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      黨刊《紅旗文稿》2015年24期發(fā)表文章《國有企業(yè)的雙重特性與混合所有制改革》指出，要避免國有企業(yè)改革私有化傾向問題。部分學者認為，國有企業(yè)無法解決內(nèi)部的結構問題，其最終的解決之道在于私有化。但是蘇聯(lián)東歐的實踐表明，私有化改革會導致少部分人侵吞國有財產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)流失，而且簡單的改革也會導致企業(yè)多年積累的品牌等無形資產(chǎn)最終白白流失。同時，私有化改革也偏離了社會主義的本質。我們在推行混合所有制改革中，對那些處于競爭領域的商業(yè)類國有企業(yè)，也必須強調反對私有化傾向，避免有人將混合所有制改革作為私有化改革的過渡措施。

　　改革開放以來，國有企業(yè)改革發(fā)展不斷取得重大進展，但是仍然存在一些亟待解決的突出矛盾和問題。隨著黨的十八屆三中全會提出進一步深化國有企業(yè)改革，2015年9月出臺的《中共中央、國務院關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》使國企改革的措施更加細化，并提出要穩(wěn)妥推動國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。在我國已經(jīng)進入經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的局面下，如何通過深化改革，在建立一批具有較強創(chuàng)新能力和國際競爭力的骨干企業(yè)的同時，不斷提升國有經(jīng)濟在我國經(jīng)濟發(fā)展轉型中對其他性質企業(yè)的帶動和引領作用，將國有企業(yè)的企業(yè)性和公益性統(tǒng)一起來，是擺在我們面前的一個重大問題。

　　一、過去國有企業(yè)改革的成果突出

　　上世紀90年代以來，通過深化國有企業(yè)改革，雖然國有企業(yè)的數(shù)量、分布面大大縮小，但是其平均規(guī)模、行業(yè)影響力及競爭力得到了大幅提升。

　　以國有工業(yè)企業(yè)為例，1998年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量為64737個，而2013年為18197個，降低了71.9%。但是，在企業(yè)數(shù)量大幅降低的情況下，企業(yè)經(jīng)營指標卻迅速提升。1998年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計為74916.27億元，而2013年則迅速上升為342689.19億元，名義增長率高達357.4%;主營業(yè)務稅金及附加從993.53億元提高到10772.20億元，名義增長率為984.2%;利潤總額從525.14億元提高到15194.05億元，名義增長率高達2793.3%。而從總資產(chǎn)貢獻率和工業(yè)成本費用利潤率等相對指標來看，分別從2000年的8.43%和6.15%提高到2013年的11.93%和6.46%。可以看出，在國有企業(yè)改革之后，國有企業(yè)數(shù)量大幅下降，但是經(jīng)營業(yè)績卻大幅提高。

　　從國有企業(yè)競爭力角度看，國有企業(yè)進步明顯。以最有代表性的中央企業(yè)為例，目前我國央企數(shù)量為107家，2015年公布的《財富》世界500強中，我國創(chuàng)紀錄地有106家企業(yè)上榜，而中央企業(yè)有47家入圍，比重高達47%，如果考慮到中國工商銀行等幾家國有控股金融企業(yè)，則國有及國有控股比重更高。從企業(yè)影響力而言，中央企業(yè)基本處于國民經(jīng)濟的命脈行業(yè)和關鍵領域，且占據(jù)本行業(yè)的龍頭地位。例如，2015年《財富》世界500強中，中國名列前三甲的企業(yè)分別是中國石油化工集團公司、中國石油天然氣集團公司、國家電網(wǎng)公司，在500強中排名分別為第2、第4和第7名，不但在國內(nèi)同行業(yè)中處于龍頭地位，即便在國際同行業(yè)中，也位于前列。

　　二、未來國有企業(yè)改革的主要方向

　　國有企業(yè)改革歷來是我國學術界研究和討論的焦點問題。隨著各項改革的推進，國有企業(yè)發(fā)展的狀況與以前已經(jīng)大有不同，未來改革的方向也出現(xiàn)變化。

　　1.國有企業(yè)具有企業(yè)性與公益性的雙重特性。

　　國有企業(yè)本身具有企業(yè)性和公益性兩種特性，其績效評價可以歸結為市場評價和企業(yè)效率評價，以及國家和人民意志的評價(所有者利益評價)兩個層次。

　　一方面，國有企業(yè)的企業(yè)性主要體現(xiàn)在追求利潤最大化，保證國有資產(chǎn)的保值增值，這一特性與其他類型企業(yè)沒有區(qū)別，屬于企業(yè)的普遍性質。

　　另一方面，國有企業(yè)公益性可以分成兩個部分：一個部分是國有企業(yè)與生俱來的公益性，如關系到國計民生的行業(yè)，即使在虧損的情況下，也必須保持運營，不能停產(chǎn)或者倒閉。這部分的公益性可以稱為基礎公益性。另外一個部分的公益性則隨著經(jīng)濟社會發(fā)展的不同形勢，而有不同的內(nèi)容，這個可稱之為可變公益性。事實上，可變公益性很大程度上與政府政策的實施息息相關，特別是在民營企業(yè)和其他性質企業(yè)沒有興趣或者沒有能力參與的政策內(nèi)容方面，國有企業(yè)則充當政策實施和支持者的角色。政策內(nèi)容和導向不同，則國有企業(yè)的公益性角色體現(xiàn)也不同。而公益性的特性要求國有企業(yè)必須承擔國家要求的許多社會責任，在履行這些責任時，必須撇開常規(guī)企業(yè)的成本—收益經(jīng)營模式，很多時候需要犧牲自身經(jīng)濟利益。

　　從我國國有企業(yè)改革的歷程看，過去的改革主要是要強化國有企業(yè)的企業(yè)特性。如早期的承包制，就是力圖在保證國有企業(yè)架構下，提升管理層和職工積極性的措施。亞洲金融危機之后，我國的國有企業(yè)主要進行了產(chǎn)權改革，其根本目的也是要提升國有企業(yè)的競爭力，并保證國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟關鍵行業(yè)和核心領域的控制力。而在改革的過程中，國有企業(yè)的公益性實質上并沒有不斷提高。

　　2.未來國有企業(yè)改革的方向：提高生產(chǎn)效率與可變公益性。

　　過去的國有企業(yè)改革沒有解決國有企業(yè)的兩個主要問題：一是消費者對國有壟斷企業(yè)生產(chǎn)和服務的滿意度不高;二是國有企業(yè)的可變公益性發(fā)揮不足，在整個經(jīng)濟中應有的作用尚未得到完全發(fā)揮。

　　壟斷行業(yè)國有企業(yè)生產(chǎn)效率需要提升。依據(jù)形成原因的不同，壟斷可以分為自然壟斷、經(jīng)濟壟斷和行政壟斷幾種方式，我國部分國有企業(yè)存在一定的自然壟斷和行政壟斷性質。自然壟斷的排他性雖然是天然的，但是這并不排除政府對其進行管制，從而保護消費者利益。行政壟斷方式則通過行政手段人為將其他性質企業(yè)排除在外，對市場的供求都會產(chǎn)生扭曲效應，在缺乏有效競爭的前提下，很容易造成高價基礎上的產(chǎn)品或服務質量低下。以通信行業(yè)為例，盡管我國通信行業(yè)名義上有幾家運營商，但是這種國有企業(yè)內(nèi)部競爭所形成的競爭，難以有效推動服務水準的提高，導致我國通信服務長期處于性價比比較差的境地。

　   盡管國資委等管理部門不斷提高監(jiān)管水平，但是國有企業(yè)產(chǎn)品和服務價高質低的問題還有很大的解決空間，這是未來的改革需要解決的一個突出問題。

　　適應新常態(tài)的公益性。新常態(tài)是我國經(jīng)濟發(fā)展的一個新階段，新常態(tài)下經(jīng)濟發(fā)展的主要任務是經(jīng)濟轉型升級，技術創(chuàng)新則是其發(fā)展主題。在民營企業(yè)規(guī)模普遍偏小、創(chuàng)新能力和意愿偏弱的情況下，國有企業(yè)在我國技術創(chuàng)新體系中則占據(jù)著重要位置。國有企業(yè)改革應圍繞這一主題，發(fā)揮國有企業(yè)的公益性特征，為我國整體技術創(chuàng)新能力的提升做出貢獻。

　　國有企業(yè)在適應技術創(chuàng)新要求方面需要解決兩個層面的問題。一方面，國有企業(yè)普遍規(guī)模較大，資金實力雄厚，具備進行技術創(chuàng)新的基礎條件，但是一些壟斷行業(yè)的國有企業(yè)往往把其創(chuàng)新行為更多的歸為“社會責任”，而非依靠創(chuàng)新去提升企業(yè)競爭力進而獲取利潤;另一方面，創(chuàng)新能力提升要求建立一個全面支撐技術創(chuàng)新的環(huán)境體系，而這就要求破除壟斷因素，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。

　　三、發(fā)展混合所有制是國有企業(yè)改革的重要舉措

　　在新環(huán)境下，國有企業(yè)職能的變化需要強調兩點：一是不能削弱國有經(jīng)濟對關乎國家安全和國民經(jīng)濟命脈等特殊行業(yè)的控制力。如果不能將這些行業(yè)置于可控范圍，我國未來經(jīng)濟發(fā)展面臨的風險將會不斷拉大，如重要的能源、資源以及銀行等行業(yè)。當然，隨著經(jīng)濟技術的發(fā)展，許多行業(yè)的地位將發(fā)生變化，原來我們認為必須國家控制的行業(yè)，可能其重要性慢慢降低，如通信行業(yè)中民用的部分，而另外一些新興行業(yè)，其巨大發(fā)展?jié)撃芸赡芘c國家安全息息相關，如云計算和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)。在這方面我們不能僵化認識，必須與時俱進。二是國有企業(yè)必須提高運營效率，要通過相關制度設計，使得國有企業(yè)承受競爭壓力，減弱壟斷造成的經(jīng)濟效率損失，提升消費者福利，并從機制上找到真正提升國企技術創(chuàng)新動力的觸發(fā)器。

混合所有制是促進國有企業(yè)角色轉變的一把鑰匙。黨的十八屆三中全會在《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中指出：“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展”。歸納起來，混合所有制有幾個突出優(yōu)點。

第一  可以以更少的國有資本控制更多的資源，強化國有經(jīng)濟的控制作用。對關系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，以及承擔重大專項任務的商業(yè)類國有企業(yè)和部分采用絕對控股的競爭商業(yè)類國有企業(yè)而言，混合所有制雖然稀釋了國有控股的比例，但是只要非國有資本處于參股地位，國有資本依然保持控股地位，與以前相比，同樣的國有資本控制的資源更多。這就意味著混合所有制改革不但不會弱化國有經(jīng)濟，反而會強化它。

第二，不同所有制各具優(yōu)勢，發(fā)展混合所有制，如果在機制上設計合理，就有可能將不同所有制的優(yōu)點融合起來，并限制彼此的缺點，從而提升企業(yè)競爭力。

第三，有利于提升企業(yè)自我發(fā)展意識，適應新常態(tài)下國有企業(yè)新的發(fā)展定位。混合所有制改革，將在一定程度上減弱傳統(tǒng)國有企業(yè)發(fā)展僅僅著重保值增值的問題，有利于在企業(yè)內(nèi)部樹立真正的自我發(fā)展意識，促使企業(yè)更加重視內(nèi)部經(jīng)營問題，提高生產(chǎn)和服務效率，真正提高創(chuàng)新效率，促進企業(yè)自我發(fā)展。第四，有利于構建更緊密的企業(yè)聯(lián)合體，在一定程度上提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。通過混合所有制下的交叉持股，能夠增強國有企業(yè)與非國有企業(yè)的經(jīng)濟聯(lián)系，有利于企業(yè)之間建立聯(lián)系緊密的聯(lián)合體，如果企業(yè)在相關產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)，則有利于產(chǎn)業(yè)鏈競爭力提升。

　　四、混合所有制改革必須要注意的幾個問題

　　1.要平衡各方利益。國有股份和民營股份之間的混合，要取得良好的效果，必須要平衡各方利益。如果在合作上，僅僅強調國有股份的利益，而民營股份的利益無法得到保障，就無法吸引民營資金進入;反之，如果過分讓出國有股份的利益，會導致國家利益受損，國有資產(chǎn)變相流失。對此，可以參照股份制企業(yè)運行模式，建立股份合作制企業(yè)運營模式，收益和風險等問題依照股份比例進行分擔。股份制改革無法解決的一個問題是國有企業(yè)的公益性角色問題，由此產(chǎn)生的成本如果再由企業(yè)自行支付，會對民營股份造成損失。對此，可以采取政府購買服務的方式，由企業(yè)完成，但是國家支付相關成本，這樣既能解決不同股份的利益平衡問題，又不會對企業(yè)履行公益性職責產(chǎn)生負面影響。

　　2.要避免國有企業(yè)改革私有化傾向問題。部分學者認為，國有企業(yè)無法解決內(nèi)部的結構問題，其最終的解決之道在于私有化。但是蘇聯(lián)東歐的實踐表明，私有化改革會導致少部分人侵吞國有財產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)流失，而且簡單的改革也會導致企業(yè)多年積累的品牌等無形資產(chǎn)最終白白流失。同時，私有化改革也偏離了社會主義的本質。我們在推行混合所有制改革中，對那些處于競爭領域的商業(yè)類國有企業(yè)，也必須強調反對私有化傾向，避免有人將混合所有制改革作為私有化改革的過渡措施。

　　3.要注意強化現(xiàn)代企業(yè)制度與發(fā)揮國有企業(yè)公益性之間的均衡。在實踐中，如果對此不夠注意，很容易出現(xiàn)不斷強化國有企業(yè)的企業(yè)特性，而忽略了其公益性的問題，這會使改革的預期效果無法完全達成。

　　原題：國有企業(yè)的雙重特性與混合所有制改革    (作者單位：中國社會科學院馬克思主義研究院）