關于福利或資源優(yōu)化配置,意大利經(jīng)濟學家帕累托曾提出過一個標準,人稱“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”。時至今日,帕累托的大名在學界可說是無人不曉,不過在我看來許多人對“帕累托最優(yōu)”恐怕只知其一,不知其二;特別是對背后的含義未明就里。
“帕累托最優(yōu)”是指在某種既定資源配置狀態(tài),任何改變都不可能使至少一個人的狀況變好,而不使任何人的狀況變壞。這定義取自帕累托1896年出版的《政治經(jīng)濟學講義》,是據(jù)法文翻譯而來。我們也可以換個說法:所謂“帕累托最優(yōu)”是指這樣一種狀態(tài),在此狀態(tài)下,若不減少其中一人的好處,就無法增加另外一人的好處。
最初從教科書上讀到此解釋,我并不覺得帕累托有何過人之處。照他的意思,只要將福利一次性分盡,分配結(jié)果大家都認同便是最優(yōu)。大家知道中國有個成語叫“各得其所”,意即讓每人都得到他所應該得的,說的就是這意思。而“各得其所”出自《周易.系辭下》,比帕累托早兩千年,相比之下我當然更佩服自己的祖先。
1992年我到中央黨校任教,一次下課后有學員問我:福利分配怎樣才能達到帕累托最優(yōu)?比如分配前,我們?nèi)绾沃烂咳藨枚嗌伲糠峙鋾r又用什么辦法保證每人得到的正好是他所應得的部分?這問題之前我未思考過一時無以應對,不知為不知,于是我只好承認自己答不出。
后來我找來帕累托的《政治經(jīng)濟學講義》,研讀后才發(fā)現(xiàn)帕累托講“資源配置最優(yōu)”有三個條件。這三個條件是:1、交換的邊際替代率相等;2、生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率相等;3、交換的邊際替代率與生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率相等。帕累托說,只有同時滿足這三個條件,資源配置才是最優(yōu)。為何要具備這三個條件?讓我分點作解釋。
先看邊際替代率。經(jīng)濟學有個邊際效用遞減規(guī)律,說一個人若消費偏好不變,消費某種商品的數(shù)量越多,他從增加消費的單位商品中所得到的效用會越小。據(jù)此帕累托推定:當某商品邊際效用降到一定程度,人們就不會繼續(xù)消費該商品而轉(zhuǎn)去消費其他商品。這種增加消費一單位商品與放棄另一商品的比值,即為邊際替代率。
那么邊際替代率相等是何意呢?舉個例子說吧:假設有甲、乙兩個消費者,他們對商品效用的評價不同,甲認為一塊面包可以代替兩個蘋果;乙認為一個蘋果可以代替兩塊面包。如果甲用一個蘋果換乙一塊面包,則甲得到一塊面包相當兩個蘋果,邊際替代率為2;乙得到一個蘋果相當兩個面包,邊際替代率也為2。對所有消費者而言,若每一對商品的邊際替代率相等,便是交換的最優(yōu)條件。
再看邊際轉(zhuǎn)換率。所謂生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率,是指企業(yè)新增投資與新增產(chǎn)出的比率。帕累托說,若企業(yè)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率不同,企業(yè)就會減少轉(zhuǎn)換率低產(chǎn)品的生產(chǎn),而擴大轉(zhuǎn)化率高產(chǎn)品的生產(chǎn)。比如用同量的投入,生產(chǎn)面包可得收益200元,生產(chǎn)蘋果僅得100元,這樣企業(yè)就會改變要素配置,多生產(chǎn)面包,少生產(chǎn)蘋果。此道理也適用于企業(yè)之間,若甲企業(yè)使用同量資源可得收益100元,乙企業(yè)可得200元,資源就會流向乙企業(yè)。因此對所有企業(yè)而言,同量資源生產(chǎn)任何兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率相等是生產(chǎn)的最優(yōu)條件。
帕累托認為,資源配置最優(yōu)分別滿足交換的最優(yōu)條件與生產(chǎn)的最優(yōu)條件還不夠,還需將兩者結(jié)合起來,讓每一對產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于邊際替代率。說過了,邊際轉(zhuǎn)換率反映的是生產(chǎn)效率;邊際替代率反映的是消費者偏好。兩者相等,說明生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)吻合,生產(chǎn)的產(chǎn)品符合消費者需求,既不會短缺,也不會過剩。
毫無疑問,若滿足了以上三個條件,資源配置確實是最優(yōu)。然而回到前面學員的提問,卻仍有三個難點:第一,效用是消費者主觀評價,交換前怎知道兩種商品替代率是否相等?第二,由于投資的邊際收益遞減,增加或減少投資會隨之改變轉(zhuǎn)換率。轉(zhuǎn)換率變化不定,企業(yè)何以讓兩種投資的邊際轉(zhuǎn)換率相等?第三,供給相對穩(wěn)定,需求瞬息萬變,生產(chǎn)者如何才能讓邊際轉(zhuǎn)換率等于邊際替代率?
我的看法,“帕累托最優(yōu)”是對資源配置結(jié)果的判定。嚴格地講,它是一種分析方法而非操作辦法。事實上,真實世界里不管消費者偏好怎樣,只要不存在強買強賣,商品一旦交換成功其邊際替代率必相等;同理,企業(yè)少生產(chǎn)甲產(chǎn)品而多生產(chǎn)乙產(chǎn)品,只要沒有要素流動限制,邊際轉(zhuǎn)化率也一定相等。若商品是等價交換,企業(yè)按價格信號生產(chǎn),邊際轉(zhuǎn)換率也必等于邊際替代率。
由此看,“帕累托最優(yōu)”的要義就一句話:只要不對市場設限,資源配置即可達到最優(yōu)。反過來理解,若資源配置未達到最優(yōu),則必存在市場管制。有經(jīng)濟學家說,資源配置除了“最優(yōu)狀態(tài)”還有“改進狀態(tài)”,常舉的例子是農(nóng)村改革,農(nóng)民利益增加而城里人并未受損。我不否認“改進狀態(tài)”的存在,但我認為這只說明之前的資源配置非最優(yōu),原因是農(nóng)產(chǎn)品價格與生產(chǎn)要素受到了管制。
中央強調(diào),讓市場在資源配置中起決定作用。想來也是,經(jīng)濟學所講的“帕累托改進”,其實也就是通過放松市場管制提高資源配置效率。要特別指出的是,市場非萬能,在國家安全、社會公正、公共服務、助弱扶貧等領域市場會失靈,所以絕不可顧此失彼、忽視政府的作用。
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