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許健康：什么是官僚資本以及官僚資本的兩重性

點擊：作者：許健康來源：轉自“盜火” 發布時間:2019-02-24 13:23:45

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一

李延明、吳波、方華在專著《馬克思主義階級學說與我國當前階級結構》（下同）第一章“馬克思主義階級學說”的第一節“馬克思主義階級學說的形成”中寫到：

“在馬克思恩格斯的著作中，有時存在‘階級’和‘階層’兩個概念混用的現象，如‘封建特權階層形成貴族階級’，‘第三等級中享有社會特權的階層即資產階級’，‘中等階層——小資產階級和小農’，等等。然而，當他們把階級和階層并用時，階級和階層就不是同一個概念了。例如，他們說‘階層、階級等等的差別和對立’，‘人就分成不同的階級和階層’，就是如此。在這種場合，他們把階層作為階級的組成部分。例如，‘資產階級的許多階層’，‘資產階級各個階層’，‘工人階級的各個階層’，等等。盡管存在著把‘階級’同‘階層’混用的現象，然而，從總體上看，他們是把階層作為階級組成部分的。在特殊情況下，他們也把作為階級組成部分的某個階層稱為‘某某階級’，如‘流氓無產階級這個階層’。”

李延明等的文章并總結說：

“在馬克思恩格斯階段，除了階級劃分的標準尚有待于深化和細化以外，馬克思主義階級學說的基本點已經大體具備并且到位。”

我以為，關于馬克思和恩格斯“有時存在‘階級’和‘階層’兩個概念混用”的看法值得商榷。

馬克思和恩格斯這里說的“階層”，確切地說，指的是“等級”，是針對歐洲中世紀講的。

1885年恩格斯專門為此在馬克思的1847年《哲學的貧困》第二章“政治經濟學的形而上學”的下面這句話加了一個注釋。

馬克思的原話是：

“工人階級解放的條件就是消滅一切階級；正如第三等級即資產階級解放的條件就是消滅一切等級一樣。”

恩格斯1885年德文版的注釋是：

“這里所謂等級是指歷史意義上的封建國家的等級。這些等級有一定嚴格限定的特權。資產階級革命消滅了等級及其特權。資產階級社會只有階級。因此，誰把無產階級稱為‘第四等級’，他就完全違背了歷史。”（《馬恩選集》第一卷第160頁，1972年版）

特權包括政權，或與政權的某種聯系，政治權力總帶有超經濟的強制。這樣，階級對抗社會中的社會分工，如基于腦體分工上的管理者與被管理者的分工，就會以體現特權的等級劃分來表現階級對立這個實質。

馬克思恩格斯在《共產黨宣言》中一再論述到“中間等級”的問題。這里有沒有“混同”呢？宣言認為，

“以前的中間等級的下層，即小工業家、小商人和小食利者，手工業者和農民──所有這些階級都降落到無產階級的隊伍里來了，有的是因為他們的小資本不足以經營大工業，經不起較大資本家的競爭；有的是因為他們的手藝已經被新的生產方法弄得一錢不值了。無產階級的隊伍就是這樣從居民的所有階級中得到補充的。”

“中間等級，即小工業家、小商人、手工業者、農民，他們同資產階級作斗爭，都是為了維護他們這種中間等級的生存，以免于滅亡。所以，他們不是革命的，而是保守的。不僅如此，他們甚至是反動的，因為他們力圖使歷史的車輪倒轉。如果說他們是革命的，那是鑒于他們行將轉入無產階級的隊伍，這樣，他們就不是維護他們目前的利益，而是維護他們將來的利益，他們就離開自己原來的立場，而站到無產階級的立場上來。”

這里說的“中間等級”是什么含義，宣言也有明確說明：

“封建貴族并不是被資產階級所推翻的、其生活條件在現代資產階級社會里日益惡化和消失的唯一階級。中世紀的城關市民等級和小農等級是現代資產階級的前身。在工商業不很發達的國家里，這個階級至今還在新興的資產階級身旁茍延殘喘。在現代文明已經發展的國家里,形成了一個新的小資產階級，它搖擺于無產階級和資產階級之間，并且作為資產階級社會的補充部分不斷地重新組成。但是，這一階級的成員經常被競爭拋到無產階級隊伍里去，而且，隨著大工業的發展，他們甚至覺察到，他們很快就會完全失去他們作為現代社會中一個獨立部分的地位，在商業、工業和農業中很快就會被監工和雇員所代替。”

在馬克思和恩格斯看來，小生產從“等級”到“階級”的歷史沿革，即從作為“中世紀的城關市民等級和小農等級”的“中間等級”，到“工商業不很發達的國家里”“還在新興的資產階級身旁茍延殘喘”的“這個階級”，再到“現代文明已經發展的國家里”“形成了一個新的小資產階級”，雖然在表面上還是這類群體或他們的經濟地位很類似，但各自所處的社會生產方式的歷史環境已全然不同。這里不是“混同”，恰恰是歷史唯物主義的嚴格的階級分析和階級估量。

今天，討論“等級”與“階級”的區別與聯系，有沒有現實意義呢？我認為，是有大的意義。

中國新出現的資產階級，具有與舊中國以及當前第三世界國家的資產階級同樣的軟弱性。它表現在兩個方面：一是對帝國主義的妥協，其極端是大資產階級的買辦性；二是對封建主義的妥協，即不能通過“消滅一切等級”來解放資產階級自己，這突出地表現在改革開放中出現的官僚資本問題上。

“官僚資本”，即流行說法的“腐敗問題”，成了當前中國社會各種矛盾的焦點。

李延明等專著的第五章“現階段中國社會是否形成了新資產階級”，對此做了許多調查和分析，作為補充，下面再談談我的看法。什么是官僚資本？如何對官僚資本進行歷史定位？什么是官僚資本的兩重性？

二

官僚資本是一個經濟范疇，同時也是個歷史范疇。

歐洲中世紀的歷史，是農村統治城鎮的歷史。土地是歐洲中世紀主要的生產資料。中世紀的歐洲不存在完全意義上的土地私有制。土地的所有權名義上歸國王所有，國王分封土地給貴族，被逐級授予封地的大大小小的貴族是土地的支配者。貴族地主莊園的相當部分土地最后分給農民長年耕種，實際上形成了農民對土地的占有權。中世紀的歐洲沒有完全意義上的土地私有制，也就沒有買賣土地的自由。城鎮是從封建莊園中逃亡出來的農奴和貧民的避難所。隨著商品經濟的發展，城邦成了市民階層、手工業行會的堡壘。它們是市民社會和資產階級最初興起的地方。

封建貴族地主階級與農民（農奴）階級的矛盾，是歐洲封建社會的主要矛盾。但這個階級矛盾，又是以封建等級制的現象形態表現出來的。在歐洲對不動產的私有制，是后來資本主義市場經濟興起的產物。中世紀的這種現象形態及其向資本主義生產方式的轉變，是馬可斯·韋伯提出等級（階層）與階級之區別的歷史依據和原義。他認為，私有制和階級，在歐洲是資本主義市場經濟的產物。我認為，就現象形態看，他的看法有合理的成分，可以追溯到上面提到的馬克思和恩格斯對歐洲中世紀史的研究。

城邦反抗農村貴族統治的斗爭，與農民反抗貴族地主階級的斗爭一起，開始了西歐封建社會的解體。正在形成的資產階級通過城邦的聯合，經濟實力日益壯大。伴隨著新的經濟基礎的成長，西歐出現了中央集權的君主專制國家。當時，美洲“新大陸”已經被殖民主義者“發現”，販賣非洲“黑奴”的“大三角貿易”形成了作為資本主義生產方式前提的那個最初的世界市場。但統治中央集權的君主專制國家的政治力量，仍然是享有特權而且正在資產階級化的貴族，他們與王室一起壟斷了重商主義國家的對外貿易，王室的財政與國家的財政彼此不分，通過官商勾結、權錢交易積累資本，攫取高額壟斷利潤。

從歐洲資本主義的發展史看，官僚資本是資本主義原始積累過程中占主導地位的資本形態。從15世紀初到19世紀初，英國、荷蘭、法國等君主專制主義的半封建國家，以政府授予特許權和王室入股的方式，與大商人、大金融家（包括正在資產階級化的封建貴族）一起組成了冒險商合股公司，壟斷了最初出現的世界市場上的對外貿易。這是官僚資本在西方的典型形式。

其中，1600年成立的英國東印度公司在歷史上活動的時間最長，它對中國的貿易獨占權（包括販賣鴉片）于1833年被英國政府取消，該公司直至1858年才撤消。西方重商主義時期這一典型的官僚資本形態所剝削的對象，不是雇傭勞動所創造的剩余價值。政府特許并入股的西方冒險商合股公司，以政治特權為杠桿，通過壟斷長途貿易，用賤買貴賣的絕對不等價交換，盤剝國內中、小程度的生產者、商人和消費者，盤剝殖民地附屬國的生產者和消費者。

一般地說，小生產的生產資料是西歐資本主義發展在資本原始積累時期剝奪的主要對象。官僚資本是非生產性的、寄生的資本，基本屬于“洪水期前的資本”即商人資本和高利貸資本。他們專門依仗政治權力對生產者和消費者進行超經濟的剝奪，是對剩余勞動占有的再分配。這樣的“海盜資本主義”具有半封建性質。官僚資本在流通領域攫取高額壟斷利潤的方式，窒息了產業資本的利潤增長和資本積累。矛盾發展的結果終于在西歐國家中相繼爆發了資產階級革命。商品生產和商品交換中的封建特權，是西歐資產階級革命的主要對象，打破商品經濟中的封建特權，成了西歐資產階級革命的主要經濟動因。

可見，官僚資本在西歐資本主義原始積累過程中具有兩重性：起初促進了封建社會的瓦解，推動了資本原始積累的發展，而且是它的主導形式；后來則成為資本主義生產方式確立的主要障礙，終于為資產階級革命及其后的產業革命所克服。

三

官僚資本還出現在半殖民地附屬國的資本原始積累過程中，也是那里資本原始積累的主導形式，同樣具有西方官僚資本的封建性、寄生性和掠奪性。但壟斷半殖民地對外貿易和對外金融的不是附屬國的官僚資本，而是資本主義已經確立并控制了世界市場的宗主國的商業資本和金融資本。

半殖民地附屬國的官僚資本是由殖民主義和帝國主義豢養并為之服務的代理人，又與封建地主階級有著千絲萬縷的聯系，成為西方列強對東方被壓迫民族進行殖民掠奪最理想的中間人。

因此，東方的官僚資本與西方官僚資本在原始積累過程中作用的最大區別，是東方官僚資本所具有的買辦性。他們依仗手中的政治權力，出賣本國的民族利益，幫助外國資本壓迫和剝削本國人民，在外資攫取超額利潤的前提下，分享其中外資給予官僚買辦資本的紅利，成為半殖民地資產階級的上層即大資產階級。

半殖民地社會被帝國主義及其官僚買辦資產階級掠奪的對象主要是農民，還有無產階級，以及小資產階級和民族資產階級。因此，東方的官僚買辦資本同樣具有兩重性：起初促進了封建社會的瓦解和資本主義的發展，而后與其靠山帝國主義一起，成為半封建社會爭取民族獨立與解放、發展民族資本主義的主要障礙。

東方官僚資本與西方官僚資本一樣，都是資產階級民主革命的主要對象。但是，由于半殖民地社會的民族資產階級天生的軟弱性，不敢發動和領導被壓迫人民起來革命，又由于官僚買辦資產階級背靠著強大的帝國主義，因此，東方舊式的資產階級民主革命總是難以逃脫半途而廢的流產命運，甚至對于資本主義長期而極痛苦發展的普魯士式道路也只能望塵莫及。

從洋務運動生長起來的官僚買辦資本，在舊中國的最后幾年曾發展到它的頂峰，即買辦的封建的國家壟斷資本主義。中國共產黨領導的新民主主義人民革命一舉結束了四大家族的統治。

現在，大體上可以對“什么是官僚資本”的問題，做出比較明確的回答。

官僚資本是利用政治特權、主要通過在商品流通和金融領域的掠奪，進行財產再分配的資本原始積累形式。

官僚資本從三種不同而又相互聯系的資本形態中產生出來，并在這三種資本形態中生存、活動和發展。這三種不同的資本形態分別是：官僚私人所有的資本；官僚經營管理的國家資本；官僚支配的其他私人資本（見王亞南：“中國官僚資本之理論的分析”，《中國經濟原論》，第381-407頁，廣東經濟出版社1998年版）。

所謂官僚資本的“掠奪性再分配”特征，就是指它通過盜竊國庫和權錢交易的種種方式，把已經產生和積累的國家資本和其他私人資本不斷再轉化為官僚私人所有資本的過程。

在社會主義國家以市場為導向的經濟改革中，作為資本原始積累主導形式的大大小小官僚資本以“諸侯割據”的形式再度出現了。它與上面說的歷史上的官僚資本的最大區別在于：它掠奪的主要對象，是全民和集體兩種公有制積累的國家財產和集體財產，因而具有對抗社會主義道路的直接破壞性和反動性。

據一些學者的粗略估計，每年因官商勾結的腐敗而造成的經濟損失達中國GDP的15%左右。相比之下，這些年里中國產業資本的銷售額利潤率最好也不過6%左右，產業資本的資本收益率更只有3-4%。官僚資本成為改革開放的最大受益者。

官僚資本的掠奪，迫使真正從事實業的資本如果不交納對“潤滑劑”的貢賦，往往連簡單再生產都無法維持。但官僚資本極其貪婪地進行掠奪的冒險性，又使被迫納貢的實業資本在遭受輪番洗劫后，幾乎血本無歸。官僚資本在商品流通和貨幣金融領域對資產的掠奪性再分配，是造成國家財政赤字惡化，銀行壞帳率居高不下，產業資本的自主發展緩慢以至停滯萎縮，工人大規模下崗失業，農民撂荒外出，社會貧富嚴重兩極分化的結構性因素。

當前官僚資本的再現有其反動的兩重性：一是對社會主義公有制經濟的直接掠奪和瓦解；二是再次成為中國民族資本主義發展的主要障礙。官僚資本就這樣成了當前中國社會各種矛盾的焦點。

中國官僚資本的再現是在西方資本全球化浪潮的沖擊下形成的，因此，它與資本全球化的關系還需要進一步探討和說明。

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