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       美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，使增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的問(wèn)題再度引起人們的思考。中國(guó)將堅(jiān)定不移堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放，堅(jiān)定不移在全面開(kāi)放的新格局下廣泛利用國(guó)內(nèi)國(guó)外資源，提高自主創(chuàng)新的起點(diǎn)，加快自主創(chuàng)新步伐。

一

我國(guó)自主創(chuàng)新到了關(guān)鍵階段

      改革開(kāi)放40年來(lái)，我國(guó)自主創(chuàng)新取得突出成就。創(chuàng)新投入方面，2017年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)17500億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2.12%，不僅縱向比較取得巨大進(jìn)步（1997年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出僅占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的0.65%），橫向看，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距正快速縮小，并超過(guò)了部分發(fā)達(dá)國(guó)家的比重。從創(chuàng)新產(chǎn)出的情況看，自2011年始，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量就超越了美國(guó)成為全球第一專(zhuān)利大國(guó)，之后便持續(xù)保持了這一地位且與美國(guó)的差距不斷拉大。2017年我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到369.8萬(wàn)件，授權(quán)量達(dá)到183.6萬(wàn)件。從技術(shù)創(chuàng)新能力提升情況看，我國(guó)科技事業(yè)密集發(fā)力、加速跨越，實(shí)現(xiàn)了歷史性、整體性、格局性重大變化，重大創(chuàng)新成果競(jìng)相涌現(xiàn)，一些前沿方向開(kāi)始進(jìn)入并行、領(lǐng)跑階段，科技實(shí)力正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍、點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時(shí)期。

      然而，整體而言，我國(guó)自主創(chuàng)新能力還落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，很多領(lǐng)域尚未取得核心技術(shù)突破，依然沒(méi)有擺脫技術(shù)追趕者的角色。造成這一問(wèn)題的原因，一方面在于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新起步較晚。主要的發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新方面已經(jīng)有了長(zhǎng)期積累，并在現(xiàn)實(shí)中利用專(zhuān)利保護(hù)等措施構(gòu)建“專(zhuān)利池”，從而對(duì)發(fā)展中國(guó)家的趕超形成強(qiáng)力阻礙。在這種情況下，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，絕非短時(shí)間內(nèi)就能夠達(dá)到。另一方面，我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，出現(xiàn)了一定程度的粗放化現(xiàn)象，主要體現(xiàn)為企業(yè)創(chuàng)新重?cái)?shù)量不重質(zhì)量、重短期利益而忽視長(zhǎng)期投資等，造成創(chuàng)新資源使用不夠合理，影響了自主創(chuàng)新能力提升。

      中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我們迎來(lái)了世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革同我國(guó)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的歷史性交匯期，這對(duì)我國(guó)的自主創(chuàng)新提出了更高更緊迫的要求。一是從急迫性來(lái)說(shuō)，當(dāng)前階段對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的需求具有極強(qiáng)的時(shí)間要求。經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)帶來(lái)的一個(gè)突出問(wèn)題，是企業(yè)各項(xiàng)要素使用成本逐步提高并持續(xù)推高生產(chǎn)成本，使得企業(yè)賴(lài)以生存的低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)日益削弱，這一點(diǎn)對(duì)當(dāng)前我國(guó)許多企業(yè)的影響格外突出，留給企業(yè)緩沖的時(shí)間并不寬裕。而要維持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，就急切要求企業(yè)盡快提升自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)型。能否轉(zhuǎn)型成功，在很大程度上決定未來(lái)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，進(jìn)而對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的兩個(gè)階段目標(biāo)產(chǎn)生重要影響。二是從技術(shù)趕超的時(shí)間段來(lái)說(shuō)，這一階段是從量變到質(zhì)變的關(guān)鍵階段，也是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)各種挑戰(zhàn)和問(wèn)題的階段，我們要妥善處理好這些挑戰(zhàn)和問(wèn)題，以真正促進(jìn)自主創(chuàng)新能力提高為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的宏觀戰(zhàn)略。

二

現(xiàn)階段應(yīng)注重利用國(guó)外資源

      “開(kāi)放帶來(lái)進(jìn)步，封閉必然落后”。在這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，我們提高自主創(chuàng)新能力應(yīng)該積極利用外部資源，才能加速創(chuàng)新速度，并通過(guò)源源不斷的信息、技術(shù)交流，促進(jìn)我們的技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升。盡管美國(guó)發(fā)動(dòng)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)的陰影在不斷加重，但除了美國(guó)，我們還可以加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作交流，因此，我們?nèi)杂袟l件在全面開(kāi)放新格局下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。 

      國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)均表明，在開(kāi)放格局下，積極利用國(guó)外相關(guān)資源特別是技術(shù)資源，對(duì)于加快提升自主創(chuàng)新能力非常重要。日本和韓國(guó)在二戰(zhàn)后，積極引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)，激發(fā)自主創(chuàng)新，在幾十年的時(shí)間內(nèi)就實(shí)現(xiàn)了核心技術(shù)突破，完成了由技術(shù)追隨者向技術(shù)領(lǐng)先者和并行者的轉(zhuǎn)變。作為技術(shù)追隨者，積極利用國(guó)外技術(shù)資源，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)外已有研發(fā)成果及相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)本國(guó)研發(fā)實(shí)現(xiàn)跳躍性進(jìn)步。即便是美國(guó)，其能夠在二戰(zhàn)之后長(zhǎng)期保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，也離不開(kāi)全球高端智力資源源源不斷向其國(guó)內(nèi)的輸入。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得突破的主要技術(shù)，很大程度上都與充分利用國(guó)外資源有關(guān)，其中最為典型的便是高鐵。我國(guó)高鐵技術(shù)的發(fā)展基礎(chǔ)，就是在引進(jìn)德國(guó)西門(mén)子等公司的技術(shù)基礎(chǔ)上，組織全國(guó)相關(guān)科研資源進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，最終奠定了目前高鐵技術(shù)全球領(lǐng)先的地位。如果我們完全從頭進(jìn)行研發(fā)，恐怕需要更長(zhǎng)的時(shí)間才能達(dá)到現(xiàn)在的發(fā)展程度。

      在當(dāng)前階段，我國(guó)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力更應(yīng)注重對(duì)外開(kāi)放。一是全球技術(shù)創(chuàng)新步伐的不斷加快、全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的不斷加強(qiáng)，使得任何一個(gè)國(guó)家都難以在封閉狀態(tài)下獲得自身發(fā)展所需要的所有資源，也無(wú)法在所有技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域獲得絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，各個(gè)國(guó)家為了自身利益最大化，都在積極尋求、廣泛利用各種資源，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)資源是爭(zhēng)奪最激烈的目標(biāo)。二是作為一個(gè)工業(yè)大國(guó)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須保留整個(gè)工業(yè)體系。這就決定了我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新所包含的領(lǐng)域極為廣泛，既要在新興技術(shù)領(lǐng)域力爭(zhēng)走在前列以便占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)，又要積極加強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)研發(fā)以便謀求突破，另外還要積極加強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)制造工藝、工業(yè)設(shè)計(jì)等非核心技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新設(shè)計(jì)領(lǐng)域的廣泛性決定了我們的技術(shù)創(chuàng)新需要利用多方面的資源。三是隨著移動(dòng)互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新興技術(shù)的不斷涌現(xiàn)和應(yīng)用的逐步成熟，全球資源的使用將進(jìn)一步克服地理分割、多主體合作溝通信息成本高等一系列困難，使全球資源整合進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)代。在這種情況下，世界各國(guó)更有可能在不同的研發(fā)項(xiàng)目中充分利用最優(yōu)創(chuàng)新資源，大幅提升技術(shù)創(chuàng)新的效率。

      當(dāng)然，在技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程中，一定要堅(jiān)持“以我為主”的原則。一方面，要堅(jiān)持在最有利于提升自主創(chuàng)新能力的前提下運(yùn)用國(guó)外相關(guān)資源。利用國(guó)外資源的方式很多，并非利用國(guó)外資源的程度越深，對(duì)自主創(chuàng)新就越有利。另一方面，在強(qiáng)調(diào)運(yùn)用國(guó)外相關(guān)資源的同時(shí)，我們必須加強(qiáng)對(duì)本國(guó)技術(shù)資源的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)和人口大國(guó)，我們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，必須以國(guó)內(nèi)資源為主，國(guó)外資源為輔，國(guó)外的資源應(yīng)作為“重要的補(bǔ)充”因素，要防止對(duì)外部資源形成過(guò)度依賴(lài)。

三

要破除對(duì)“比較優(yōu)勢(shì)”理論的盲從

      一直以來(lái)，“比較優(yōu)勢(shì)”理論對(duì)解釋國(guó)際產(chǎn)業(yè)貿(mào)易分工具有重要影響。依照該理論，不同國(guó)家應(yīng)該集中生產(chǎn)那些自身具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，如發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力成本低，就應(yīng)該發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而發(fā)達(dá)國(guó)家則相應(yīng)從事高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或者傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高端環(huán)節(jié)。“比較優(yōu)勢(shì)”理論對(duì)于指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起步發(fā)揮過(guò)作用，但是如果固守“比較優(yōu)勢(shì)”理論，則世界產(chǎn)業(yè)分工體系將進(jìn)入“強(qiáng)者恒強(qiáng)，弱者恒弱”的惡性循環(huán)之中，此理論既不能解釋少數(shù)發(fā)展中國(guó)家跨越進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象，也不能給發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供正確的理論指導(dǎo)。

      按照“比較優(yōu)勢(shì)”理論，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該專(zhuān)注于產(chǎn)品生產(chǎn)，而由發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)專(zhuān)門(mén)從事研發(fā)，我們可以通過(guò)頻繁引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)的方式來(lái)代替自主創(chuàng)新。這一基于“比較優(yōu)勢(shì)”理論而推導(dǎo)出的結(jié)論毫無(wú)疑問(wèn)是錯(cuò)誤的，現(xiàn)實(shí)中卻有不少企業(yè)在默守這一模式。以引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的情況為例，2016年，我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)僅占引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的22.3%，這與日韓花數(shù)倍于引進(jìn)費(fèi)用的資金來(lái)從事消化吸收再創(chuàng)新的做法形成鮮明對(duì)比，在一定程度上說(shuō)明了我國(guó)有的企業(yè)創(chuàng)新意愿不足。這種狀況造成的一個(gè)后果便是一些企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)越來(lái)越依賴(lài)，如果大量企業(yè)都如此，勢(shì)必對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展造成顯著不利影響。必須明確，加快自主創(chuàng)新，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的必由之路，不能因?yàn)樵谶@方面我國(guó)尚處于弱勢(shì)，便拒絕技術(shù)創(chuàng)新。

四

我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

      技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升，需要制定技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)引領(lǐng)。我們要針對(duì)多方面因素，制定全方位系統(tǒng)化立體化策略體系，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新全方位發(fā)展。

      一是要將新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)創(chuàng)新作為技術(shù)趕超的突破口。美國(guó)、德國(guó)等國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新反超，將新興產(chǎn)業(yè)作為突破口是效率較高的選擇。目前，我國(guó)在部分新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面的劣勢(shì)已不突出，在另外部分新興產(chǎn)業(yè)，我國(guó)已形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。今后的發(fā)展重點(diǎn)就是依托這些優(yōu)勢(shì)，從技術(shù)和產(chǎn)業(yè)兩方面著手，爭(zhēng)取產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張與技術(shù)進(jìn)步同時(shí)進(jìn)行。要注重發(fā)揮我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大、人才數(shù)量多的優(yōu)勢(shì)，多個(gè)新興產(chǎn)業(yè)同時(shí)布局，力求在若干個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)首先取得領(lǐng)先，率先將若干產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)成具有現(xiàn)實(shí)帶動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，要依據(jù)不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢(shì)，適度調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，優(yōu)先扶持那些取得重大技術(shù)突破、發(fā)展?jié)摿χ鸩秸蔑@的產(chǎn)業(yè)。對(duì)那些在技術(shù)方面明顯落后的產(chǎn)業(yè)，要加快技術(shù)追趕，防止技術(shù)差距不斷拉大，盡量在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟階段前，實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的趕超。

      二是以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，逐步縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。對(duì)于非新興產(chǎn)業(yè)，需要逐步加大技術(shù)創(chuàng)新投入力度，一點(diǎn)點(diǎn)謀求突破。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)，如裝備制造業(yè)中的部分高精尖行業(yè)，要采用引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、利用國(guó)內(nèi)外智力資源的合作創(chuàng)新以及原始創(chuàng)新等方式，按照先外圍技術(shù)后核心技術(shù)、先商業(yè)化技術(shù)后基礎(chǔ)研發(fā)的次序，加快研發(fā)資金和人員投入，逐步縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，并通過(guò)不斷的技術(shù)積累，形成自身的技術(shù)研發(fā)體系。

      三是中低技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)要緊跟其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，提升自身競(jìng)爭(zhēng)力。中低技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)該緊跟新一代信息技術(shù)發(fā)展，積極利用這些技術(shù)改進(jìn)自身設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)等諸多環(huán)節(jié)，不斷提高產(chǎn)品差異度和生產(chǎn)的效率，要在努力提高產(chǎn)品利潤(rùn)率的基礎(chǔ)上逐步提高市場(chǎng)占有率。

本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于中國(guó)道路系列重要論述研究”[14ZDA003]階段性成果

        （作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院；來(lái)源：紅旗文稿） 

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