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過去十年間,有很多挑戰(zhàn)人們已經(jīng)接受的智慧的書出現(xiàn)。赫勒的就是這本。不同于其他那些挑戰(zhàn)直覺的書的作者,赫勒教授在他所細(xì)致觀察的領(lǐng)域內(nèi)是個(gè)嚴(yán)肅的學(xué)者。赫勒教授的這本書,是繼《資本論》以來關(guān)于產(chǎn)權(quán)的最有洞察力的書。
——Slate在線雜志
私有產(chǎn)權(quán)是如何導(dǎo)致低效率的?
1968年哈丁教授提出了“公地悲劇”這一概念 ,認(rèn)為在公有產(chǎn)權(quán)制度下 ,多個(gè)權(quán)利持有者會(huì)依據(jù) 自身利益最大化原則進(jìn)行決策 ,導(dǎo)致公有資源被過度使用。這一理論一度被當(dāng)做私有化的論據(jù)被廣為渲染、傳播。
人們往往認(rèn)為現(xiàn)代資本主義制度的核心是所有權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)。私有制解決了“公地悲劇” ,私有化打破了政府管制 ,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可以勝過國(guó)家的控制 。但是這種簡(jiǎn)單的對(duì)比實(shí)質(zhì)上從根本上誤解了所有權(quán)的可見形式 ,并存在致命的漏洞。很多人認(rèn)為,只要私有化是解決各種資源使用無效率的良藥。
然而,事實(shí)往往與私有化論者的預(yù)測(cè)相反。俄羅斯雖然推進(jìn)了激進(jìn)的私有化,但卻出現(xiàn)了資源的驚人浪費(fèi)。私有化改革的急先鋒蓋達(dá)爾百思不得其解。90年代,赫勒應(yīng)當(dāng)時(shí)俄羅斯總理蓋達(dá)爾的邀請(qǐng)考察俄羅斯。面對(duì)現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),赫勒提出了更有闡釋力的新理論。
在赫勒看來 ,公有資源的私有化 ,或許可以解決過度濫用的悲劇 ,但也可能在不經(jīng)意間招來另一種相反的問題。 由此 ,赫勒創(chuàng)造了 “反公地悲劇 ”的概念以彌補(bǔ)英語(yǔ)里無合適詞語(yǔ)形容資源利用不充分的情況這一遺憾 。有學(xué)者認(rèn)為 “公地悲劇 ”和 “反公地悲劇 ”之間的關(guān)系簡(jiǎn)單來說就是 “公地悲劇告訴我們?yōu)槭裁礀|西容易分得支離破碎 ,而反公地悲劇則有助于解釋為什么拆開容易還原難 。 ”
在此前提下 ,邁克爾 ·赫勒于1998年發(fā)表了 “反公地悲劇 從馬克思到市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中的產(chǎn)業(yè) ”正式拉開 “反公地悲劇 ”的研究的序幕 。他認(rèn)為 生態(tài)學(xué)家哈丁創(chuàng)造的 “公地悲劇 ”雖然很好說明了公共資源被過度利用的惡果 ,但卻忽視了資源未被充分利用的可能性 ,而其所導(dǎo)致的資源浪費(fèi) 、 效率低下 、 收益減少的情況更為嚴(yán)重 。這便是 “反公地悲劇 ”的內(nèi)涵 每個(gè)當(dāng)事人都知道資源或財(cái)產(chǎn)的使用安排能給每個(gè)人帶來收益 ,但由于相互阻撓 、影響卻只能眼睜睜看著收益減少或資源浪費(fèi)。在此文中 ,赫勒以莫斯科小亭為例 。一方面 ,莫斯科的沿街店鋪大量空置 ,另一方面街道旁卻涌現(xiàn)出許多金屬做成的小亭 。為什么在莫斯科寒冬里沿街叫賣的商販不搬到溫暖的店鋪里去 赫勒不同意產(chǎn)業(yè)理論家的解釋 權(quán)利不清 、 貪污 、沒有法律基礎(chǔ) 。他認(rèn)為真正的原因是支離破碎的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) ,所有者之間相互制約 、 抗衡 ,造成資源運(yùn)行成本過高 ,使用率低下 。而這便是悲劇的來源。事實(shí)上 ,商鋪的權(quán)利享有者數(shù) 目越多 , “悲劇 ”越容易產(chǎn)生 。
權(quán)利束是一把雙刃劍 ,其模式的選擇既可能帶領(lǐng)轉(zhuǎn)型過渡國(guó)家走人繁榮的第一世界 ,也可能會(huì)使國(guó)家直接步入第三世界的衰敗貧窮 。原因有兩個(gè) 若依賴市場(chǎng) ,市場(chǎng)可能因?yàn)榻灰壮杀?nbsp;、 策略行為和估價(jià)的原因寸步難行;若依賴政府 ,政府會(huì)因?yàn)榭謶殖袚?dān)賠償成本 、 解決步驟復(fù)雜 ,損害政府的良好形象而止步 。
同年 ,赫勒教授和艾森伯格教授在科學(xué)雜志上發(fā)表了同題為 “反公地悲劇 ”一文,著重探討“反公地悲劇 ”在生物科學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用 。在美國(guó) ,生物領(lǐng)域的研究大部分是由聯(lián)邦政府的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等非營(yíng)利機(jī)構(gòu)進(jìn)行 。過去,其研究成果是任何人都可以利用的 。但在上游的基礎(chǔ)性研究成果的私有化不斷發(fā)展后 ,發(fā)生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 “蔓延 ”現(xiàn)象。上游基礎(chǔ)研究部門的專利濫用 ,抑制了下游最終產(chǎn)品的開發(fā) ,并帶來了高額的交易成本 。最終導(dǎo)致 “反公地悲劇 ”的產(chǎn)生——資源的過少利用。所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,阻礙了生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新,也損害了人們的健康福利。
赫勒提出可以用“反公地悲劇”理論分析“次貸危機(jī) ”問題。在他看來,“次貸危機(jī)”爆發(fā)的原因是支離破碎的抵押所有權(quán)破壞了借方和貸方之間的聯(lián)系 。當(dāng)債主無法還錢 ,銀行需要取消贖 回權(quán) ,拍賣房產(chǎn)的時(shí)候 ,由于房屋的所有者太多 ,贖回權(quán)太分散 ,而無法拍賣。匯集式抵押貸款的所有者很難達(dá)成一致意見處理出了問題的貸款 。因此,所謂 “次貸危機(jī) ”是一個(gè)管制困局,為我們提供對(duì) “次貸危機(jī) ”研究的另一個(gè)視角。
“反公地悲劇”理論還被用于分析“政府失靈”。卡特琳娜咫風(fēng)事件中政府部門的反應(yīng)顯得遲緩低效 。其中的重要緣由在于諸如聯(lián)邦危機(jī)管理局這樣的政府機(jī)構(gòu)通常要接受許多相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督 ,機(jī)構(gòu)行動(dòng)通常要接受許多機(jī)構(gòu)官員甚至是與此不相關(guān)的官員批準(zhǔn) ,滯后了政府機(jī)構(gòu)。
由于中國(guó)理論界對(duì)私有化的狂熱惡趣味,對(duì)“反公地悲劇”的研究仍然少有作為。然而,中國(guó)改革的實(shí)踐卻提供了大量豐富有趣的材料。陳柏峰等(2011年)對(duì)湖北高陽(yáng)鎮(zhèn)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn),在稅費(fèi)改革 水利市場(chǎng)化改革和鄉(xiāng)村治理體制改革的綜合作用下, 高陽(yáng)鎮(zhèn)陷入了集體大水利無法利用的“反公地悲劇",其后果是個(gè)體小水利的興起。現(xiàn)有農(nóng)田水利治理體制未能充分估計(jì)水利體系的特性,未能克服水利體系的非對(duì)稱性和反公地特性。農(nóng)田水利所需的動(dòng)員型合作在高貼現(xiàn)率社區(qū)中本來就難以達(dá)成, 村莊文化激勵(lì)和擔(dān)協(xié)調(diào)成本主體的缺失,進(jìn)一步使水利合作格局崩盤 高收益的水利合作無法達(dá)成,高成本的小水利最終成為農(nóng)民走投無路的選擇。
(《困局經(jīng)濟(jì)學(xué)》, 赫勒(Heller,M)著;閭佳 譯 出版:機(jī)械工業(yè)出版社2009年3月)
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