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美國大學職稱評審及薪酬制度

點擊：  作者：編譯：施云燕、喬新歌    來源：《創(chuàng)新研究報告》第7期  發(fā)布時間:2016-01-23 21:54:32

 

  

    【編者按】以大學為主體的教學體系是美國學術(shù)科研機構(gòu)的主體，美國的大學教師隊伍主要由兩部分組成：可申請終身教職的（Tenure Track）以及不可申請終身教職的（Non-tenure Track）。本文主要對可申請終身教職的教師職稱評審和薪酬制度作簡要介紹。

 

    一、大學教師職稱評審制度

 

    美國大學教師分為終身制和非終身制兩類，其職稱包括：講師、助理教授、副教授和教授。教師成為助理教授即可申請終身教授，而非終身制教師通常為講師、教學型助理教授、教學型副教授和教學型教授，講師的最低要求是碩士學位，不占學校編制。以下為終身制體系內(nèi)的教師職稱評審條件。

 

（一）大學終身制教師職稱評審條件

 

1.助教

 

    在美國大學教學師資隊伍中，助教（Instructor）屬于從事大學教學工作的職業(yè)起點，屬于初級職稱，不需要評定，自己提出申請，然后參加面試即可。通常由在校的研究生擔任，沒有固定的任期和年薪，不占學校的人員編制，通常承擔實踐課程或?qū)嶒炚n的輔導(dǎo)工作，不需要具有博士學位。

 

    由助教晉升到助理教授（相當于國內(nèi)的講師），需要滿足以下條件：①具有博士學位，在學術(shù)方面有一定造詣；②具有一定的執(zhí)教能力；③具有一定的科研能力；④初步參與學科、學院、學校和學術(shù)界的專業(yè)活動；⑤以前共事過的教授和雇主提供推薦信。

 

2.助理教授

 

    助理教授（Assistant Professor）屬于中級職稱，通常需要具有博士學位，在聘用合同上有任期和年薪方面的規(guī)定。助理教授屬于大學編制內(nèi)教職員工。如果在規(guī)定年限內(nèi)(5—7年)不能晉升為副教授，學校則可以與助理教授解除雇傭關(guān)系。

 

    由助理教授晉升為副教授需要滿足以下條件：①擔任助理教授三年或三年以上；②在所執(zhí)教的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有博士學位；③展現(xiàn)出并具有記錄在案的關(guān)于教學、科研和學科建設(shè)方面的能力，在學院、學校和學術(shù)界發(fā)揮主力作用，以及在兩、三個方面有優(yōu)異表現(xiàn)或在某一方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用（相當于中國的學術(shù)帶頭人作用）；④在兩個以上的專業(yè)、學院或?qū)W校的委員會擔任會員并積極參加專業(yè)活動；⑤至少在一個與自己的教學領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)協(xié)會擔任會員。

 

3.副教授

 

    副教授（Associate Professor）屬于高級職稱，通常由助理教授晉升而來，在聘用合同中也有任期和年薪方面的明確規(guī)定，屬于學校教研人員的正式編制。

 

    從副教授晉升為教授需要以下條件：①擔任副教授三年或三年以上；②具有相應(yīng)的博士學位；③展現(xiàn)出并具有記錄在案的關(guān)于教學、科研和學科建設(shè)方面的能力，以及在學院、學校和學術(shù)界發(fā)揮主力作用，或在至少兩個方面發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用，以及在另一方面的主導(dǎo)力；④有記錄在案的、幫助同領(lǐng)域內(nèi)的其他教職員工成長的能力；⑤至少在一個相關(guān)的專業(yè)協(xié)會中發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)能力。

 

4.教授

 

    教授（Professor）通常由副教授經(jīng)過5—7年的努力晉升而來，在教授的聘用合同中有明確的任期和年薪規(guī)定，大多數(shù)人在這個等級一直工作到退休。

 

（二）大學教師業(yè)績考核標準

 

    除在任期年限等方面的定性要求外，對教師的評審有以下標準：

 

    （1）教學合格：在執(zhí)教的科目上有創(chuàng)新。在每學期末，所有學生按無記名方式填寫對教授教學情況的評議表，學校把評議表集中起來，綜合各個學生的評議意見，教師應(yīng)得到學生的良好評價。

 

    （2）研究合格：在學術(shù)界發(fā)表論文并參與科研項目。

 

    （3）服務(wù)合格：參與學科、學院、學校和學術(shù)界以及社區(qū)活動。

 

    （4）教學業(yè)績優(yōu)良：參與學校各個層次的教學，在教學方式上有所創(chuàng)新，參與教材編寫工作。

 

    （5）研究業(yè)績優(yōu)良：為本專業(yè)有關(guān)的刊物承擔高級編審工作；科研項目的主要負責人，出席國家或國際學術(shù)會議；在科研領(lǐng)域獲得過嘉獎并屬于教學刊物的主要編纂人員。

 

    （6）服務(wù)業(yè)績優(yōu)良：在學科、學院或?qū)W校委員會擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，是州或國家專業(yè)協(xié)會的主要領(lǐng)導(dǎo)人。

 

    （7）在教研工作中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用：獲得學生和同事的優(yōu)秀評價，在執(zhí)教方面取得杰出成績，是中級教職員工的良師益友并在其他學院擔任客座教授。

 

    （8）在研究工作中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用：長期屬于科研項目的主要負責人或有記錄在案的科研項目論文，在學科領(lǐng)域內(nèi)被公認為專家，國家級專業(yè)協(xié)會的高級會員。

 

    （9）在服務(wù)工作中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用：擔任學院或?qū)W校級委員會的主席，或在州或國家學術(shù)協(xié)會擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；在學術(shù)雜志承擔審稿和編輯工作。

 

（三）大學教師職稱評審過程

 

    美國大學教師職稱評審的具體做法是：

 

    （1）匯集有關(guān)材料如個人簡歷，包括個人的學歷和聘用歷史、教學成績、科研成果、科研基金、服務(wù)性工作、獲獎情況等。

 

    （2）將相關(guān)材料遞交到系主任辦公室，系主任將把這些材料寄給國內(nèi)外同行專家進行評審。

 

    （3）系主任再征求聘任和職稱評審委員會（由系里所有終身教授組成）的意見。

 

    （4）綜合聘任和職稱評審委員會的意見后，系主任對申請人在本單位工作的成績和存在的問題草擬出自己的意見，再將其以書面形式上交學院院長辦公室。

 

    （5）院長審議定奪后，呈報學校主管學術(shù)活動的校長審批。

 

    （6）校長召集由各學院代表組成的學校學術(shù)委員會對申請人進行討論，最后提出裁決意見。如果是私立學校，校長的裁決就是最后的結(jié)論；如果是公立學校，校長的最后裁決要上報到州教育系統(tǒng)董事會（相當于我國的教育主管部門）進行最后審批。至此，整個審批過程完全結(jié)束。

 

    二、終身教授聘任制度

 

    終身教授聘任制僅針對終身教職體系內(nèi)的教師，不是職稱，而是對教師的聘用年限作出規(guī)定。美國大學的教授終身聘任制（Tenure System）是美國大學教師聘任制的核心。該制度由美國大學教授協(xié)會（American Association of University Professors，AAUP）提出，旨在給獲得終身聘任待遇的教授提供長期穩(wěn)定的教學和研究機會、永久的就業(yè)保障和穩(wěn)定的經(jīng)濟收入。獲得終身教授資格的教師終身受聘，直到規(guī)定的退休年齡為止。本文以哥倫比亞大學為例，介紹美國終身教授職位的評審情況。

 

（一）哥倫比亞大學授予終身教授職位的評審標準

 

    （1）學科優(yōu)勢：被任命為大學終身教授要求該學者在學術(shù)領(lǐng)域的杰出貢獻必須得到廣泛認可，并且確實對其所在學科的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用，此外，該學科需是本校學術(shù)發(fā)展目標中的關(guān)鍵學科。

 

    （2）財務(wù)預(yù)算授權(quán)：由于終身職位的任命涉及到財務(wù)問題，因此，如果事先沒有相應(yīng)院長和執(zhí)行副校長的預(yù)算授權(quán)，可能就不能滿足終身教授的職位要求。預(yù)算授權(quán)通常會指定一個或一系列的學科，即優(yōu)先決定被提名者的學術(shù)領(lǐng)域。但是財務(wù)授權(quán)并不是任免事項的全部，提名單位還必須確保這項任命有助于大大提高學術(shù)和教育計劃的質(zhì)量。

 

    （3）個人能力：被提名者勝任終身教授職位所需具備的條件更為嚴格。例如，被提名者必須是一個杰出的學者，具備想象力和工作創(chuàng)新能力，能夠確保進一步為學術(shù)研究做出重大貢獻。對提名者的一個重要要求就是其學術(shù)成就可以證明其具有不同尋常的創(chuàng)造性思維。

 

    （4）作品質(zhì)量及發(fā)展空間：候選人不論進行學術(shù)研究時間的長短，都應(yīng)該有真正高質(zhì)量的成果，而不僅僅考慮成果的數(shù)量。此外，終身教授職位不只是對過去成就的獎勵，更體現(xiàn)了大眾對候選者的信心，他們相信這些學者將在其研究領(lǐng)域發(fā)揮重大作用并產(chǎn)生更多優(yōu)秀成果。

 

    （5）同行評價：有成就的學者必須是大家普遍認可的學科帶頭人。評審者應(yīng)該對年輕學者的能力認真考慮，給予他們高度的信心，以期待他們成為未來的學科帶頭人。

 

    （6）學科特殊性：如果候選人的研究學科專業(yè)性強或者是藝術(shù)相關(guān)的，評審標準相對靈活。考察對象不僅限于出版物和論文，也可為其他評審對象，如新聞工作成就、建造建筑工程或藝術(shù)創(chuàng)作作品。然而，不論哪種，候選人都必須有獨創(chuàng)性的成就，以表明其具有繼續(xù)對專業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)生重要影響或做出重大藝術(shù)貢獻的潛能。

 

（二）哥倫比亞大學終身教授的評審過程

 

    （1）提名：是否提名通過公開投票或署名投票的方式?jīng)Q定。得支持票，并獲得院長或執(zhí)行副校長的認可即視為一次提名。投反對票或者棄權(quán)的教師可能會被要求向終身教授評委會解釋說明其原因。如果候選人被任命為終身教授后需同時為幾個部門或?qū)W院服務(wù)，則由這些部門或?qū)W院聯(lián)合投票提名該候選人。只有大部分有資格的終身教授都投票支持推薦該候選人，才能提交給終身教授評審委員會評審。否則，將不能被提名。特殊情況下，如果得到相應(yīng)院長或執(zhí)行副校長的批準，學院或部門還可能會提高獲得提名權(quán)所要求的支持票數(shù)的比例。

 

    終身教授評委會判斷提名是否通過主要取決于候選人檔案，其中包括由提名部門或?qū)W院和候選人準備的陳述材料，以及候選人所在學科領(lǐng)域內(nèi)的知名學者提供的評價推薦信件。評委會有可能會要求證明人出面討論候選人的提名資格，也有可能從校內(nèi)或校外的其他渠道收集一些信息。

 

    （2）終身教授評委會評審：評審從每年9月開始至次年5月，終身教授評委會首先討論評審小組的成員組成，由評審小組帶頭對候選人的提名材料進行評估。根據(jù)討論，評委會主席會給每名候選人分配五名小組成員形成評審小組，指定一位主要評審人，選出第二評審人。每一個評審小組的成員都要準備一份關(guān)于其小組候選人資格的報告提交給教務(wù)處。一經(jīng)收齊，教務(wù)處就會把這些報告發(fā)放給所有的評委會成員。

 

    教務(wù)處規(guī)劃日程使評委會主席和全體委員就提名材料進行商討，提名材料的評審順序一般按照提交順序進行。終身教授評委會通常對候選人提名材料至少審查一次。由于時間安排的限制，第一次會議通常會完成初審，至于是否提名舉薦則留到第二次會議討論。在初步評估結(jié)束時，評委會要決定是否推薦該候選人成為終身教授或者把該提名材料留到下次會議作進一步討論。每份提名材料在評審時都要舉辦一次以上的聽證會。

 

    終身教授評委會需要考量候選人的所有記錄——學術(shù)研究成果、教學和服務(wù)，以評價該候選人是否符合文件要求的成為終身教授的條件。在評估候選人的學術(shù)研究成果時，評委會通常會根據(jù)學科不同而采用不同的評估條件，主要有以下幾種：

 

    ●候選人的工作產(chǎn)量是否達到其所在領(lǐng)域的期望值；

    ●在候選人的學術(shù)生涯中，其出版物在數(shù)量和質(zhì)量方面的增長；

    ●經(jīng)常與他人合作出版作品時，該候選人為其學術(shù)研究成果所做的貢獻大小；

    ●候選人在職業(yè)生涯初期對其博士和博士后導(dǎo)師的依賴程度；

    ●候選人所在領(lǐng)域的最優(yōu)秀學者對其學術(shù)研究成果的獨創(chuàng)性和影響力的看法；

    ●候選人是否在領(lǐng)先的學術(shù)期刊或最好的出版社發(fā)行或出版作品；

    ●該候選人的學術(shù)研究成果被其他學者引用的頻次，計算其學術(shù)研究成果在其學術(shù)領(lǐng)域中的標準引用率；

    ●外部資金來源和數(shù)量；

    ●該候選人因?qū)W術(shù)出版物所獲得的獎勵；

    ●其他榮譽和獎項；

    ●在其研究領(lǐng)域，該候選人被邀請開展講座的次數(shù)；

    ●其他衡量該候選人學術(shù)研究成果在其領(lǐng)域重要性的指標，如該候選人在機構(gòu)間的聯(lián)盟和學術(shù)協(xié)會中所做的編委工作或其領(lǐng)導(dǎo)地位。

 

    而在評價候選人的教學記錄時，評委會考慮以下幾方面：

 

    ●根據(jù)學生評價考核其課堂教學質(zhì)量；

    ●該候選人指導(dǎo)的博士生和博士后數(shù)量及這些學生在完成學業(yè)后的發(fā)展狀況；

    ●教學方面獲得的獎勵；

    ●候選人對其所在院系的課程規(guī)劃發(fā)展所做的貢獻；

    ●其他衡量該候選人的教學貢獻和杰出性的指標，如與本科生和碩士生的合作情況以及該候選人對本學科內(nèi)課程開發(fā)的參與力度。

 

    最后，評委會還會對候選人所做的服務(wù)做出評估，主要考慮以下幾點：

 

    ●候選人為其所在學科和學校所做的服務(wù)；

    ●候選人在公共職位任職或擔任顧問時是否有效發(fā)揮其專長；

    公共服務(wù)拓展情況。

 

    （3）教務(wù)長評審：教務(wù)長對候選人的評價很大程度上取決于終身教授評委會的建議，但并不受其約束，尤其是教務(wù)長不認可評委會推薦候選人的意見時。除了最后的投票外，教務(wù)長會權(quán)衡證明人向評委會提供的證據(jù)以及評委會成員在會議上的討論。教務(wù)長可能會駁回推薦提名的決議，要求評委會進一步商議。

 

    （4）校長評審：在完成對候選人的評審后，教務(wù)長會提交候選人是否應(yīng)該被授予終身教授職位的推薦信給校長。只有教務(wù)長和校長都認可，該候選人才可以被提名為終身教授。

 

    （5）學校董事評審：如果教務(wù)長和校長都認為該候選人可以被提名為終身教授，則提名決議轉(zhuǎn)交給學校董事處理。

 

    美國各高校的終身教授聘任制都遵循美國大學教授聯(lián)合會的規(guī)定，因此與哥倫比亞大學的評審標準和過程基本相同，當然也有個別高校有例外，如哈佛大學沒有終身教授制度，以及一些私立學校沒有董事會等。

 

    三、大學教師薪酬制度

 

    談及美國大學教師薪酬制度，其影響因素很多，諸如學校發(fā)展目標、教師績效、地區(qū)物價差異、人才供求關(guān)系、專業(yè)的市場需求、同等學校的薪資標準、學院院長擁有的待遇預(yù)算分配權(quán)、工會集體談判等。隨國家經(jīng)濟發(fā)展，大學教師每年的薪酬都會有所不同，基本呈普遍上升趨勢。

 

（一）大學性質(zhì)不同，待遇不同

 

    美國教育行政采取聯(lián)邦、州和地方三級體制。大學教育沒有全國統(tǒng)一的法令規(guī)定和統(tǒng)一的大學設(shè)置標準。公立大學一般依據(jù)《州憲法》或《州教育法》設(shè)立，私立大學設(shè)立則依據(jù)《州教育法》《非營利公司法》《營利公司法》《慈善機構(gòu)章程》《教育機構(gòu)特別法》等法律法規(guī)。兩者都是獨立法人，都設(shè)有作為最高決策執(zhí)行機構(gòu)的董事會。在財源結(jié)構(gòu)中，公立大學以政府撥款為主，其次是大學營業(yè)服務(wù)性收入和學雜費；私立大學以學雜費為主，其次是大學營業(yè)服務(wù)性收入和政府撥款。

 

（二）職級不同，待遇不同

 

    美國大學教師的聘任方式主要分為聘任制（Term Contract）和終身聘任制（Tenure Track）。終身聘任制只授予學校有長期需求的教學職位，短期需求的課程教師（講師和助教）則采取前種方式運作。

 

    美國大學人力資源專業(yè)協(xié)會發(fā)布了2014—2015年度《全美四年制高等教育院校教師薪資調(diào)查》（FHES4 Survey），從學科專業(yè)、職稱級別和終身聘用狀態(tài)三個方面提供了一份全方位反映高校全職教師薪資待遇的實時數(shù)據(jù)報告。此次年度調(diào)查結(jié)果反映了來自全美756所教育機構(gòu)的23.5萬名全職教職工的薪資數(shù)據(jù)。從該調(diào)查報告可以看出，無論是終身制教師還是非終身制教師，其薪資水平基本與職稱成正比關(guān)系，即職級越高，薪酬越高，同時不排除個別特殊情況。例如，2014—2015年度參與調(diào)查的所有院校所有學科的教師薪資數(shù)據(jù)顯示，教授的未加權(quán)平均薪資為100087美元，副教授為77729美元，助理教授為67881美元，新晉助理教授為69096美元。同時，非終身聘任的教學型教師的薪資也呈現(xiàn)此趨勢，如新聞學教學型教授的薪資為95069美元，教學型副教授為69493美元，教學型助理教授為61886美元。

 

（三）不同學位的同一職級，待遇不同

 

    2014—2015年度《全美四年制高等教育院校教師薪資調(diào)查》（FHES4 Survey）顯示，不同學位的同一職級，待遇也不同。調(diào)查學位按照博士、碩士和學士設(shè)計，教師職級分為教授、副教授、助理教授、新晉助理教授和講師五個等級。從教師職級來看，職級越高，學位對待遇影響越大。例如，以綜合所有學科的教師薪資為例，授予博士學位、碩士學位和學士學位的院校教授的未加權(quán)平均年薪分別為102255美元、90694美元、85377美元，授予博士學位的院校教授比授予碩士學位、學士學位教授的年薪分別高出1萬多美元、2萬多美元。

 

（四）學科不同，待遇不同

 

2014—2015年度《全美四年制高等教育院校教師薪資調(diào)查》（FHES4 Survey）還顯示，大學教師所從事的學科性質(zhì)直接影響到待遇分配。從事法律教學、研究與服務(wù)的教授待遇為最高，平均年薪達到143509美元，其次是工學教授和商學教授，年薪分別是126653美元和126659美元。圖書館學、視覺與表演藝術(shù)、神學與宗教學科教授的職位待遇位列最后三名，年薪分別只有86294美元、85634美元和80682美元。從這些數(shù)據(jù)可以看出，法律教授的待遇將近是圖書館學、視覺與表演藝術(shù)、神學與宗教教授待遇的兩倍。

 

（五）專業(yè)不同，待遇不同

 

    據(jù)美國大學人力資源專業(yè)協(xié)會調(diào)查顯示，美國大學教師待遇差異不僅僅體現(xiàn)在大學性質(zhì)、職稱、職級、學科差別上，還體現(xiàn)在相同學科的不同專業(yè)上。以管理學為例，商務(wù)管理學的教授薪資為126659美元，而公共管理專業(yè)的教授薪資為98604美元。