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王紹光：國企與工業(yè)化，1949-2019（上）

點擊：作者：王紹光來源：昆侖策網(wǎng)【授權】發(fā)布時間:2019-07-05 09:56:12

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【編者按】2019年3月27日晚，清華大學國情研究院『國情講壇』第24講在公共管理學院報告廳開講。清華大學國情研究院特聘研究員，清華大學公共管理學院、蘇世民書院特聘教授王紹光就“國企與工業(yè)化，1949-2019”主題發(fā)表演講。講壇由清華大學國情研究院院長、公共管理學院教授胡鞍鋼主持。清華大學公共管理學院副教授、國情研究院副研究員高宇寧作點評。講壇合作媒體光明網(wǎng)進行全程網(wǎng)絡直播。http://topics.gmw.cn/2019-04/03/content_32712941.htm

本文根據(jù)王紹光教授現(xiàn)場發(fā)言整理，內(nèi)容已經(jīng)王紹光教授本人審定。全文共約3萬字，分上下兩篇，本期推出上篇。

Editor's Note：In the past 70 years, the biggest achievement of China's economy has been the realization of industrialization with increasingly higher standard, during which process China's state-owned enterprises (SOEs) have been playing an indispensable role. Wang Shaoguang, professor of Tsinghua University and senior research fellow of Institute for Contemporary China Studies, discussed the relationship between China's SOEs and industrialization over the past 70 years. Rather than a theoretical analysis, this article is more about displaying a variety of data to show how much the Chinese economy and industry have changed in the past 70 years, and to what extent have the SOEs contributed to these changes?

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過去70年，中國經(jīng)濟最大的變化是實現(xiàn)了工業(yè)化，且工業(yè)化的水平越來越高。在這個過程中，國有企業(yè)扮演了不可或缺的角色。本章討論過去70年里國企與工業(yè)化的關系，主要不是理論分析，更多的是展示各種各樣的數(shù)據(jù)，以顯示在過去70年里，中國經(jīng)濟發(fā)生了多大的變化？中國工業(yè)發(fā)生了多大的變化？國有企業(yè)在其中做出了多大的貢獻？

什么叫工業(yè)化？《現(xiàn)代漢語詞典》對工業(yè)的定義是：“工業(yè)就是采取自然物質(zhì)資源制造生產(chǎn)資料、生產(chǎn)資料或?qū)Ω鞣N原材料進行加工的生產(chǎn)事業(yè)”。[1]工業(yè)化則是指，從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)變的過程，或以機器為特征的近現(xiàn)代工業(yè)逐步發(fā)展、并在國民經(jīng)濟中逐步占據(jù)主要地位的過程。此處在“工業(yè)”前面加了“現(xiàn)代”二字，因為工業(yè)還包括傳統(tǒng)的手工業(yè)制造；如果工業(yè)停留在傳統(tǒng)手工業(yè)制造階段，恐怕還不能算“工業(yè)化”。

看一個社會到底是否發(fā)生工業(yè)化，可以借助4個簡單的指標。

第一是結(jié)構變化，首先是國民經(jīng)濟的構成是否發(fā)生了變化？農(nóng)業(yè)的比重多大？工業(yè)的比重多大？第三產(chǎn)業(yè)比重多大？其次，在工業(yè)部門內(nèi)部，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)是否擴大？這里所謂生產(chǎn)資料是指不能直接吃、喝、穿、用的東西，而是為生產(chǎn)吃、喝、穿、用的東西而需要制造的其它東西。生產(chǎn)能直接吃、喝、穿、用的東西叫輕工業(yè)，生產(chǎn)不能直接吃、喝、穿、用的東西叫重工業(yè)?？疾旖Y(jié)構變化，要關注輕、重工業(yè)的比重發(fā)生了什么變化。無論是輕工業(yè)也罷，重工業(yè)也罷，還應看其產(chǎn)品結(jié)構是否發(fā)生了升級換代？其技術含量是否有所提升？

第二是量的增長，包括生產(chǎn)總量、人均產(chǎn)量增長。很顯然，量的變化與經(jīng)濟增長速度有關。

第三是效率提升，就是生產(chǎn)同一樣東西用多少時間？用多少勞動力？用多少原材料？用專業(yè)語言說，效率既包括勞動生產(chǎn)率，也包括全要素生產(chǎn)率。

最后是地區(qū)分布，即在一個國家的范圍里面，工業(yè)化是集中在某一個特定的區(qū)域，還是擴散到了其他的區(qū)域？是在全國范圍內(nèi)實現(xiàn)了工業(yè)化，還是僅僅在某幾個小的點上實現(xiàn)的工業(yè)化？這應該是衡量工業(yè)化不可忽略的一個指標。

早在中華人民共和國建立以前，毛澤東同志就對中國的工業(yè)化提出兩大期待，體現(xiàn)在他說過的兩段話里。一段話是1945年他在黨的七大上講的：“在新民主主義的政治條件獲得之后，中國人民及其政府必須采取切實的步驟，在若干年內(nèi)逐步地建立重工業(yè)和輕工業(yè)，使中國由農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國”。[2]也就是說，他的第一個期待是，中國要“由農(nóng)業(yè)國變成工業(yè)國”。

第二段話是1949年3月份、毛主席剛剛到達北京時講的。他指出當時“還沒有解決建立獨立的完整的工業(yè)體系的問題，只有待經(jīng)濟上獲得廣大的發(fā)展，由落后的農(nóng)業(yè)國變成了先進的工業(yè)國，才算最后地解決了這個問題”。他的第二個期待是，中國不僅要實現(xiàn)工業(yè)化，還要在自己的土地上建立獨立的、完整的工業(yè)體系。

后面我們將用數(shù)據(jù)檢驗新中國的成就，看到毛澤東去世前后，他的兩個期待是否實現(xiàn)了？

到中華人民共和國建立前兩天，中國人民政治協(xié)商會議第一屆全體會議于1949年9月29日通過了起臨時憲法作用的《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領》?！豆餐V領》第28條規(guī)定了國有企業(yè)的使命：“國營經(jīng)濟為社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟。凡屬有關國家經(jīng)濟命脈和足以操縱國民生計的事業(yè)，均應由國家統(tǒng)一經(jīng)營。凡屬國有的資源和企業(yè)，均為全體人民的公共財產(chǎn)，為人民共和國發(fā)展生產(chǎn)、繁榮經(jīng)濟的主要物質(zhì)基礎和整個社會經(jīng)濟的領導力量”。注意這里講的不僅僅是“國有”，而且是“國營”。既然這種“國有”、“國營”的經(jīng)濟是“全體人民的公共財產(chǎn)”，在很長時間里，我們曾把國有經(jīng)濟叫做“全民所有制經(jīng)濟”。

《共同綱領》第35條提出了工業(yè)化的使命：“應以有計劃、有步驟地恢復和發(fā)展重工業(yè)為重點，例如礦業(yè)、鋼鐵業(yè)、動力工業(yè)、機器制造業(yè)、電器工業(yè)和主要化學工業(yè)等以創(chuàng)立國家工業(yè)化的基礎”。這里突出了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的重要性。

由此可見，《共同綱領》不是一個簡單的政治聲明，它包含豐富的內(nèi)容，講得很細、很具體，可以說規(guī)劃了中國工業(yè)化的道路。

本文分為三部分，第一部分講新中國的起點，不把起點講清楚，就很難理解后來70年到底取得什么樣的成就。第二部分講在共和國的前30年，中國如何“由農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國”，如何建立起“獨立的完整的工業(yè)體系”，實現(xiàn)了毛澤東的兩個期待。第三部分講后40年中國如何由工業(yè)國變?yōu)楣I(yè)大國。關于國有企業(yè)在整個70年歷史過程中發(fā)揮的作用將貫穿于三個部分的始終。

一、新中國起點

關于新中國的起點，分四個方面加以考察，即經(jīng)濟、工業(yè)、資本、國企。后面兩部分也從這四個方面展開討論。不同的是，第一部分從“經(jīng)濟”講起，最后講到國企；而后面兩部分將倒過來，從國企講起，再講資本、工業(yè)，最后講到經(jīng)濟。

▌ 經(jīng)濟的起點

看新中國經(jīng)濟的起點，我們一看結(jié)構特點，二看量的特點。

從結(jié)構上看，那時的中國是一個落后的農(nóng)業(yè)國，在5億多人口中間，只有大約200萬人從事工業(yè)；工業(yè)總產(chǎn)值只占全國經(jīng)濟總量的10%左右。不要說與美國、英國、歐洲那些國家相比，哪怕是與比較落后的俄羅斯相比，1949年的中國也要落后得更多：俄羅斯1913年工業(yè)的比重已經(jīng)占到了它經(jīng)濟總量的43%；基礎工業(yè)方面，中國更加落后。

圖1：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新式產(chǎn)業(yè)在工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中的比重 %

數(shù)據(jù)來源：許滌新、吳承明主編，《中國資本主義發(fā)展史》第三卷（北京：人民出版社，2003年），第756頁。

圖1展示了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新式產(chǎn)業(yè)在工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中的比重。除了農(nóng)業(yè)，這里所謂傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也包括落后的手工業(yè)。由此可以看出，1920年時，新式產(chǎn)業(yè)僅在7.37%；到戰(zhàn)前的1936年，也僅在13.37%，這已是戰(zhàn)前的最高水平。到1949年，東北新式產(chǎn)業(yè)加進來以后，全國新式產(chǎn)業(yè)的比重提升至工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的17%，其余超過八成仍是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，主要是農(nóng)業(yè)。如果談到由制造業(yè)、采礦業(yè)和公共事業(yè)構成現(xiàn)代部門，其份額更小；以1933年為例，它僅占GDP的凈值大概3.4%，實在是經(jīng)濟中非常非常小的一個板塊。

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圖2: 1952年國內(nèi)生產(chǎn)總值構成（%）

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟綜合統(tǒng)計司，《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》，《中國統(tǒng)計年鑒》，中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

到解放后的1952年，中國國民經(jīng)濟的總體水平已經(jīng)超過到戰(zhàn)前最高水平。這時，新式產(chǎn)業(yè)的占比上升才達到26.6%。圖2對這一年國內(nèi)生產(chǎn)總值的構成進行了更細的分解。我們看到，第一產(chǎn)業(yè)還是占整個GDP的大頭（51%），工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸加起來大約占四分之一，其次服務業(yè)與批發(fā)零售業(yè)加起來大約也占四分之一?？傮w而言，依然是典型的農(nóng)業(yè)國。

與我們的鄰國印度相比，在1949-1950年期間，印度的經(jīng)濟結(jié)構比中國稍微先進一點，工業(yè)就業(yè)人員、服務業(yè)就業(yè)人員占就業(yè)總量的比重都比中國高，農(nóng)業(yè)就業(yè)人員比重比中國低。由于印度農(nóng)業(yè)的氣候等自然環(huán)境也比中國好，它的人均GDP高出中國三分之一。那時，雖然中印都是窮國，中國則更窮一些（表1）。

表1：1949-1950年中國與印度經(jīng)濟狀況

數(shù)據(jù)來源：人均GDP數(shù)據(jù)來自TheConference Board, Total Economy Database, April 2019, https://www.conference-board.org/data/economydatabase/TED1;其它數(shù)據(jù)來自阿瓦什尼·塞思：《中國和印度：不同績效的制度根源》，《發(fā)展與變遷》2008 年第5期。

中國不僅人均GDP比印度低，放到全世界各國里去比，中國也是非常低的。世界銀行的數(shù)據(jù)往往只能追溯到1960年，而Conference Board的數(shù)據(jù)從1950年開始。在Conference Board的數(shù)據(jù)庫里，1950年，有126個國家的數(shù)據(jù)。排除三個海灣石油國家的極端個例，圖3按它們各自人均GDP的水平由高到低進行排列，中國位于倒數(shù)第7位，也就是屬于世界上最落后的國家之列。這就是我們經(jīng)濟的起點。

圖3：世界各國人均GDP（1950年）

數(shù)據(jù)來源：The Conference Board, Total Economy Database, April2019, https://www.conference-board.org/data/economydatabase/TED1

▌工業(yè)的起點

舊中國的工業(yè)，絕大部分是手工業(yè)，機器工業(yè)很少很少。手工業(yè)制造的不是農(nóng)產(chǎn)品，是工業(yè)產(chǎn)品，但是幾乎全靠手工制作出來。這種生產(chǎn)方式也許已經(jīng)存在了幾百年、甚至上千年，產(chǎn)量低、質(zhì)量差，品種少，不能與現(xiàn)代工業(yè)同日而語。1933年，手工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)的73%，現(xiàn)代機器工業(yè)只占27%。

即使在機器工業(yè)里面，絕大部分是半機械化生產(chǎn)，一半用機器一半用人，人均馬力非常低，技術非常落后。今天談專利，用的數(shù)字是幾萬個、幾十萬個、幾百萬個，而在1912年到1936年間，中國平均每年只有11件專利，可見技術有多么落后。

從工業(yè)部門結(jié)構來講，絕大部分工業(yè)生產(chǎn)消費產(chǎn)品，即直接能吃、喝、穿、用的日常生活用品，占70%左右；生產(chǎn)資料的工業(yè)產(chǎn)值比重很小，只有30%左右。那時候，中國著名的廠家無非是些紗廠、面粉廠、火柴廠而已。

從地理分布來看，絕大部分現(xiàn)代工業(yè)集中在東部沿海地區(qū)，尤其是上海；內(nèi)地只是幾個大城市，如重慶、武漢點綴著一點點現(xiàn)代工業(yè)。進入中國腹地，很難找到現(xiàn)代工業(yè)的痕跡。

表2：1949年的私營工業(yè)

當時中國的工廠數(shù)量少、規(guī)模小。1949年剛解放時，中國總共有12.3萬家私人工業(yè)企業(yè)，其中雇傭十人以上的只有1.48萬家，這種稍大一點的私營工業(yè)企業(yè)占總量的12%左右（見表2）。也就是說，按當時的標準，雇傭十人以上就算上規(guī)模的企業(yè)了。放在今天，這種企業(yè)只是比個體戶稍大一點。1949年，中國的私營工業(yè)企業(yè)一共才雇傭164.4萬工人，其中92.5萬在十人以上的工廠工作。所有這些企業(yè)加在一起，他們的資本凈值只有25億元左右，總產(chǎn)值只有不到70億元；其中十人以上私營工業(yè)的資本凈值為14億元，產(chǎn)值為46.6億元。

解放后，私人工商業(yè)發(fā)展勢頭挺好。到1953年，全國私營工業(yè)企業(yè)的數(shù)量增加到15萬個，但它們規(guī)模還是不大：職工在500人以上的企業(yè)全國一共只有區(qū)區(qū)167個，占總數(shù)的0.1%。而在十月革命之前，俄國雇傭500人以上的企業(yè)已經(jīng)占全部企業(yè)的54%以上了。俄國本身就是一個落后國家，中國都沒法比，更不用說與其它國家比了。早在1907年，德國雇傭1000人以上的工廠已經(jīng)達580家之多。

別說職工500人以上的工廠是鳳毛麟角，職工在50人以上的企業(yè)也不多，只占企業(yè)總數(shù)的3.74%。職工在十人以上企業(yè)比剛解放時大幅增加，但不到企業(yè)總數(shù)的三分之一；而在這些十人以上的工廠中，仍有60%的企業(yè)使用手工工具。其它約70%的工業(yè)企業(yè)，員工都是十人以下的手工業(yè)作坊，絕大多數(shù)是沒有現(xiàn)代動力設備，產(chǎn)品不能定型和按標準化大批量生產(chǎn)。不難想見，它們的生產(chǎn)方式有多么落后。

在1953年，中國使用機器的工業(yè)主要是輕工業(yè)而不是重工業(yè)，其中食品與紡織工業(yè)占職工人數(shù)與總產(chǎn)值一半以上，也就是生產(chǎn)用于吃穿的產(chǎn)品。那時的重工業(yè)主要是燃料工業(yè)，如煤礦，其產(chǎn)品固然可以用于生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，但主要是直接用作消費，解決城市人口的燒水、煮飯問題。

落后的工業(yè)結(jié)構直接反映到落后的工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構中。表3列舉了解放初中國的主要工業(yè)產(chǎn)品，它們在解放前的最高產(chǎn)量，以及1952年的產(chǎn)量。從這張表中，我們可以解讀出很多東西，這里只點出三方面。

第一，產(chǎn)品結(jié)構相當原始。前6種是人們?nèi)粘ＯM離不開的輕工產(chǎn)品；第7-9種原煤、原油、發(fā)電量是重工業(yè)產(chǎn)品，但主要用于人們直接消費；其余是重工業(yè)產(chǎn)品，主要用作生產(chǎn)資料。今天年輕人不一定知道的是，當年，在大多數(shù)產(chǎn)品的前面，往往會加上一“洋”字。紗叫“洋紗”，布叫“洋布”，以示與“土紗”、“土布”不同；火柴叫“洋火”；香煙叫“洋煙”；糖叫“洋糖”；[3]煤油叫“洋油”，煤油燈叫“洋油燈”；石灰叫“洋灰”；就連最不起眼的鐵釘也被叫作“洋釘”。幾乎沒有什么稍微現(xiàn)代一定的工業(yè)產(chǎn)品前面不帶“洋”字，所有的東西都是“洋”。這個“洋”表達的意思是，要么是從外國進口的，要么是模仿洋貨制造的。

表3：解放初主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量

第二，產(chǎn)量非常小。如果拿前6種消費品解放前最好年份的生產(chǎn)量除以當時的人口總數(shù)（大約五億），平均到每個人頭，紗、布、鹽、糖只有多大一點？任何上過小學的讀者都可以計算出來。再看鋼產(chǎn)量，解放前最高年產(chǎn)量出現(xiàn)在1943年，為92.3萬噸；1949年下降到15.8萬噸，相當于1943年的17%；1952年鋼產(chǎn)量超過解放前最高產(chǎn)量，達到135萬噸。但即便如此，135萬噸平分到每個中國人，一個人只有2.4公斤。發(fā)電量也是如此，中國現(xiàn)在每一天的發(fā)電量就是解放前最高全年發(fā)電量的三倍！

表4：1949年中國主要工業(yè)產(chǎn)品與印度相比

新中國工業(yè)的起點之低，僅與現(xiàn)在比，也許說服力不足，畢竟已經(jīng)過去了70年。而與印度作同期比較，可能更容易凸顯中國工業(yè)當時有多么落后。從表4，可以看得清楚，中國的很多產(chǎn)品都不如印度。印度的人口當時是3.5億人，中國當時是5.4億人。印度的產(chǎn)量在鋼、生鐵、糖、水泥、硫酸、原油這些方面都是中國的1倍、2倍、3倍、4倍、5倍一直到8倍之多；紗、布、發(fā)電量也比中國高。中國產(chǎn)量超過印度的產(chǎn)品只有原鹽、燒堿、卷煙、純堿，然而平均到每個人，即使在這幾方面，印度與中國也差不了太多?？戳诉@張表，也許我們才能更好地體會，為什么直到1954年6月毛澤東還有這樣的憂慮：“我們現(xiàn)在能造什么？能造桌子凳子，能造茶碗茶壺，能種糧食把它磨成面粉，還能造紙。但是一輛汽車、一架飛機、一輛坦克、一輛拖拉機都不能造”。[4]

第三，解放三年后，中國主要工業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量已經(jīng)全面、大幅度超過解放前最高產(chǎn)量。

除了落后以外，中國當時的工業(yè)主要集中在占中國國土面積不到12%的東部沿海地區(qū)，主要是兩大塊，一個是上海，一個是東北，沿海地區(qū)還包括天津、青島、廣州、南京、無錫這些城市；除了武漢和重慶以外，內(nèi)地幾乎很少有現(xiàn)代工業(yè)；到了邊疆少數(shù)民族地區(qū)，幾乎完全沒有現(xiàn)代工業(yè)的痕跡。[5]

由此可見，無論用什么指標衡量，當時中國的工業(yè)都遠遠落后與世界其它地方。

▌國家資本的起點

要發(fā)展工業(yè)、發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟就需要有資本投入。第一章已經(jīng)講到，西方國家工業(yè)化的起步靠殖民主義、奴隸貿(mào)易攫取了資本原始積累的“第一桶金”。新中國的資本積累不可能這么做。不僅不能這么做，我們還面臨西方帝國主義的重重封鎖，它們千方百計卡我們的脖子，企圖置新中國于死地而后快。新中國的資本積累只能靠中國人民自己。

分析新中國成立之前資本積累的狀況，我們可以借助于許滌新、吳承明在《中國資本主義發(fā)展史》第三卷中使用的“資本體系”作為分析框架。這個體系將資本分成A）工業(yè)資本、B）交通運輸資本、C）產(chǎn)業(yè)資本、D）商業(yè)資本、E）金融業(yè)資本。工業(yè)資本涵蓋近代化工廠制造業(yè)、水電等公用事業(yè)，全部礦冶業(yè) (包括土法采礦和冶煉）。交通運輸資本涵蓋包括鐵路、公路、輪船、民航、郵政、電信。產(chǎn)業(yè)資本是A與B的總和。商業(yè)資本涵蓋市場商品一次交易所需資本。金融業(yè)資本包括所有新式和舊式銀錢業(yè)，但不包括投資公司。[6]

在舊中國，無論是這個體系里的哪類資本，來源有三種：外國資本、官僚資本、民族資本。表5描述了這五類三種資本在1947/48年的情況。

表5：資本總額，1947/48年（法幣億元，1936年幣值）

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)許滌新、吳承明主編，《中國資本主義發(fā)展史》第三卷（北京：人民出版社，2003年）第六章“中國資本主義發(fā)展的水平”提供的數(shù)據(jù)整理。

我們看到，工業(yè)資本規(guī)模很小，外資、官僚資本與民族資本加在一起也才37.1億。即使加上交通運輸業(yè)資本28.4億，所以整個產(chǎn)業(yè)資本加在一起是65.5億左右。而商業(yè)資本、金融業(yè)資本加在一起是77億左右。換句話說，當時產(chǎn)業(yè)資本的體量不如商業(yè)與金融業(yè)資本的體量。

所有這四類資本的總和是142億多一點點，平均到每個中國人頭上只有26塊錢。其實，這142億并不都是國內(nèi)資本。外國資本是指英國、美國等西方國家在中國的投資。減去11億元的外國資本，國內(nèi)資本只剩131億元，平均每人只有24元。

國內(nèi)資本的大頭是官僚資本，約76.7億元，主要包括國民黨官營企業(yè)的資本，抗戰(zhàn)勝利后它沒收日、德、意三國以及日偽漢奸的資本。官僚資本集中在兩個領域：交通運輸業(yè)與金融業(yè)，在前者占比91.6%，在后者占比88.9%，都是絕對主導地位。即使在工業(yè)領域占比沒有這么高，但所占份額（43.1%）依然比外國資本（16.8%）和民族資本（40.1%）都高。

民族資本或私人資本發(fā)展了幾十年，到解放前規(guī)模依然不大，約54.6億元，只占資本總額的38.3%。更何況，在這50多億元私人資本中，產(chǎn)業(yè)資本只有16億元，占不到27.2%的份額，70%以上的私人資本集中非生產(chǎn)領域，即商業(yè)與金融業(yè)，尤其商業(yè)。16億元私人產(chǎn)業(yè)資本意味著平均每個中國人3塊錢的投資，能指望它擔負起中國工業(yè)化的重任嗎？表6明確告訴我們，到解放前夕，在與工業(yè)化直接相關的產(chǎn)業(yè)資本中，份額最大的是官僚資本，占這類資本的三分之二。

表6: 解放前35年，產(chǎn)業(yè)資本的總量的變動

從時間緯度來看，從辛亥革命一直到解放前夕，產(chǎn)業(yè)資本的構成一直在變化。在第一次世界大戰(zhàn)之前（即1911-1914年），全國的資本總額大概是17.9億；30多年后，到1947-1948年間，增加到65.5億，漲了三倍多，不到四倍。后面我們將會看到，在1952-1984年這30多年里，新中國的資本總量翻了多少倍。通過對比，我們才會知道，沿著舊中國的老路走下去，只能走多遠。

在中華民國存在的30多年里，產(chǎn)業(yè)資本中的民族部分有所增加，1947-1948年是1911-1914年的5.6倍，增幅雖然看似不小，但因為起點很低（2.9億元），到解放前一兩年也只有16.2億元。同期，外資先升后降，1947-1948年的不及1911-1914年72%。

在這30多年里，官僚資本份額增量最大。辛亥革命前后，官僚資本不多，只有4.8億元，占產(chǎn)業(yè)資本的約四分之一；到解放前夕，它已增至42億元，是前者的8.8倍。這里很重要一個原因是抗戰(zhàn)勝利，因為解放前在中國的外國資本主要是日本資本，日本資本主要集中在東北。抗戰(zhàn)勝利后，日本資產(chǎn)的一部分被蘇聯(lián)紅軍拿走了，后來又還回來一些；但日資的絕大不多國民黨政府接收，變成了國有資本。這就是為什么到1947-1948年，官僚資本已經(jīng)占到整個中國產(chǎn)業(yè)資本的約三分之二。

綜上所述，到解放前夕，中國的產(chǎn)業(yè)資本里，帝國主義在華的工業(yè)占11.2%，本國資本的占88.8%；在本國產(chǎn)業(yè)資本所占88.8%中，官僚資本占64.1%，民營的占24.7%。這主要是因為抗戰(zhàn)結(jié)束以后占外國資本87%的日本資產(chǎn)被沒收了，然后變成了國有資本，使得國民黨政府手下的國有資本份額大幅度的增加。這其實是一件好事。1949年2月份，在西柏坡會見蘇聯(lián)來的代表米高揚時，毛主席候說過這樣一段話：“國民黨在一定程度上為發(fā)展中國工業(yè)創(chuàng)造了有利條件”。為什么呢？因為 “日本和國民黨促使資本集中到國家手中，例如，東北的工業(yè)占53%，其中47%在國家手中，6%在私人資本手中”。這樣，“中國工業(yè)的主要部分都掌握在國家手中”了。[7]也就是說，國民黨政府沒收敵產(chǎn)、實行國有化實際上為新中國創(chuàng)造了一個有利的條件。為什么新中國會推進國有化？實際上，共產(chǎn)黨接受政權時，國有化的份額已經(jīng)比較大了，尤其是在工業(yè)領域。

▌國有企業(yè)的起點

剛解放時，為什么中國會大力發(fā)展國有企業(yè)？首先是因為國有化是那時的時代趨勢。這種時代趨勢可以從四個方面看。

第一，國有化是近代中國各政黨和政治文化精英的共識。孫中山便主張“發(fā)達國家資本，節(jié)制私人資本”，因為在他看來“中國不能和外國比，單行節(jié)制資本是不足的。因為外國富，中國貧，外國生產(chǎn)過剩，中國生產(chǎn)不足。所以中國不單是節(jié)制私人資本，還是要發(fā)達國家資本”。[8]國民黨資源委員會兩位重要的負責人翁文灝和錢昌照也認為，發(fā)展經(jīng)濟必須遵循三個原則。1）現(xiàn)代化主要是工業(yè)化，中國建設必須以工業(yè)化為中心；2）工業(yè)化必須以重工業(yè)建設為中心；3）重工業(yè)建設必須以國營事業(yè)為中心。[9]不僅國民黨的官方人士這么看，知識界也這么看。就連最親西方的留美學生也不例外。1948年春，北美中國學生基督協(xié)會曾對中國留美學生做過一次蓋洛普式調(diào)查，它發(fā)現(xiàn)，“目前在美的大學生對于久遠的基本經(jīng)濟政策是主張社會主義”，51.5%的留學生主張中國工業(yè)化過程中重工業(yè)和公用事業(yè)應該國營, 更有6%的人主張輕工業(yè)也應該國營, 而主張完全民營者不足5%。[10]這方面的材料非常之多，可以說是舉不枚舉。

第二，國有化是戰(zhàn)后世界各國的共識。以中國的鄰國—戰(zhàn)后朝鮮—為例，無論意識形態(tài)有多大差別，大多數(shù)知識分子、新聞工作者、政黨都相信，計劃經(jīng)濟體系是朝鮮最好的選擇。最激進的右翼政黨（獨立黨）、最激進的左翼政黨（共產(chǎn)黨），最保守的政黨（民主黨）統(tǒng)統(tǒng)持這種看法。就連駐朝鮮美國陸軍司令部軍政廳任命的民政長官安在鴻也不例外。[11]其實朝鮮也只是世界潮流的一部分。當時，亞洲、非洲、拉丁美洲的發(fā)展中國家走的幾乎都是這條道路。歐洲的老牌資本主義國家亦是如此。早在俄國十月革命后一年，英國工黨黨章第四條便明確了追求國有化、公有化的目標。二戰(zhàn)結(jié)束不久，執(zhí)政的工黨便開始推行經(jīng)濟國有化。1946年，英格蘭銀行與所有民航公司被國有化，開辦全國醫(yī)療服務；1947年，所有電信公司被國有化，并創(chuàng)立國家煤礦局；1948年，鐵路，運河，道路搬運和電力公司被國有化；1951年，鋼鐵工業(yè)和汽油提煉工業(yè)被國有化。[12]一直到八十年代中期，歐洲各國投資中公有部門的占比依然很高：奧地利達65%，法國達55%，英國達25%，西德達20%。[13]到八十年代末，私有化的聲浪開始慢慢日漸高漲。1988年，世界銀行曾出版過三卷本的《國有企業(yè)私有化技巧》，據(jù)其第三卷梳理，至少有83個國家已開始嘗試私有化。[14]需要指出的是，那時絕大多數(shù)前蘇聯(lián)東歐國家還沒有開始私有化。世界銀行的這個報告從反面告訴我們，國有化在世界各國（包括那些非社會主義陣營的國家）曾經(jīng)達到什么樣的廣度與深度。

第三，蘇聯(lián)模式的影響。這一點很容易理解，新中國要建設社會主義，卻沒有經(jīng)驗。當時唯一可以借鑒的社會主義模式是蘇聯(lián)模式。既然蘇聯(lián)社會主義是建立在國有制的基礎上，中國當時必定會受到影響。不過需要指出的是，中國后來采取的公有制形式與蘇聯(lián)不完全相同。在中國，集體所有制的比重更大；另外，中國大量的國有企業(yè)是地方國企，并不是由中央政府直接掌控的。

第四，解放區(qū)公營經(jīng)濟的傳統(tǒng)。中國與蘇聯(lián)另一個不同點是：蘇聯(lián)是革命后才開始建設新的經(jīng)濟、政治體制，而中國共產(chǎn)黨在執(zhí)掌全國政權以前，早已擁有大片根據(jù)地。在這些根據(jù)地，共產(chǎn)黨早已建立了一些公營經(jīng)濟實體，并積累了運作這類公營實體的經(jīng)驗。

解放以后，國有企業(yè)開始出現(xiàn)，其來源至少有五個方面，即1）解放區(qū)創(chuàng)建的各類公營企業(yè)；2）沒收國民黨各級政府經(jīng)營的工業(yè)企業(yè)；3）征收、接收的外國企業(yè)；4）經(jīng)過社會主義改造的私營企業(yè)；5）建國后新建的國有企業(yè)。

關于第一部分，定性的史料很多，但定量的統(tǒng)計似乎并不多見，很難估算這一部分的資本總量。[15]

第二部分是沒收國民黨各級政府經(jīng)營的工業(yè)企業(yè)，在新中國初始階段，它構成國有企業(yè)的最大來源；后來其重要性相對下降。據(jù)史料記載，解放時，新中國在金融方面，接收了國民黨政府的“四行兩局一庫”及省市地方銀行系統(tǒng)的銀行2400 多家，官商合辦銀行中的官股；在商業(yè)方面，接收了復興、富華、中國茶業(yè)、中國石油、中國鹽業(yè)、中國蠶絲、中國植物油、孚中、中國進出口等十幾家壟斷性的貿(mào)易公司；交通運輸方面，接收了國民黨政府交通部、招商局等所屬全部交通運輸企業(yè)；在工礦方面，接收了工礦企業(yè)2858 個，職工129 萬人，生產(chǎn)工人75萬。1951年，又將原國民政府及其國家經(jīng)濟機關、前敵國政府及其僑民和國民黨戰(zhàn)犯、漢奸、官僚資本家在私營企業(yè)或公營企業(yè)中的股份及財產(chǎn)，均收歸人民政府所有。[16]

從今天的視角看，國民黨政府留下的國有企業(yè)規(guī)模并不大，但放回當年，沒收官僚資本意義重大。全國解放前夕，官僚資本約占全國產(chǎn)業(yè)資本的2/3左右，其中占全國工礦、交通運輸業(yè)固定資產(chǎn)的80%；另外還有十幾個壟斷性的貿(mào)易公司。沒收官僚資本，國有經(jīng)濟便集中了國民經(jīng)濟中絕大部分近代化的大工業(yè)，控制了社會生產(chǎn)力最先進、最強大的部分，樹立了在國民經(jīng)濟中的主導地位。僅此一舉，剛解放，國營工業(yè)的固定資產(chǎn)已占全國工業(yè)固定資產(chǎn)的80.7％；[17]國有工業(yè)產(chǎn)值占全國工業(yè)總產(chǎn)值的26.2%，占全國大工業(yè)產(chǎn)值的41.3%；[18]在工業(yè)的重要領域，國有經(jīng)濟已經(jīng)占據(jù)絕對優(yōu)勢地位；交通運輸行業(yè)更是幾乎100%掌握在國有企業(yè)手里；銀行業(yè)也不例外（見表7）。

表7：國有經(jīng)濟在主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量中的占比，1949年

數(shù)據(jù)來源：許滌新、吳承明主編，《中國資本主義發(fā)展史》第三卷（北京：人民出版社，2003年），第730頁；汪海波，《新中國工業(yè)經(jīng)濟史：1949.10-1957》（北京：經(jīng)濟管理出版社，1994年），第106頁。

第三部分是征收、接收的外國企業(yè)。剛解放時，全國有1192家外資企業(yè)，資產(chǎn)12.1億元，職工12.6萬人，大部分屬英、美資本。對于這些企業(yè)，新政權并沒有采取沒收的辦法。朝鮮戰(zhàn)爭暴發(fā)后，1950 年12 月16 日，美國政府宣布管制中國在美國轄區(qū)內(nèi)的公私財產(chǎn)，英國追隨其后。對此，中國政府不得不采取相應對策，于當月28日發(fā)布命令：對中國境內(nèi)之美國政府和美國企業(yè)加以管制，進行清查；并對一切美國公私存款即行凍結(jié)。即便沒有沒收，一旦失去了特權，大部分英資、美資企業(yè)便處于癱瘓狀態(tài)。到1953年，外資企業(yè)數(shù)量降至563家，資產(chǎn)4.5億元，職工只剩下2.3萬人。外企還有一類，即蘇聯(lián)于1950-1952年向中方移交的、位于大連的財產(chǎn)以及長春鐵路。歐美與蘇聯(lián)兩部分企業(yè)加在一起數(shù)量不多，不是中國國有企業(yè)的重要來源，對壯大國有經(jīng)濟的作用有限。[19]

第四部分是經(jīng)過社會主義改造的私營企業(yè)。現(xiàn)在很多人有個誤解，想當然地以為，中國的國有企業(yè)大部分是從資本家那里沒收來的。其實，完全不是這么回事。1956年，社會主義改造完成后，全國公私合營企業(yè)的私股股額一共是24.2億元（包括此前公私合營的私股股額，約10億美元），其中工業(yè)私股股額為16.9億元，共8.88萬戶，職工131萬人，總產(chǎn)值72.7億元。這24.2億元中，上海一地的私股便為11.2億元，幾乎占全國的一半。當時的資本家絕大多數(shù)是沒多少身價，因為這24.2億元投資由114萬人擁有；這114萬人中，最后被定為資本家、拿定息的大約86萬人。拿24.2億元除以86萬人，平均每個資本家的投資不到3000元。當然，86萬資本家中，絕大多數(shù)人的投資遠遠達不到3000元，最多能算得上是些小業(yè)主。社會主義改造并不是沒收資本家的財產(chǎn)，而是允諾給這些投資人每年5%的固定收益，叫做“定息”。因為，大部分投資人的本金很小，定息當然也不多。不少人的每個月拿到的定息買包香煙都不夠。因此，當時他們就說，“我不要資本家帽子，請不要給我定息了”。不過，政府沒有這么做。一直到1979年，政府才決定為其中70多萬人摘帽，說他們的資本很小，算不上資本家。今天，不少人被不靠譜的電視劇誤導，以為解放前的資本家都是住豪宅、開豪車的。那種資本家不是沒有，但放在中國人口中，他們是鳳毛麟角。如此說來，私營工商業(yè)的改造也不是社會主義國有企業(yè)的重要來源，而是很小的組成部分。

第五部分是建國后新建的國有企業(yè)。在整個公私合營過程中，僅就工業(yè)而言，私股股額總共只有24.2億元。而在“第一個五年計劃”計劃期間（1953-1957年），國家預算內(nèi)投資即達到531.2億元，加上預算外的投資，國家基本建設投資達到588.5億元，是公私合營中私人股份的24.5倍。[20]

綜上所述，中國國有企業(yè)資產(chǎn)的五個來源中，最大份額來自國家投資，這些投資被用于興建新的國有企業(yè)、增資現(xiàn)有國有企業(yè)、以及注資公私合營企業(yè)；其次是沒收國民黨各級政府經(jīng)營的企業(yè)；其它三個來源都是比較次要的部分。

國營和公私合營工業(yè)企業(yè)不僅在生產(chǎn)規(guī)模和技術水平上優(yōu)于私營工業(yè)，而且在資金供給、原材料供應、產(chǎn)品銷售等方面也優(yōu)于私營工業(yè)。表5.8給出了各類工業(yè)企業(yè)的工人勞動生產(chǎn)率。它顯示，在1949-1954年間，國有企業(yè)在生產(chǎn)效益上也優(yōu)于私營企業(yè)。1950年以后，私營企業(yè)一直墊底，公私合營企業(yè)（國有化的私營企業(yè)）與國有企業(yè)的效率則一直遙遙領先于私營企業(yè)（表8）。這也是當時大家為什么支持國有化的重要理由：國有化更有效率，為什么不搞國有化？

表8：全國工業(yè)企業(yè)工人勞動生產(chǎn)率（元/人/年）

數(shù)據(jù)來源：吳太昌、武力等，《中國國家資本的歷史分析》（北京：中國社會科學出版社，2012年），第三編第七章第二節(jié)“資本主義工商業(yè)的社會主義改造”。

表9：所有制結(jié)構的變化 1952-1957

數(shù)據(jù)來源：中國科學院經(jīng)濟研究所、中央工商行政管理局，《中華人民共和國私營工商業(yè)社會主義改造統(tǒng)計提要（1949-1957）》，1958年10月。

經(jīng)過對資本主義工商業(yè)的社會主義改造，經(jīng)過了大規(guī)模投資國有企業(yè)，到1957年，中國的經(jīng)濟的所有制結(jié)構發(fā)生巨大的變化：1952年，國有經(jīng)濟只占國民經(jīng)濟19.1%；到1957年，它已占1/3。同一時期，資本主義經(jīng)濟的份額從6.9%降到0；個體經(jīng)濟從71.8%降到2.8%。在此期間，發(fā)展最快的是合作社經(jīng)濟，即我們后來叫做集體經(jīng)濟這部分，它的比重從1.5%躍升至56.4%（表9）。這表明，在所有制結(jié)構上，中國的社會主義和蘇聯(lián)的社會主義很不一樣：我們有大量社會主義性質(zhì)的、或公有性質(zhì)的集體所有制企業(yè)，而蘇聯(lián)則是以國有制為主體。

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這一節(jié)，我們從經(jīng)濟、工業(yè)、資本、國企四個方面討論了新中國的起點。無論從哪一方面看，這個起點都是非常之低的。從這樣低的起點起步，往前走每一步應該都不容易。的的確確，中國從農(nóng)業(yè)國變成工業(yè)國是一個非常艱難的過程，缺乏工業(yè)基礎、缺乏人才、缺乏資本、缺乏經(jīng)驗。今天世界上還有很多窮國，不知如何實現(xiàn)經(jīng)濟上的飛躍。其實，新中國剛起步時，比它們還要難。路選對了，就能進入新天地！

（待續(xù)）

注釋：

[1]《現(xiàn)代漢語詞典》第5版，第470頁。

[2]毛澤東，“論聯(lián)合政府” （1945年4月24日），《毛澤東選集》第三卷（北京：人民出版社，1991年），第1081頁。

[3]筆者小時候在武漢長大。那時武漢有種早點，叫作“洋糖發(fā)糕”，不過就是一般的甜味發(fā)糕，因為用了糖，就被叫作“洋糖發(fā)糕”。

[4] 毛澤東，“關于中華人民共和國憲法草案” （1954年6月14日），《毛澤東文集》第6卷（北京：人民出版社，1999年），第329頁。

[5]汪海波，《新中國工業(yè)經(jīng)濟史：1949.10-1957》（北京：經(jīng)濟管理出版社，1994年），第61頁.

[6]許滌新、吳承明主編，《中國資本主義發(fā)展史》第三卷（北京：人民出版社，2003年），第735-736頁。

[7]沈志華、崔海智，“毛澤東與蘇共領導人第一次正面接觸：關于米高揚訪問西柏坡的俄國解密檔案”，《冷戰(zhàn)國際史研究》，第18卷，第388頁。

[8]孫中山，“三民主義·民生主義” （1924年8月10日），《孫中山全集》第9卷（北京：中華書局，1986年），第391頁。

[9]吳兆洪，“我所知道的資源委員會”，見全國政協(xié)文史資料研究委員會工商經(jīng)濟組編，《回憶國民黨政府資源委員會》（北京：中國文史出版社，1988年），第106頁。

[10]莫如儉，“中國留美學生政治意見測驗統(tǒng)計”，《觀察》第4卷第20期（1948年7月17日）。

[11] Tae-Gyun Park, “Different Roads, CommonDestination: Economic Discourses in South Korea during the 1950s,” ModernAsian Studies, Vol. 39, No. 3 (Jul., 2005), pp. 661-682.

[12] Martyn Sloman, Socialising Public Ownership(London: Palgrave Macmillan, 1978)

[13] Steve H. Hanke, “Europe's NationalizedIndustries,” The Free Market, April 1985, https://mises-media.s3.amazonaws.com/fm485_0.pdf.

[14] Rebecca Candoy-Sekse and Anne Ruiz Palmer, Techniquesof Privatization of State-Owned Enterprises, Vol. III, Inventory of CountryExperience and Reference Materials, World Bank Technical Paper, No. WTP 90(Washington, D.C.: The World Bank. 1988), http://documents.worldbank.org/curated/en/188731468739214119/Techniques-of-privatization-of-state-owned-enterprises-inventory-of-country-experience-and-reference-materials.

[15]汪海波，《新中國工業(yè)經(jīng)濟史：1949.10-1957》（北京：經(jīng)濟管理出版社，1994年），第72-84頁

[16]吳太昌、武力等，《中國國家資本的歷史分析》（北京：中國社會科學出版社，2012年），第261頁；李定主編：《中國資本義工商業(yè)的社會主義改造》（北京：當代中國出版社，1997年），第40頁；許滌新、吳承明主編，《中國資本主義發(fā)展史》第三卷（北京：人民出版社，2003年），第717頁。

[17]中共中央黨史研究室，《中國共產(chǎn)黨歷史》第二卷（北京：中共黨史出版社，2010年），第33頁。

[18]汪海波，《新中國工業(yè)經(jīng)濟史：1949.10-1957》（北京：經(jīng)濟管理出版社，1994年），第106頁

[19]汪海波，《新中國工業(yè)經(jīng)濟史：1949.10-1957》（北京：經(jīng)濟管理出版社，1994年），第109-110頁。

[20]吳太昌、武力等，《中國國家資本的歷史分析》（北京：中國社會科學出版社，2012年），總論第四節(jié)“新中國國家資本的發(fā)展與運行的經(jīng)驗教訓”。

（作者系清華大學國情研究院特聘研究員，清華大學公共管理學院、蘇世民書院特聘教授；來源：昆侖策網(wǎng)【授權】，轉(zhuǎn)自“清華大學國情研究院”）

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