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        [導語]： 2016年1月19日，美國科學基金會下屬的國家科學與工程統計中心在美國國家科學理事會的指導下，推出了《科學與工程指標2016》。本文根據該書相關內容，揭秘全球科技論文、專利以及相關知識指標的產出情況。

科技論文

科學研究生產新的知識。一般來說，科技論文是研發活動產出的有形測度之一，被廣泛用于國際比較。一直以來，歐美等發達國家的科技論文產出一直占有絕對的優勢。但近年來以中國為代表的發展中國家的科技論文產出增長十分迅猛。中國科技論文從2003年占全球6%增長到2013年的18%，從數量上（占比和絕對數量）已經同美國并行發展了（圖1）。印度和巴西等其他發展中國家的科技論文數量也同樣迅速在增長。

圖1  所選地區/國家/經濟體的科學與工程論文全球占比：2003-2013年

（%）

注：論文按出版年統計，數據來自SCOPUS數據庫的科學與工程領域的期刊、專著和會議論文。論文按其署名機構的地址分配給一個地區/國家/經濟體，統計采用分數計數法（即，來自多個國家/經濟體的論文，每一國家/經濟體根據其參與作者占比獲得一個分數計數)。排除地址信息不完整的合著論文（約占2013年全球總數的1%）    數據來源：科學與工程指標2016 

論文統計結果還顯示，全球論文的學科地理分布差別也很大。例如，美國和歐盟2013年發表生物醫學（生物學、醫學、和其他生命科學）的論文在全球占很大比例，都要大于中國。但中國在工程科學領域發表的論文在全球占比要高于美國和歐盟，處于領先地位。

論文跨國（跨地區）被引用統計這一指標，常被用于測度知識在不同國家和地區直接流動情況。盡管論文引用受文化、區域、語言以及認知習慣的影響，但目前仍是測度研究產出影響力的常用指標。美國的論文獲得絕對數量最多的引用；當按各國論文發表總量調整后，美國的論文影響力實力同加拿大、瑞士、北歐國家和英國等相當。歐盟論文的影響力也隨著匈牙利、波蘭、羅馬尼亞、斯洛伐克和斯洛文尼亞等新成員國的論文引用較高而得到增強。

某國（地區）全球前1%高被引論文占比是測度其研究影響力的另一個指標。根據這一指標，如果某國恰好是其期望值，百分比就應該是1%。美國的百分比一直保持穩定在期望值的約兩倍左右(1.8%–1.9%)，歐盟的前1%高被引論文占比在2001到2012年間從1.0%增長到1.3%(圖2)。中國前1%論文占比的起點很低，同期從0.4%增長到0.8%。

圖2 美國、歐盟、日本、中國和印度科學與工程論文在全球前1%高被引論文占比：2001-2012年（%）

注：圖中論文占比表示全球引用前1%的論文占比，是相對于該國某一時段和某一領域所有論文而言的。論文按出版年分類，根據署名的機構地址分配給一個國家或經濟體。每一時段和領域的全球基準水平都是1.00%。

數據來源：科學與工程指標2016 

此外，統計結果還揭示，近年來不同國家合作發表科技論文日益增多，從一個側面說明全球科技交流的發展、研發支出的預算壓力刺激了合作和資源共享以及研究人員的國際流動日益加劇。

2 專利和知識產權貿易

科技論文生產是創新鏈的一個組成部分，但并不是全部。專利和其他知識產權活動也是知識流的一個通道。盡管學術界質疑專利同創新的必然聯系，不同領域申請專利的偏好也不一樣，許多專利也并不能產業化或導致實際創新，但專利授權和應用目前仍是一個測度創新的重要指標，也成為創新鏈一個重要組成部分。

同樣，從這一領域的現有指標看，發達國家都占有絕對優勢，但亞洲經濟體增長很快（盡管起點很低）。2014年，美國專利和商標局（USPTO）批準了近30萬件專利，其中最多的是美國發明者（48%），接著是日本（18%）和歐盟（15%）（圖3）。2003到2014年，盡管美國專利和商標局（USPTO）批準給美國發明者的專利的絕對數量增長了61%，但其占比卻下降了4個百分點。相反，美國專利和商標局（USPTO）授予給其他發達國家和發展中國家的發明者的專利占比都在增加。美國授予給來自中國和印度的發明者專利的占比不高（分別為3%和1%）。

圖3  美國專利和商標局(USPTO)批準專利，按發明者所在地：2003–2014年

注：專利按照所列全部發明者所在地以分數形式分配到地區/國家/經濟體。歐盟包括28個成員國。發達經濟體是國際貨幣基金組織（IMF）分類為“先進”的，發展中經濟體是IMF分類的“新興”。  數據來源：科學與工程指標2016 

當然，專利的數量并不能代表其專利質量及其商業價值。測度專利質量的常用三方專利統計數據。所謂三方專利，是指發明者同時尋求全球三個最大的市場（美國、歐洲和日本）專利保護的專利。2012年，全球三方專利總數約為52,000件。2003-2012年，美國、歐盟和日本的三方專利占比都差不多（都在30%左右）。盡管韓國（6%）和中國（4%）的相對都有增加，他們所獲得的三方專利要遠少于領先國家（圖4，中國包括在世界其他的總計中）。

圖4  全球三方專利數，按所選地區/國家/經濟體：1999-2012年

注：三方專利是指那些在美國專利和商標局、歐洲專利局和日本專利局同時申請保護的專利。這類專利也是按照所列全部發明者所在地以分數形式分配到地區/國家/經濟體。  數據來源：科學與工程指標2016 

知識產權貿易是一個基于技術和創新市場擴散的指標,其中的一個測度是跨境版稅，許可或特許技術費貿易收入。這一知識產權貿易的收入反映了各國生產有價值的知識產權總量。同樣，表現好的國家和經濟體一般就是那些擁有美國專利以及三方專利數量較多的國家和經濟體。統計顯示，版稅和許可費的出口收入在過去10年迅速增長（圖5），增長不僅是在主要國家（美國、歐盟和日本），也包括瑞士、新加坡和韓國等國。

圖5 全球版稅和許可費出口收入，按所選地區/國家/經濟體：2004–2013年

注：歐盟出口不包括歐盟成員國之間的出口。部分國家部分年份數據缺失。數據來源：科學與工程指標2016 

中國在這一指標上表現欠佳。盡管近年來其他許多指標快速增長，發展中國家的版稅和許可費出口收入仍相對有限，同這些國家在美國專利和三方專利的占比相對較低也是一致的。2013年，中國的版稅和許可費出口收入少于10億美元，而印度少于5億美元。

參考文獻：National ScienceBoard(NSB). 2016. Science and Engineering Indicators 2016. Arlington VA:National Science Foundation.