動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)就會(huì)積累起來，能力就會(huì)成長起來，外來的技術(shù)知識(shí)就會(huì)逐漸轉(zhuǎn)化為內(nèi)生的技術(shù)能力。因此，自主創(chuàng)新跟是否吸收外部技術(shù)知識(shí)沒有關(guān)系，跟技術(shù)能力水平的高低也沒有關(guān)系；自主創(chuàng)新只跟是否進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)有關(guān)系。是否提倡自主創(chuàng)新的問題焦點(diǎn)不在于是否需要學(xué)習(xí)外部技術(shù)知識(shí)，而在于是否需要自主地進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。

如果自主研發(fā)活動(dòng)是區(qū)分技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新兩種模式的關(guān)鍵變量，那么為什么只有進(jìn)行這種活動(dòng)才能而且必然導(dǎo)致創(chuàng)新？我們以圖2所表示的產(chǎn)品開發(fā)的活動(dòng)鏈條（包括產(chǎn)品概念、技術(shù)方案、技術(shù)細(xì)節(jié)實(shí)現(xiàn)、樣機(jī)、試驗(yàn)和工藝開發(fā)等）為工具來回答這個(gè)問題。產(chǎn)品開發(fā)過程是從產(chǎn)品概念開始的，而形成產(chǎn)品概念不僅需要掌握技術(shù)，而且需要對(duì)市場需求及其特點(diǎn)的理解（或者說，產(chǎn)品是技術(shù)的市場概念），直接與企業(yè)的戰(zhàn)略密切相關(guān)。由于全球化沒有也不可能消除民族或地域市場的需求特點(diǎn)，所以中國企業(yè)更有可能根據(jù)本土市場的特點(diǎn)形成不同于外國企業(yè)的產(chǎn)品概念。如果產(chǎn)品概念是企業(yè)特定的，技術(shù)方案也就必須是企業(yè)特定的，即產(chǎn)品概念的任何變化都要求給予創(chuàng)造性的技術(shù)解決方案。同樣的道理，技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)必然導(dǎo)致在技術(shù)細(xì)節(jié)上的不同處理方法。即使是基于相同科學(xué)原理開發(fā)出來的產(chǎn)品，仍然會(huì)出于企業(yè)特定的原因而產(chǎn)生差異，而差異就是創(chuàng)新的結(jié)果。從做出樣機(jī)（prototype）到形成可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品之間，存在著試驗(yàn)與改進(jìn)之間的多輪次互動(dòng)，而這個(gè)過程會(huì)不斷地影響技術(shù)方案和技術(shù)細(xì)節(jié)的具體處理方法。最后，工藝開發(fā)不僅要根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)本身的特點(diǎn)，而且要根據(jù)生產(chǎn)組織方式的特點(diǎn)，所以必然是企業(yè)特定的。事實(shí)上，在這個(gè)鏈條中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生創(chuàng)造性的解決辦法，都會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新。因此，無論產(chǎn)品開發(fā)過程需要在多大程度上吸收和借鑒外部技術(shù)知識(shí)，自主研發(fā)活動(dòng)都必然導(dǎo)致創(chuàng)新。

上述分析同樣有助于澄清什么是技術(shù)依賴。只依靠引進(jìn)技術(shù)而不自己進(jìn)行研發(fā)只能導(dǎo)致技術(shù)依賴，因?yàn)檫@種模式不可能在從產(chǎn)品概念開始直到工藝設(shè)計(jì)的整個(gè)開發(fā)活動(dòng)鏈條中貫徹自己的戰(zhàn)略意圖，也不可能掌握這些環(huán)節(jié)所需要的知識(shí)和技能，所以不僅無法創(chuàng)新，而且無法理解外來技術(shù)的真諦。技術(shù)依賴型企業(yè)沒有自主的產(chǎn)品概念及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品概念的技術(shù)能力，所以在競爭戰(zhàn)略上會(huì)受到嚴(yán)重制約，至少表現(xiàn)為戰(zhàn)略決策空間的狹小。更嚴(yán)重的是，在技術(shù)發(fā)生變化并導(dǎo)致市場變化時(shí)，由于原來擁有的產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力往往變成無用的，所以技術(shù)依賴型企業(yè)面臨著組織滅亡的威脅。

可以清晰地看出，自主創(chuàng)新的意義不僅是技術(shù)性的，而且是戰(zhàn)略性的和組織性的。對(duì)比圖1所示的技術(shù)依賴型企業(yè)和自主開發(fā)型企業(yè)，后者由于能夠通過內(nèi)生的技術(shù)能力把自己對(duì)于市場需求的理解轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的性能特性，所以必然能夠發(fā)展出在更大的決策空間內(nèi)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇的能力，并因此而具有組織創(chuàng)新的能力。因此，自主開發(fā)型企業(yè)能夠發(fā)展出比技術(shù)依賴型企業(yè)更強(qiáng)的組織能力（包括管理能力、技術(shù)能力和各個(gè)職能領(lǐng)域的能力）。由于組織能力是競爭優(yōu)勢的源泉，所以自主創(chuàng)新必然導(dǎo)致更強(qiáng)的企業(yè)競爭力。如果自主開發(fā)型企業(yè)能夠更普遍地出現(xiàn)在一個(gè)又一個(gè)的中國工業(yè)中，中國工業(yè)就會(huì)具有國際競爭力，而且中國經(jīng)濟(jì)就能更有效地利用資源、更快地提高生產(chǎn)率并獲得更大的增長潛力。這種充滿活力的經(jīng)濟(jì)必將成為中國在政治上保持獨(dú)立自主的力量源泉。

綜上所述，可以認(rèn)為自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略含義包括三個(gè)層次。第一個(gè)層次是在技術(shù)上，即自主創(chuàng)新是指中國企業(yè)通過自己的產(chǎn)品概念、系統(tǒng)設(shè)計(jì)及其相應(yīng)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，開發(fā)出滿足市場需求的產(chǎn)品，并因此而拉動(dòng)本國基礎(chǔ)技術(shù)研究的發(fā)展。第二個(gè)層次是在組織上，即自主創(chuàng)新是指中國企業(yè)要通過技術(shù)研發(fā)活動(dòng)不斷提高技術(shù)能力（即“自主創(chuàng)新能力”），并因此而獲得在產(chǎn)品和服務(wù)市場上的競爭力，從而保持組織的生命力和對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)的自主權(quán)。第三個(gè)層次是在國家主體上，即自主創(chuàng)新是指使中國的經(jīng)濟(jì)體系（通過發(fā)展出技術(shù)能力）能夠從事越來越高端的生產(chǎn)活動(dòng)，從而在全球價(jià)值鏈的收入分配中獲得不斷增長的份額，并因此而使中國獲得保持經(jīng)濟(jì)增長、捍衛(wèi)國家安全和保證政治獨(dú)立的力量源泉。

路風(fēng)，北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授。本文原載《走向自主創(chuàng)新——尋求中國力量的源泉》，中國人民大學(xué)出版社出版