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　　【編者按】：“萬億科研經(jīng)費(fèi)到了何處?”2016年1月26日《中國青年報(bào)》刊發(fā)了“到底誰在浪費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)”的文章，試圖回答這一社會公眾廣泛關(guān)注的問題，同時該文作者以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)提出“企業(yè)從政府拿錢搞研發(fā)很荒唐”的看法。《知識分子》收到大連理工大學(xué)和寧波諾丁漢大學(xué)兩位學(xué)者的商榷文章，指出有必要厘清科技經(jīng)費(fèi)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)以及經(jīng)費(fèi)來源、執(zhí)行和其中涉及的統(tǒng)計(jì)學(xué)問題，動不動就說“萬億科研經(jīng)費(fèi)”被浪費(fèi)、挪用或者配置荒唐要不得。

　　科研經(jīng)費(fèi)的問題一直是學(xué)術(shù)界、管理層和各大媒體關(guān)注的熱門議題。2016年1月26日《中國青年報(bào)》刊發(fā)了“到底誰在浪費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)”的文章(簡稱“到”文)，回應(yīng)最近網(wǎng)絡(luò)上的流言 “全國科研經(jīng)費(fèi)大概只有40%是真正用于科技研發(fā)的，60%都用于開會、出差等”，試圖回答“萬億科研經(jīng)費(fèi)到了何處?”的問題。文章以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)提出了一個主要觀點(diǎn)：企業(yè)從政府拿錢搞研發(fā)很荒唐。

筆者非常贊同文章從大處著眼思考科研經(jīng)費(fèi)配置問題，畢竟僅僅盯住高校或者院所課題組那點(diǎn)科研經(jīng)費(fèi)使用中的問題確實(shí)無足輕重。實(shí)際上，對于萬億“科研經(jīng)費(fèi)來自哪里，到了何處”的問題，筆者2014年在Science上發(fā)表的論文已經(jīng)給予明確且詳細(xì)的回答(http://science.sciencemag.org/content/345/6200/1006.short，中文版請點(diǎn)擊文末“閱讀原文”)。“到”文不但沒有釋疑網(wǎng)絡(luò)上流傳的消息，同時又平添了新的疑問，企業(yè)從政府拿錢荒唐不荒唐?本文旨在釋疑“到”文中的疑問和網(wǎng)絡(luò)上的流言。

中央政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)都去哪兒了?

　　企業(yè)究竟從政府拿了多少研發(fā)經(jīng)費(fèi)?

　　“到”文的分析既混淆了科技經(jīng)費(fèi)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)，又混淆了來源和執(zhí)行。

　　根據(jù)《2014年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》(簡稱《統(tǒng)計(jì)公報(bào)》)，“到”文指出“全年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量為13015.6億元，其中財(cái)政性科技經(jīng)費(fèi)投入6454.5億元，其余的6561.1億元應(yīng)該來自于社會其它機(jī)構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。但2014年各類企業(yè)支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)10060.6億元，就算上述的6561.1億元投入全部來自于企業(yè)，那么，企業(yè)實(shí)際上是從財(cái)政性科技經(jīng)費(fèi)中拿到3499.5億元用于企業(yè)自身的技術(shù)研發(fā)投入。”為此，作者在文中寫道：“企業(yè)從政府拿錢搞研發(fā)，這在任何市場經(jīng)濟(jì)國家都會被認(rèn)為是荒唐的”。

　　根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2014》的數(shù)據(jù)，2013年研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金只有2500億元,怎么到了2014年企業(yè)就能從政府拿走3499.5億元呢?

　　實(shí)際上，“到”文并沒有搞清楚與科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)的兩個基本概念。第一，科技經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)投入是兩個不同的統(tǒng)計(jì)概念，科技經(jīng)費(fèi)投入包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)研究與開發(fā)、科技條件與服務(wù)、科學(xué)技術(shù)普及、科技交流與合作及其他等科目，其中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)研究與開發(fā)屬于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。目前我國只有財(cái)政性科技經(jīng)費(fèi)投入的統(tǒng)計(jì)，還沒有財(cái)政性研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入統(tǒng)計(jì)。

　　第二，經(jīng)費(fèi)的“來源”和“執(zhí)行”的統(tǒng)計(jì)方法不同，不能進(jìn)行簡單比較。《統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中“研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出情況”是執(zhí)行方面的統(tǒng)計(jì)，“財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出情況”是來源方面的統(tǒng)計(jì)。財(cái)政性科技經(jīng)費(fèi)投入包括中央財(cái)政和地方財(cái)政兩部分。根據(jù)筆者的研究，中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入中約70%用于研發(fā)活動，但是地方財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)中用于研發(fā)活動的經(jīng)費(fèi)并不清楚。為此，只能從研發(fā)資金執(zhí)行部門收集數(shù)據(jù)并研判哪些執(zhí)行經(jīng)費(fèi)來自政府撥款，進(jìn)而估算出研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中來自政府的資金。

　　很清楚，“到”文的分析既混淆了科技經(jīng)費(fèi)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)，又混淆了來源和執(zhí)行。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2014》的數(shù)據(jù)，2013年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出9075億元，其中來自政府資金只有409億元，約占4.5%，與“到”文3499.5億元實(shí)在是相差甚大。

　　市場經(jīng)濟(jì)國家企業(yè)從政府拿錢搞研發(fā)是常態(tài)

　　關(guān)鍵在于政府如何資助企業(yè)、是不是有嚴(yán)格的制度規(guī)范、有沒有規(guī)避尋租空間。

　　應(yīng)該看到，市場經(jīng)濟(jì)國家企業(yè)從政府拿錢搞研發(fā)是常態(tài)。“這在任何市場經(jīng)濟(jì)國家都會被認(rèn)為是荒唐的”的結(jié)論實(shí)在是有點(diǎn)荒唐。美國是最典型的市場經(jīng)濟(jì)國家，根據(jù)美國國家科學(xué)基金會的數(shù)據(jù)，2012年聯(lián)邦政府來源研發(fā)經(jīng)費(fèi)中有大約26.9%用于企業(yè)研發(fā)活動，而企業(yè)執(zhí)行研發(fā)經(jīng)費(fèi)中大約有11.5%來自政府。如果繼續(xù)向前追溯，在20世紀(jì)50年代，美國企業(yè)執(zhí)行研發(fā)經(jīng)費(fèi)中高達(dá)50%左右的經(jīng)費(fèi)來自聯(lián)邦政府。

　　從這個意義上而言，企業(yè)從政府拿錢搞研發(fā)并不荒唐，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自政府的錢比例也并不高，問題的關(guān)鍵在于政府如何資助企業(yè)、是不是有嚴(yán)格的制度規(guī)范、有沒有規(guī)避尋租空間。

　　值得注意的是，中國“企業(yè)”里國有企業(yè)是開展研發(fā)活動的主體，這些國有企業(yè)大部分從原來的政府部門、公共研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制而來，雖然已經(jīng)改制上市，但是公共部門的性質(zhì)并沒有完全改變。2013年中央企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出3188億元，其中2340億元自籌資金也可以認(rèn)為是公共資金，當(dāng)然這還不包括地方國有企業(yè)的情況。此外，財(cái)政性科技經(jīng)費(fèi)是實(shí)打?qū)崗恼畵艹鋈サ腻X，企業(yè)是不是真正投入了真金白銀搞研發(fā)還值得推敲，研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的企業(yè)份額并不準(zhǔn)確。

　　媒體報(bào)道須言之有據(jù)

　　妖魔化科學(xué)界，不利于依靠和調(diào)動他們在中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級中的積極性。

　　顯然，“到”文并沒有釋疑網(wǎng)絡(luò)上流傳的消息“全國科研經(jīng)費(fèi)大概只有40%是真正用于科技研發(fā)的，60%都用于開會、出差等”。只要申請過科研項(xiàng)目、做過項(xiàng)目預(yù)算的人都知道，在科研項(xiàng)目預(yù)算中并沒有一個科目叫“科技研發(fā)”，不知道40%真正的科技研發(fā)都包括什么科目;當(dāng)然，科研項(xiàng)目預(yù)算中會包括差旅費(fèi)、會議費(fèi)等，開會、出差也是科研活動的一部分。科研經(jīng)費(fèi)用于“開會出差”對于科研人員而言是再正常不過的事情，卻被媒體解讀為侵占和挪用，進(jìn)而引申到“直觀說明根子在現(xiàn)行的科研體制尤其是科研經(jīng)費(fèi)漏洞上”，真是讓人啼笑皆非。

　　哪些支出計(jì)為研發(fā)經(jīng)費(fèi)，哪些經(jīng)費(fèi)不計(jì)為研發(fā)經(jīng)費(fèi)，存在顯著的國家差異。美國研發(fā)經(jīng)費(fèi)中只包括少量我們認(rèn)為與科研項(xiàng)目直接相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用，而中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中很大一部分需要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出，科研基建費(fèi)曾經(jīng)是財(cái)政科技撥款的重要款項(xiàng)。中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中只有少量的人員費(fèi)，高等學(xué)校教師的工資和科研院所科研人員的基本工資并不計(jì)入基礎(chǔ)研究投入，而美國的研發(fā)支出中不僅包括高等學(xué)校教師部分工資，還包括大部分研究人員的薪酬支出。

　　不知道作者是否做過調(diào)查研究，或者有相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做支撐，40%和60%的數(shù)據(jù)從何而來?追溯起來，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會曾在2003年發(fā)布的《中國科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告》中提到過約40%的研發(fā)項(xiàng)目預(yù)算用于項(xiàng)目研究本身;2013年發(fā)布的《第三次全國科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告》則顯示，科研人員反映在申報(bào)和承擔(dān)財(cái)政項(xiàng)目時曾經(jīng)遇到的突出問題“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的違規(guī)使用或挪用”占16.7%。需要說明的是，上述數(shù)據(jù)是科研人員的主觀判斷，并不是準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果;反映的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理問題，而不是科研人員經(jīng)費(fèi)的使用問題。

應(yīng)該承認(rèn)，我們的科研經(jīng)費(fèi)配置管理和使用上還存在一些不如意和不合理之處，但是動不動就說“萬億科研經(jīng)費(fèi)”被浪費(fèi)、挪用或者配置荒唐也要不得，畢竟沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)。科研經(jīng)費(fèi)配置問題涉及到專業(yè)的管理和統(tǒng)計(jì)知識，普通民眾對之知之甚少，媒體的科普性報(bào)道有助于大家了解現(xiàn)象的本質(zhì)。但是，沒有依據(jù)的報(bào)道和網(wǎng)絡(luò)的大范圍快速傳播，很大程度上可能曲解了問題的本質(zhì)，在輿論上起到了妖魔化科學(xué)界的作用，不利于依靠和調(diào)動他們在中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級中的積極性。

【孫玉濤(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授、英國諾丁漢大學(xué)瑪麗•居里研究員)曹聰 (寧波諾丁漢大學(xué)社會科學(xué)學(xué)部教授)】