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國(guó)企改革的“激蕩往事”

點(diǎn)擊：  作者：路風(fēng) 王晨 郭年順    來(lái)源：瞭望智庫(kù) 微信號(hào)  發(fā)布時(shí)間:2022-01-14 11:30:32

 

沈鼓集團(tuán)。圖｜圖蟲(chóng)創(chuàng)意

 

沈鼓是一個(gè)老國(guó)有企業(yè)，它在自主創(chuàng)新道路上的技術(shù)突破過(guò)程與國(guó)有企業(yè)的改革過(guò)程交織在一起。

 

1990年代后半期，國(guó)有企業(yè)普遍經(jīng)歷了一個(gè)非常困難的階段——業(yè)績(jī)低迷、虧損普遍，而中國(guó)社會(huì)關(guān)于“國(guó)有企業(yè)天生低效率”的說(shuō)法或理論就起源于此。多年來(lái)，在政策上主導(dǎo)了國(guó)企改革討論的理論視角是“外部的”或“自上而下的”視角，即站在企業(yè)之外或之上，從經(jīng)濟(jì)體制的基本關(guān)系及其對(duì)企業(yè)影響的角度來(lái)討論如何讓國(guó)企發(fā)生變化。舉一個(gè)極端的例子，有人認(rèn)為只要把所有制改變，企業(yè)就會(huì)變好。

 

沈鼓經(jīng)歷的國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程，反而證明，全盤改變所有制并非國(guó)企改革的有效路徑。

 

文 | 路風(fēng) 王晨 郭年順 北京大學(xué)政府管理學(xué)院

 

1

從不同的理論視角看到不同的世界

 

沈鼓以及許許多多國(guó)有企業(yè)的經(jīng)歷證明，認(rèn)定國(guó)有企業(yè)天生低效率的說(shuō)法是站不住腳的。但為什么這種不符合經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的說(shuō)法依然“流行”？問(wèn)題出在從外部自上而下看待企業(yè)的視角，這種說(shuō)法的根本特征是，把企業(yè)看成被動(dòng)響應(yīng)外部力量或信號(hào)的實(shí)體，無(wú)視其復(fù)雜的組織內(nèi)容、管理層的戰(zhàn)略作用以及使團(tuán)隊(duì)積累知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)的機(jī)制。

 

尤為奇怪的是，這種外部視角在注重所有制等因素時(shí)，卻忽略那些直接影響企業(yè)績(jī)效的政策變化和市場(chǎng)變化，原因大概是，這種視角更多地是來(lái)自諸如西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)的教條，而疏于從企業(yè)實(shí)際運(yùn)行的語(yǔ)境中去理解企業(yè)的行為。

 

事實(shí)上，即使承認(rèn)國(guó)有企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成了結(jié)構(gòu)性缺陷，我們也能很容易識(shí)別出那些在1990年代影響了國(guó)有企業(yè)績(jī)效的其他因素，而且是很重要的因素。

 

例如，由于從1992年開(kāi)始經(jīng)濟(jì)過(guò)熱并出現(xiàn)通貨膨脹，中央政府在1993-1996年實(shí)施了以緊縮為主的“宏觀調(diào)控”，不久亞洲金融危機(jī)發(fā)生，于是中國(guó)經(jīng)濟(jì)在1990年代末經(jīng)歷了一個(gè)通貨緊縮的階段。

 

本文還揭示出，機(jī)械工業(yè)的國(guó)有大型骨干企業(yè)到1990年代中期就陷入困境（虧損面超過(guò)40%）的一個(gè)重要原因，就是因?yàn)橹袊?guó)大規(guī)模購(gòu)買外國(guó)設(shè)備而使這些企業(yè)的市場(chǎng)不振。

 

忽略掉這些因素的影響，僅從企業(yè)的業(yè)績(jī)?nèi)ヅ袛鄦?wèn)題的根源是國(guó)有制，顯然是開(kāi)錯(cuò)了藥方。此外，所有認(rèn)為國(guó)有企業(yè)天生低效率的人都回避的是，1980年代實(shí)施“撥改貸”改革后，國(guó)有企業(yè)再無(wú)資本金投入，這大大加重了它們重構(gòu)資源的困難，尤其是在市場(chǎng)蕭條階段。

 

在計(jì)劃體制下形成的國(guó)有企業(yè)制度必須改革，國(guó)有企業(yè)也必須在市場(chǎng)化的過(guò)程中轉(zhuǎn)變成為競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，但企業(yè)的轉(zhuǎn)變需要組織內(nèi)生的力量。

 

的確，宏觀層次上的體制改革是國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變的起點(diǎn)和條件，但由于企業(yè)一刻都不能停止生產(chǎn)，所以企業(yè)可能發(fā)生的實(shí)質(zhì)變化不是外部力量和關(guān)系——如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和股權(quán)變化等——能夠直接決定的，而是必須通過(guò)一個(gè)由管理層領(lǐng)導(dǎo)的組織過(guò)程才能實(shí)現(xiàn)，否則就無(wú)以實(shí)現(xiàn)在戰(zhàn)略、資源條件、組織模式和職能活動(dòng)方式等方面的變化。這個(gè)轉(zhuǎn)變過(guò)程需要時(shí)間，需要試錯(cuò)，是一個(gè)演進(jìn)的過(guò)程。

 

但是，由于理論上的外部視角長(zhǎng)期主導(dǎo)了政策思維，沈鼓經(jīng)歷的國(guó)有企業(yè)改革也遭遇了最波折的階段。

 

2

沈鼓的第一輪：引進(jìn)外資改造國(guó)有企業(yè)

 

1985年，機(jī)械工業(yè)部的直屬企業(yè)全部下放地方，沈鼓被下放到沈陽(yáng)市，后來(lái)又被下放到鐵西區(qū)，連市屬企業(yè)都算不上了。據(jù)說(shuō)，那時(shí)還有企業(yè)被下放到街道辦事處的。下放企業(yè)的目的是為了改革計(jì)劃體制，增加企業(yè)的自主權(quán)，但實(shí)際上，企業(yè)并沒(méi)有從政府的直接控制下獨(dú)立出來(lái)。相反，產(chǎn)權(quán)改革不但沒(méi)有從根本上改變政府管理企業(yè)的方式，反而因?yàn)?span lang="EN-US">“產(chǎn)權(quán)明晰”讓政府成為“老板”，廠長(zhǎng)經(jīng)理負(fù)責(zé)制也被取消。

 

無(wú)論原來(lái)的工業(yè)體制有什么弊端，像沈鼓那樣的骨干企業(yè)是從全國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈布局的角度來(lái)被看待的。但下放企業(yè)之后，地方政府的視野、動(dòng)機(jī)和能力都很狹窄，全國(guó)布局的產(chǎn)業(yè)鏈意義對(duì)于它們來(lái)說(shuō)，既無(wú)法理解，也不被看重。當(dāng)企業(yè)的情況好時(shí)，它們是地方政府的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)企業(yè)的情況不好時(shí)，它們就被當(dāng)作“不良資產(chǎn)”賣掉，而不管情況好不好，它們都有可能被當(dāng)作“招商引資”的誘餌。

 

1990年代后半期，沈鼓與東北的大多數(shù)國(guó)有企業(yè)一樣，經(jīng)歷了市場(chǎng)蕭條的階段。那個(gè)階段也是“以市場(chǎng)換技術(shù)”的鼎盛期，引進(jìn)外資變成衡量地方政府政績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)企業(yè)與外商合資成為政府的政策導(dǎo)向。

 

沈鼓那時(shí)太困難了，于是也想到合資。1996年，沈鼓與西門子談合資，因?yàn)橹半p方合作過(guò)，政府也非常支持。整體談得不錯(cuò)，就是在補(bǔ)償金問(wèn)題上談不攏。當(dāng)時(shí)沈鼓有5000多職工，而西門子只要1600人，意味著近4000人要下崗。那時(shí)國(guó)家還沒(méi)有減員下崗的政策，于是廠長(zhǎng)劉玄向西門子要一筆1.6億元的補(bǔ)償金，被西門子拒絕。最后看談不下去了，西門子提出給1600萬(wàn)，劉玄說(shuō)退一步，要1個(gè)億。雙方各不相讓，最后就算了。西門子也覺(jué)得“冤枉”：我和你是經(jīng)濟(jì)上的合作，社會(huì)問(wèn)題怎么由我來(lái)解決？那不應(yīng)該由政府來(lái)解決嗎？

 

蘇永強(qiáng)上任一把手之后就經(jīng)歷了沈鼓最低谷的階段。1998年，沈鼓連買原材料都沒(méi)錢了。銀行貸款的利息很高，蘇永強(qiáng)決定向職工借錢集資，三天時(shí)間就集資了1860萬(wàn)元。他這樣做也是想創(chuàng)造一種企業(yè)的危機(jī)意識(shí)，這比集資更重要。

 

當(dāng)時(shí)企業(yè)存在惰性，有干部說(shuō)沈鼓不干活也能開(kāi)支3年。為了打破這種惰性，蘇永強(qiáng)在中層干部的集資動(dòng)員會(huì)上，當(dāng)眾讓總會(huì)計(jì)師站起來(lái)，要他拿出1個(gè)億，這相當(dāng)于沈鼓當(dāng)時(shí)每年工資總額3300萬(wàn)元的三倍。總會(huì)計(jì)師回答說(shuō)，他向法律保證，別說(shuō)1個(gè)億，100萬(wàn)元他也沒(méi)有。如果不干活，就得讓沈鼓關(guān)門，把設(shè)備都賣了來(lái)開(kāi)工資。

 

蘇永強(qiáng)說(shuō)，“那時(shí)很苦很難，我出差都自己墊錢，我今天可以講了，可以解密了，當(dāng)年不敢講。如果大家知道我出差都自己墊錢，那還會(huì)覺(jué)得這個(gè)企業(yè)有希望嗎？”沈鼓當(dāng)年減員了一部分，但是很少。

 

后來(lái)，沈鼓又談合資，不過(guò)這次是市政府主導(dǎo)的。1998年，沈鼓找GE談合資，還是卡在人員處理的問(wèn)題上。沈鼓有5500人，GE只要500人，經(jīng)蘇永強(qiáng)力爭(zhēng)，GE同意再加250人，即總共750人，這樣要下崗4000多人。談到補(bǔ)償金問(wèn)題時(shí)，GE表示給一筆一攬子的錢，剩下就不管了。那時(shí)，蘇永強(qiáng)已經(jīng)對(duì)合資的方式產(chǎn)生反感，此后在“招商引資”的大氛圍下，與GE合資的事被再次提出，經(jīng)過(guò)一輪緊鑼密鼓的談判，最后還是卡在人員處理問(wèn)題上。蘇永強(qiáng)因?yàn)閷?duì)合資不積極，已經(jīng)成了沈陽(yáng)市“掛了號(hào)”的不合資廠長(zhǎng)。

 

2001年，GE主動(dòng)提出來(lái)與沈鼓合資。GE善做高層工作，通過(guò)政府事先就把合資的基本原則都定下來(lái)了。那次談得比較細(xì)，合資后的戰(zhàn)略、定位、產(chǎn)品、技術(shù)、市場(chǎng)都談了，但蘇永強(qiáng)還是覺(jué)得不理想，就放慢了談判的速度，再次引起市領(lǐng)導(dǎo)對(duì)他的意見(jiàn)。

 

我們?cè)L談蘇永強(qiáng)時(shí)，他并不愿意回顧當(dāng)年沈鼓被要求合資的經(jīng)歷，尤其是拒絕談細(xì)節(jié)——“這里有很多鮮為人知的事，這些東西都不能講。”于是，我們不得不依靠其他信息來(lái)源補(bǔ)充內(nèi)容。

 

根據(jù)一篇媒體在2003年11月19日的報(bào)道[1]，當(dāng)時(shí)接受采訪的地方政府負(fù)責(zé)人在介紹如何振興東北老工業(yè)基地時(shí)說(shuō)：

 

“現(xiàn)在外商來(lái)，就看好國(guó)有企業(yè)，就愿談國(guó)有企業(yè)，沈陽(yáng)市現(xiàn)在這種局面出現(xiàn)了，就是愿意和國(guó)有企業(yè)合資、合作這個(gè)局面也出現(xiàn)了，如果沒(méi)有這些大企業(yè)，外商和我來(lái)談啥？建一個(gè)新廠談何容易啊，就看怎么看這件事，沈陽(yáng)不是重工業(yè)的包袱，是國(guó)有企業(yè)的包袱。國(guó)有企業(yè)的包袱也有怎么看這個(gè)問(wèn)題，只要一轉(zhuǎn)換觀念和轉(zhuǎn)換方法就把這包袱變成另外一種形式的東西”“錢不是問(wèn)題，問(wèn)題是國(guó)有企業(yè)這些包袱怎么卸掉，吸引外資過(guò)來(lái)，讓他來(lái)合資。再就是說(shuō)，我們能給他們帶來(lái)什么樣的商業(yè)機(jī)會(huì)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展空間。”

 

這段話其實(shí)也可以幫助許多外行人和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們明白，外資不會(huì)因?yàn)橹袊?guó)政府給點(diǎn)優(yōu)惠政策就流入，只有在看到有利可圖的市場(chǎng)機(jī)會(huì)時(shí)才會(huì)進(jìn)入，而這種市場(chǎng)機(jī)會(huì)是以中國(guó)是否在該領(lǐng)域存在現(xiàn)有工業(yè)為前提的。因此，收購(gòu)中國(guó)企業(yè)是跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的最佳途徑，尤其是在政府愿意廉價(jià)出賣企業(yè)的條件下。于是，沈鼓必須與外商合資的壓力陡增。

 

聽(tīng)說(shuō)要賣沈鼓，中石化進(jìn)行了“干預(yù)”。時(shí)任中石化總裁的王基銘專門跑到遼寧省政府，對(duì)接待他的常務(wù)副省長(zhǎng)慷慨激昂地表示，堅(jiān)決反對(duì)沈鼓被外商并購(gòu)。他說(shuō)：沒(méi)有沈鼓我們就任人宰割，我們培植沈鼓30多年，一旦被并購(gòu)，國(guó)家再也沒(méi)有這個(gè)頂梁柱了，后悔都來(lái)不及。另外，賣掉沈鼓會(huì)嚴(yán)重影響中國(guó)石油化學(xué)工業(yè)的發(fā)展。因此，中石化黨組經(jīng)過(guò)研究，向遼寧省委提出，堅(jiān)決反對(duì)外資并購(gòu)沈鼓，如果省委不能采納中石化的意見(jiàn)，中石化就上書(shū)國(guó)務(wù)院。

 

此后，遼寧省委經(jīng)過(guò)研究，派省委領(lǐng)導(dǎo)到沈陽(yáng)來(lái)見(jiàn)市領(lǐng)導(dǎo)班子，要求慎重對(duì)待沈鼓。

 

2002年的一天，市領(lǐng)導(dǎo)在迎賓館最后聽(tīng)取各個(gè)企業(yè)怎么發(fā)展的匯報(bào)。市政府實(shí)施一廠一策，沈鼓的發(fā)展方向被規(guī)定為合資，所以被要求匯報(bào)下一步究竟怎么發(fā)展，合資工作怎么往下走？

 

當(dāng)時(shí)，蘇永強(qiáng)已經(jīng)成為“改革”的阻力，面臨被“拿下”的危險(xiǎn)。輪到他匯報(bào)時(shí)，他問(wèn)市領(lǐng)導(dǎo)：說(shuō)實(shí)話還是說(shuō)假話？回答：說(shuō)實(shí)話。他說(shuō)，說(shuō)實(shí)話怕領(lǐng)導(dǎo)不愛(ài)聽(tīng)。回答：不愛(ài)聽(tīng)也聽(tīng)，說(shuō)吧。于是，蘇永強(qiáng)就為什么不能和外資合資進(jìn)行了闡述，這里引述他在訪談中的原話：

 

我說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)恕我斗膽，恕我無(wú)罪，我提幾條意見(jiàn)。領(lǐng)導(dǎo)希望和GE合資后，企業(yè)能有大發(fā)展，甚至向國(guó)家交更多的稅，員工工作得到穩(wěn)定，我們也成為裝備制造企業(yè)里的一個(gè)骨干企業(yè)——領(lǐng)導(dǎo)肯定是這樣想的。但是我要告訴領(lǐng)導(dǎo)，這些都做不到。

 

第一，我們清楚老外為什么要并購(gòu)沈鼓，它是要消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因?yàn)樗F(xiàn)在感到沈鼓已經(jīng)有競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)了。以前它對(duì)我們的競(jìng)爭(zhēng)還不太往心里去，但現(xiàn)在感到苗頭了，沈鼓已經(jīng)在很多市場(chǎng)上和GE形成競(jìng)爭(zhēng)了。它要消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，重新進(jìn)行戰(zhàn)略布局。合資后，沈鼓就成為它的裝配廠，你期待的產(chǎn)值大發(fā)展沒(méi)有可能。GE布局上把它的總部作為主體，沈鼓只是一個(gè)棋子，沈鼓這么多年的所有努力都將付諸東流。

 

第二，你想得到更多稅收是不可能的，因?yàn)樗欢ǜ嬖V你前3年虧損，5年之內(nèi)休想盈利。為什么？因?yàn)樗鼤?huì)要沈鼓買國(guó)外的零備件和配套件，借此把所有的利潤(rùn)全部卷走，讓你虧損。你怎么可能增加稅收呢？銷售收入上不來(lái)，利潤(rùn)上不來(lái)，所得稅、增值稅你都收不著。

 

第三，你想獲得更多的技術(shù)，把沈鼓的研發(fā)中心做起來(lái)——不可能。你這里不是研發(fā)中心，你是服務(wù)基地或者裝配基地，核心技術(shù)給合資企業(yè)不給你，你怎么可能發(fā)展、變成什么研發(fā)基地？不可能。

 

第四，人員安置問(wèn)題，它就要那么點(diǎn)人，剩下的都推給政府，那你的社會(huì)問(wèn)題太大了，你政府那頭兒什么也沒(méi)得到，還背了這么大包袱。你想想你劃得來(lái)么？它還不給你漲收入，一口價(jià)給你多少錢就拉倒。

 

所以我想，老外并購(gòu)中國(guó)企業(yè)就是要消滅中國(guó)的這個(gè)工業(yè)領(lǐng)域，使中國(guó)再也沒(méi)有力量和它對(duì)抗。所以我說(shuō)，沈鼓還要走這條路嗎？沒(méi)有必要了。

 

領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)完了，各個(gè)部門的領(lǐng)導(dǎo)和副市長(zhǎng)都要表態(tài)，結(jié)果是“一邊倒”——全都贊成蘇永強(qiáng)的意見(jiàn)，認(rèn)為他說(shuō)得對(duì)。后來(lái)兩個(gè)大領(lǐng)導(dǎo)商量了一下，說(shuō)老蘇是專家，他的意見(jiàn)我們認(rèn)為很正確，那咱們就和老外免談了，但是沈鼓得和國(guó)內(nèi)企業(yè)談。蘇永強(qiáng)松了一口氣說(shuō)，這可以，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以談。于是沈鼓合資的事就轉(zhuǎn)向了，與外資的談判終止。

 

3

沈鼓的第二輪：“很多人想來(lái)?yè)靽?guó)資的便宜”

 

在那之后，沈鼓就開(kāi)始與國(guó)內(nèi)企業(yè)談。

 

蘇永強(qiáng)先后接觸了十幾個(gè)國(guó)內(nèi)企業(yè)。有的老板直接飛到沈陽(yáng)，把他約到萬(wàn)豪酒店當(dāng)面談。蘇永強(qiáng)回憶說(shuō)：“他們都知道怎么談——首先要把我拿下，給我開(kāi)出的條件聽(tīng)得我直暈。哎呀，我說(shuō)這家伙，我要一夜暴富啊。”但是，蘇永強(qiáng)最后“整明白了”：他們都想撿便宜——“不知道誰(shuí)給他們灌輸?shù)母拍睿J(rèn)為國(guó)有資產(chǎn)的凈值都是負(fù)數(shù)，都想花最少的錢并購(gòu)沈鼓”。

 

其中有一家談了1年多，蘇永強(qiáng)對(duì)那位老板說(shuō)：“都談到這程度了，你出個(gè)價(jià)吧。”那位老板說(shuō)了個(gè)數(shù)。蘇永強(qiáng)問(wèn)他為什么給這個(gè)價(jià)格？他說(shuō)他們得到情報(bào)，國(guó)有企業(yè)的凈資產(chǎn)都是負(fù)數(shù)。蘇永強(qiáng)有點(diǎn)不高興了，說(shuō)沈鼓可不是負(fù)數(shù)，并問(wèn)他是哪個(gè)領(lǐng)導(dǎo)告訴他的，他不敢承認(rèn)，反問(wèn)對(duì)他出價(jià)的意見(jiàn)。

 

蘇永強(qiáng)讓把他這個(gè)數(shù)再乘以10，在這個(gè)基礎(chǔ)上開(kāi)始談，然后再向他解釋為什么。對(duì)方驚訝了：“蘇總，得花這么多錢？”蘇永強(qiáng)回答說(shuō)，“不是花這點(diǎn)錢就行，比這還得多，我要跟你談為什么管你要錢。”老板說(shuō)這不可能啊。蘇永強(qiáng)就問(wèn)，沈鼓的商譽(yù)值多少錢？老板說(shuō)不能談這個(gè)事。蘇永強(qiáng)說(shuō)，我沒(méi)和你談這個(gè)事，就問(wèn)你值多少錢？他說(shuō)那還不得值幾個(gè)億。蘇永強(qiáng)怒了：“幾個(gè)億？！我告訴你，保守地說(shuō)要從50個(gè)億起價(jià)。商譽(yù)，我不跟你談，政府跟你談。我還問(wèn)你，沈鼓工程技術(shù)人員40多年的積累值多少錢？你一點(diǎn)都不考慮嗎？這支技術(shù)隊(duì)伍培養(yǎng)到今天，那是國(guó)家的棟梁。你就拿這點(diǎn)錢，買啥來(lái)了？另外就算我拿凈資產(chǎn)跟你談，也是你出價(jià)的若干倍啊。”對(duì)方頓時(shí)猶豫了。

 

蘇永強(qiáng)說(shuō)，這樣的例子還有幾個(gè)，“最后一出價(jià)，全一樣。所以我就明白了，他們都想撿便宜，撿國(guó)有企業(yè)的便宜。”

 

值得一提的是，沈鼓突破乙烯裝置壓縮機(jī)和大型化肥裝置壓縮機(jī)的整個(gè)過(guò)程，都發(fā)生在沈鼓被逼著賣掉的階段。在那個(gè)階段，蘇永強(qiáng)對(duì)沈鼓內(nèi)部有一個(gè)要求，就是合資談判是他一個(gè)人的事，其他任何人都不要陷進(jìn)來(lái)，其他領(lǐng)導(dǎo)就安心抓技術(shù)、抓生產(chǎn)、抓經(jīng)營(yíng)，把沈鼓的產(chǎn)品質(zhì)量做上去。他在職工大會(huì)上也明說(shuō)了，對(duì)合資的事誰(shuí)都不要討論、議論，因?yàn)闆](méi)有用，就他一個(gè)人來(lái)。

 

蘇永強(qiáng)把企業(yè)與合資談判隔絕，由他一人擔(dān)當(dāng)，目的就是保持沈鼓的穩(wěn)定。那時(shí)，沈陽(yáng)許多企業(yè)被合資的事整得亂糟糟的——“電機(jī)廠就因?yàn)楹腺Y的事給攪黃的，搞得上下全都忐忑不安，陷在里面了，那還得了？”蘇永強(qiáng)回憶說(shuō)：“得虧當(dāng)時(shí)我腦袋沒(méi)熱啊。如果腦袋一熱，上面也有精神，我要一松口，完了，成千古罪人了。這么大的國(guó)有企業(yè)，那么點(diǎn)錢就給賣了？我怎么負(fù)得起這個(gè)歷史責(zé)任？有老板說(shuō)，蘇總，給你個(gè)人的這個(gè)價(jià)碼都不賣啊？我說(shuō)謝謝你們高抬我，這么看重我，你們的條件讓我都睡不著覺(jué)，但這事兒跟我個(gè)人一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有。”

 

就在這種拉鋸的過(guò)程中，2005年秋天黨中央明確了不讓向外資賣骨干企業(yè)的精神。2007年末，沈陽(yáng)市換領(lǐng)導(dǎo)，蘇永強(qiáng)向新任的沈陽(yáng)市委書(shū)記作了一次匯報(bào)，請(qǐng)示說(shuō)不能再這么談了，再這么談企業(yè)要談黃了，并提出讓沈鼓自己獨(dú)立發(fā)展。此后，蘇永強(qiáng)在市委組織的匯報(bào)會(huì)上闡明了沈鼓下一步發(fā)展的方向，通過(guò)上市走自己發(fā)展的路。得到領(lǐng)導(dǎo)的肯定后，沈鼓被逼著賣掉的這一頁(yè)就翻過(guò)去了。

 

我們?cè)谠L談中問(wèn)過(guò)蘇永強(qiáng)，那位老板為收購(gòu)沈鼓出價(jià)多少？蘇的回答是：“不能說(shuō)”。但是我們?nèi)匀豢梢哉业骄€索猜測(cè)一下：沈鼓在2004年時(shí)的凈資產(chǎn)是2億多元。而蘇永強(qiáng)曾說(shuō)，即使是以沈鼓的凈資產(chǎn)作價(jià)，也是那些老板們出價(jià)的“若干倍”，那么他們的出價(jià)充其量幾千萬(wàn)。

 

當(dāng)然，我們無(wú)從知道那個(gè)過(guò)程的細(xì)節(jié)，因?yàn)樘K永強(qiáng)說(shuō)：“這里面驚心動(dòng)魄的事就是秘密了，不能說(shuō)。那個(gè)階段跌宕起伏，反正我歲數(shù)大，我跟領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)，你們要覺(jué)著我不行，那我正好休息休息。現(xiàn)在回頭看，不管是對(duì)還是錯(cuò)，起碼沈鼓發(fā)展了，沈鼓穩(wěn)定了。如果那時(shí)合資并購(gòu)了，不管是跟誰(shuí)，沈鼓都沒(méi)有今天，肯定沒(méi)有今天。”

 

4

有前因必有后果

 

很少有人意識(shí)到，遼寧近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)不振實(shí)際上根源于1990年代末至21世紀(jì)初年那一輪“激進(jìn)的”國(guó)企改革，它重創(chuàng)了遼寧的工業(yè)基礎(chǔ)。所謂“激進(jìn)”就是私有化和去工業(yè)化，包括把骨干企業(yè)賣給外資。僅舉幾個(gè)知名企業(yè)的例子。

 

沈陽(yáng)鑿巖機(jī)械股份有限公司（原沈陽(yáng)風(fēng)動(dòng)工具廠）是“一五”時(shí)期的“156項(xiàng)”之一，于2003年被賣給了瑞典阿特拉斯·科普柯（ATLAS COPCO）公司，從此這個(gè)中國(guó)歷史最久、亞洲最大的鑿巖機(jī)械和氣動(dòng)工具骨干企業(yè)被一分為三。這樣做是否應(yīng)了“不求所有，但求所在”的承諾呢？沒(méi)有，因?yàn)檫@個(gè)企業(yè)“失蹤”了，在沈陽(yáng)找不到，連阿特拉斯·科普柯的官網(wǎng)上都不提。這倒是應(yīng)了蘇永強(qiáng)的預(yù)感：外資收購(gòu)中國(guó)骨干企業(yè)的目的就是滅了它們，非此不能壟斷中國(guó)市場(chǎng)。

 

沈陽(yáng)電纜廠也是“一五”時(shí)期的“156項(xiàng)”之一，曾經(jīng)是中國(guó)最大的綜合性電線電纜制造企業(yè)，主要產(chǎn)品共7大類，70個(gè)系列，440個(gè)品種，4萬(wàn)多個(gè)規(guī)格，21種主要產(chǎn)品獲國(guó)家、部和省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品稱號(hào)，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。但經(jīng)過(guò)私有化之后，現(xiàn)已難尋蹤跡。

 

沈陽(yáng)高壓開(kāi)關(guān)廠據(jù)說(shuō)賣給香港商人了，今天也找不到下落。

 

沈陽(yáng)原來(lái)是中國(guó)三大輸變電設(shè)備制造基地之一，現(xiàn)在已算不上了，因?yàn)楣歉善髽I(yè)大多消失了。其中最負(fù)盛名的沈陽(yáng)變壓器廠曾經(jīng)被地方政府執(zhí)意賣給外資，惹得西門子和GE為爭(zhēng)購(gòu)這塊“大肥肉”上演了一場(chǎng)“龍虎斗”——哪個(gè)收購(gòu)團(tuán)隊(duì)輸給競(jìng)購(gòu)對(duì)手，就會(huì)被開(kāi)掉。幸好那些曾經(jīng)親手建起工廠的原機(jī)械工業(yè)部老領(lǐng)導(dǎo)奮起力爭(zhēng)，最后沒(méi)有賣給外資，而是由民營(yíng)企業(yè)新疆特變電工收購(gòu)。這個(gè)并購(gòu)也成就了特變電工，使其一躍擁有了制造大型變壓器的能力。今天，新疆特變電工生產(chǎn)的大電網(wǎng)變壓器比西門子和ABB加起來(lái)還多，但這份榮譽(yù)已經(jīng)沒(méi)有沈陽(yáng)什么事了。

 

沈陽(yáng)原來(lái)有兩個(gè)知名的電機(jī)廠，大電機(jī)和小電機(jī)。為了賣它們，政府直接與外商談判，根本不征求企業(yè)的意見(jiàn)。但是，據(jù)說(shuō)最后也沒(méi)賣出去，因?yàn)榧夹g(shù)骨干全跑了，最后自生自滅，不見(jiàn)蹤影。我們?cè)?jīng)在一家中國(guó)重機(jī)企業(yè)看到過(guò)一臺(tái)自主開(kāi)發(fā)的盾構(gòu)機(jī)，但它使用的數(shù)十個(gè)電動(dòng)機(jī)全部是西門子的。不僅如此，最近十幾年中國(guó)發(fā)展機(jī)器人時(shí)發(fā)現(xiàn)電機(jī)也是一個(gè)“短板”。每當(dāng)遇到這種情況，難免令人想起沈陽(yáng)那兩個(gè)連“骨頭渣”都沒(méi)剩下的電機(jī)廠。

 

2017年11月1日的《科技日?qǐng)?bào)》報(bào)道，中國(guó)連高端一點(diǎn)的螺栓都需要進(jìn)口[2]，以此來(lái)“勉誡”中國(guó)人需要保持謙卑的態(tài)度。但如果知道了中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)件骨干企業(yè)是怎樣消失的，就不會(huì)對(duì)中國(guó)今天還需要進(jìn)口螺栓感到意外。

 

沈陽(yáng)標(biāo)準(zhǔn)件廠曾經(jīng)是中國(guó)乃至亞洲最大的標(biāo)準(zhǔn)件企業(yè)，其前身是機(jī)械工業(yè)部于1953年在沈陽(yáng)建立的中國(guó)第一個(gè)生產(chǎn)緊固件的大型專業(yè)企業(yè)——沈陽(yáng)螺釘廠，后來(lái)機(jī)械工業(yè)部還在該廠設(shè)立部廠雙重領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)件研究所，但這個(gè)企業(yè)今天已經(jīng)消失。

 

2004年，沈陽(yáng)水泵廠和沈陽(yáng)氣體壓縮機(jī)廠（生產(chǎn)往復(fù)式壓縮機(jī)）并入沈鼓，第二年合并報(bào)表。其實(shí)，這兩個(gè)廠原來(lái)與沈鼓的規(guī)模相當(dāng)，但逐漸落在沈鼓的后面。三廠合并后，根據(jù)市政府的“沈陽(yáng)老工業(yè)基地調(diào)整改造”計(jì)劃，沈鼓與鐵西區(qū)的其他一些老企業(yè)搬遷到新建的沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，到2007年搬遷全部完成。這次搬遷大幅度改善了沈鼓的生產(chǎn)條件，從此，離心式壓縮機(jī)、往復(fù)式壓縮機(jī)和泵（主要是核電站泵）成為沈鼓的三大主業(yè)。

 

但是，把在不同工業(yè)領(lǐng)域“術(shù)有專攻”的企業(yè)合并在一起，其結(jié)果必然是導(dǎo)致被合并企業(yè)中的某些業(yè)務(wù)萎縮。例如，在沈陽(yáng)之外還有另一個(gè)與石油化工有關(guān)的例子。大連橡膠塑料機(jī)械廠（簡(jiǎn)稱大橡塑）始建于1907年，是新中國(guó)最早定點(diǎn)生產(chǎn)橡膠塑料設(shè)備的企業(yè)。1997年，大連市政府為了打造“航空母艦”，把大橡塑整體劃撥給主要生產(chǎn)制冷裝備的大連冰山集團(tuán)，隨后成立大連冰山橡塑股份有限公司。

 

“整合”的結(jié)果是大橡塑的業(yè)務(wù)萎縮，人才大量流失。看到合并的結(jié)果很糟，市政府于2006年5月同意大橡塑從冰山集團(tuán)獨(dú)立出來(lái)，但那時(shí)的大橡塑已經(jīng)“慘不忍睹”：30-45周歲的男性設(shè)計(jì)人員只剩下一個(gè)，其余全都跳槽了。萬(wàn)幸的是，大橡塑頑強(qiáng)地恢復(fù)過(guò)來(lái)，經(jīng)過(guò)十年的努力，終于彌補(bǔ)上了人才斷層。

 

2010年，大橡塑開(kāi)發(fā)成功大型混煉擠壓造粒機(jī)組。這個(gè)設(shè)備是中國(guó)百萬(wàn)噸級(jí)乙烯生產(chǎn)裝置中最后實(shí)現(xiàn)“國(guó)產(chǎn)化”的重大裝備，用于把乙烯裝置生產(chǎn)出來(lái)的聚乙烯、聚丙烯等粉末擠壓成便于運(yùn)輸和使用的顆粒狀。

 

在此之前，世界上能夠制造大型擠壓造粒機(jī)的只有2個(gè)國(guó)家的3個(gè)企業(yè)，即德國(guó)WP和日本神戶制鋼、日鋼。大橡塑成為世界上第4家能夠制造這種設(shè)備的企業(yè)，使中國(guó)成為第3個(gè)能夠制造這種設(shè)備的國(guó)家。如果失去了大橡塑，中國(guó)百萬(wàn)噸級(jí)乙烯生產(chǎn)裝置的主要設(shè)備可能就永遠(yuǎn)完不成全部國(guó)產(chǎn)化。

 

因此，今天遼寧經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的主要根源之一，可能在于20年前的那一輪國(guó)企改革。本來(lái)，國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期積累的技術(shù)能力應(yīng)該成為遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大優(yōu)勢(shì)，但因?yàn)檫@些知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)在改制的過(guò)程中被大量毀滅，那些被賣企業(yè)的技術(shù)能力并沒(méi)有擴(kuò)散到遼寧的民營(yíng)工業(yè)中去，賣給外資的企業(yè)的技術(shù)更不會(huì)在國(guó)內(nèi)擴(kuò)散。于是，在改革開(kāi)放年代發(fā)展起來(lái)的電線電纜產(chǎn)業(yè)集群是在江蘇；電氣開(kāi)關(guān)的產(chǎn)業(yè)集群是在溫州；泵的產(chǎn)業(yè)集群在上海和江浙；橡膠輪胎的產(chǎn)業(yè)集群是在山東，等等，均與曾經(jīng)身為這些工業(yè)之國(guó)內(nèi)發(fā)源地的遼寧無(wú)關(guān)。

 

在此后中國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長(zhǎng)的過(guò)程中，那些差點(diǎn)被賣掉的骨干企業(yè)中，出現(xiàn)了一批躋身世界前沿的企業(yè)。沈鼓即是其中之一。今天，中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)的營(yíng)業(yè)收入規(guī)模已經(jīng)超過(guò)14萬(wàn)億元，而沈鼓已經(jīng)能夠在這個(gè)工業(yè)所需的大型壓縮機(jī)方面全面替代外國(guó)產(chǎn)品，而且是中國(guó)惟一能夠做到的企業(yè)——這個(gè)成就是靠外科手術(shù)式的所有制改革獲得的，還是靠企業(yè)在改革條件下的創(chuàng)新取得的？事實(shí)就擺在我們面前，一目了然。

 

5

國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)變要靠?jī)?nèi)生動(dòng)力

 

沈鼓的故事再次證明，在市場(chǎng)化改革的條件下，國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)變必須主要依靠?jī)?nèi)生的動(dòng)力。市場(chǎng)化既給沈鼓帶來(lái)必須自負(fù)盈虧的生存壓力，也帶來(lái)可以憑借自己的能力贏得市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。沈鼓之所以能夠把生存威脅轉(zhuǎn)化為擴(kuò)張機(jī)會(huì)，靠的是堅(jiān)持不斷開(kāi)發(fā)自己以前做不出來(lái)的產(chǎn)品、不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)等級(jí)，并通過(guò)替代進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)開(kāi)拓市場(chǎng)。因此，沈鼓的內(nèi)生變化動(dòng)力源自它以自主開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品奪取被外國(guó)企業(yè)主導(dǎo)的市場(chǎng)的努力。這個(gè)過(guò)程鍛造出幾代領(lǐng)導(dǎo)人堅(jiān)持下來(lái)的“沈鼓家風(fēng)”和進(jìn)取精神，促成沈鼓從生產(chǎn)工廠到創(chuàng)新企業(yè)的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)以全體職工為載體的組織能力的成長(zhǎng)。

 

當(dāng)一系列因素迫使地方政府放棄只有把沈鼓賣給外資或私人資本才能使其發(fā)展的“迷信”后，獲得自主發(fā)展權(quán)利的沈鼓最終以不斷的技術(shù)和市場(chǎng)突破贏得了躋身世界前沿的地位。

 

經(jīng)過(guò)40多年的改革開(kāi)放，尤其經(jīng)過(guò)1990年代末到21世紀(jì)初的大規(guī)模改制，蓬勃發(fā)展起來(lái)的民營(yíng)企業(yè)在許多領(lǐng)域已經(jīng)替代了國(guó)有企業(yè)。但在生產(chǎn)“復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)”的工業(yè)領(lǐng)域，國(guó)有企業(yè)至今仍然保持著主導(dǎo)地位，其原因是非常深刻的。

 

在訪談中，沈鼓現(xiàn)任董事長(zhǎng)戴繼雙給我們講述了他的一次親身經(jīng)歷。大約在2008-2009年時(shí)，一個(gè)“非常有錢、有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)”看到壓縮機(jī)既很重要也很賺錢，于是想進(jìn)入這個(gè)領(lǐng)域。這家企業(yè)通過(guò)獵頭公司找到當(dāng)時(shí)還是沈鼓總經(jīng)理助理的戴繼雙，說(shuō)要組建壓縮機(jī)公司，想聘請(qǐng)他來(lái)做總經(jīng)理。戴繼雙回答對(duì)方說(shuō)，不用再動(dòng)他的腦筋了，他從大學(xué)畢業(yè)就在沈鼓工作，從來(lái)就沒(méi)有想過(guò)換到另外的地方。關(guān)鍵是他對(duì)沈鼓的事業(yè)太有感情了，在從事這個(gè)事業(yè)中能找到感覺(jué)。戴繼雙還對(duì)來(lái)人說(shuō)，你也不要?jiǎng)由蚬钠渌说哪X筋。當(dāng)然，對(duì)方肯定找過(guò)沈鼓的很多人，但后來(lái)只去了一個(gè)人。

 

據(jù)說(shuō)，這家民營(yíng)企業(yè)后來(lái)真的建了工廠，還在學(xué)校專門辦了個(gè)搞壓縮機(jī)的培訓(xùn)班，下了血本。不過(guò)，那家工廠嘗試制造了幾臺(tái)后就徹底關(guān)門了。戴繼雙說(shuō)：“這不是投錢，拿幾個(gè)設(shè)備，挖幾個(gè)人就可以做到的，這是很多學(xué)科集成在一起的。比如，圖紙帶過(guò)去之后，你沒(méi)有工藝人員就不行。很多東西都是訣竅，不是看看圖就可以做出來(lái)的。”

 

總體來(lái)說(shuō)，能夠在這些工業(yè)領(lǐng)域中參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，不僅必須具有長(zhǎng)期的技術(shù)積累，而且必須具有集體性的技能基礎(chǔ)，即把技術(shù)高度復(fù)雜的產(chǎn)品做好不可能只靠少數(shù)“能人”，而是要靠全體職工——從企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人到工程師和管理人員再到藍(lán)領(lǐng)工人——的共同努力。

 

新中國(guó)早在1950年代初開(kāi)始的工業(yè)化過(guò)程中，就通過(guò)國(guó)家力量以國(guó)有企業(yè)的組織形式發(fā)展起一系列的裝備工業(yè)。無(wú)論計(jì)劃體制和國(guó)有企業(yè)體制存在什么樣的弊端，都無(wú)法否認(rèn)國(guó)有企業(yè)是中國(guó)工業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)主要載體的事實(shí)。民營(yíng)企業(yè)當(dāng)然可以在這些工業(yè)領(lǐng)域成長(zhǎng)起來(lái)，但我們看到的那些民營(yíng)企業(yè)，無(wú)不是以這種或那種方式繼承了老國(guó)企長(zhǎng)期積累起來(lái)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并堅(jiān)持實(shí)施一些國(guó)有企業(yè)的好做法。至于那些經(jīng)歷過(guò)改革并能夠堅(jiān)持自主創(chuàng)新的國(guó)有企業(yè)，其生命力更可能超出一些人的預(yù)期，其主要原因就是，它們?cè)诩夹g(shù)積累的長(zhǎng)期性和技能基礎(chǔ)的集體性方面所具有的歷史性優(yōu)勢(shì)。

 

參考資料：

1.沈陽(yáng)市市長(zhǎng)陳政高受訪：國(guó)企可能就是“美人”|《時(shí)代商報(bào)》2003年11月19日

2.智能熱 基礎(chǔ)冷 “冷熱不均”、制約我國(guó)高端制造發(fā)展|《科技日?qǐng)?bào)》2017年11月1日第7版

 

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