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陳平：中國歷史定位 是追求高收入，還是占領(lǐng)制高點？

點擊：  作者：陳平    來源：觀察者網(wǎng)  發(fā)布時間:2016-08-19 09:42:11

 

            【復(fù)旦大學(xué)中國研究院研究員、春秋發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員陳平教授，最近去土耳其、新加坡、中國湖南、武漢一番游歷之后，又有新發(fā)現(xiàn)。7月中旬他在中信大講堂中國道路系列講座第13期的發(fā)表演講，內(nèi)容橫跨物理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、全球歷史及世界政經(jīng)格局，縱橫捭闔，再次豐富了他破解西方中心論，以及對中國在全球歷史地位等宏大問題的思考。演講稿經(jīng)陳平教授審定授權(quán)觀察者網(wǎng)發(fā)布，全文共五萬多字，本文為第一部分。】

今天的主題是兩個問題：中國和西方的歷史定位，和中國未來的發(fā)展戰(zhàn)略。前者是歷史的反思，后者是未來的展望。沒有前者，就沒有后者。兩個問題是密切相關(guān)的。

兩個問題都很大，涉及的范圍很廣。為了幫助大家理清思路，我們分為四個部分來討論。

第一，先討論經(jīng)濟學(xué)的世界觀和方法論，給大家介紹我們正在探索的“代謝經(jīng)濟學(xué)”和“史觀經(jīng)濟學(xué)”的主要框架。我們的起點是斯密《國富論》的內(nèi)在矛盾和空想資本主義的理論基礎(chǔ)。

第二，我們來破解西方中心論的神話，還原世界史上三大文明競爭演化的圖景，重新理解中國的歷史地位。

第三，我們要破析世界銀行制造的“中等收入國家陷阱論”的政治意圖，看清中國當(dāng)前的歷史定位和發(fā)展戰(zhàn)略。

最后，我們結(jié)合當(dāng)前形勢，來探討中國建設(shè)全面小康，占領(lǐng)科技、產(chǎn)業(yè)、軍事、金融制高點的可能途徑。

鐵路工人的經(jīng)驗啟發(fā)經(jīng)濟學(xué)的新思維

我先解釋一下為什么自號“眉山劍客”，別號“寂寞求錯”。首先因為名字叫陳平的實在太多了，不得不取個號區(qū)別一下。

我的經(jīng)濟學(xué)不是科班出身，我文革時是中國科大物理系四年級的學(xué)生，1968年分配到成昆鐵路局眉山電務(wù)站當(dāng)了五年鐵路工人。我觀察經(jīng)濟學(xué)的起點實際上是我在鐵路上的經(jīng)歷。我發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代的工業(yè)經(jīng)濟和亞當(dāng)斯密理論以及新古典經(jīng)濟完全是兩碼事。亞當(dāng)斯密講的分工可以由市場協(xié)調(diào)，講的是手工作坊和小農(nóng)經(jīng)濟，個體和個體之間可以直接交易，但是鐵路上你怎么分段交易，這根本不可能。所以分工加市場不等于協(xié)作，這個經(jīng)驗是在當(dāng)鐵路工人的時候悟出來的。我后來學(xué)了西方經(jīng)濟學(xué)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代大工業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟，基本經(jīng)驗和現(xiàn)在經(jīng)濟教條完全矛盾。我為什么叫“劍客”呢？因為我的經(jīng)濟學(xué)研究課題不是來自教科書，而是來自經(jīng)濟學(xué)大家之間的辯論和交鋒，大家提出沒有解決的問題，很受啟發(fā)，自己也就上去參與對話。我們后面會看到，當(dāng)代很多基本問題都是經(jīng)濟學(xué)大家們的交鋒提出來的。

為什么別號“寂寞求錯”呢，有一次在北京大學(xué)國家發(fā)展研究院辯論科斯問題，辯完了，研究生給我起個外號叫“獨孤求敗”。我覺得不好，因為科學(xué)討論不求勝敗，科學(xué)過程就是試錯，所以我改成“寂寞求錯”，以錯會友。今天在座的無論年紀(jì)大小，只要給我指出錯誤，我一定聞過則喜，向你學(xué)習(xí)，再交個朋友。

（1.1）警惕經(jīng)濟學(xué)的統(tǒng)計誤差誤導(dǎo)經(jīng)濟決策

我今天對歷史定位的觀察，始于我懷疑世界銀行對各國收入水平的排序。

我要警告的是，經(jīng)濟學(xué)的數(shù)據(jù)分析和科學(xué)觀察非常不同。科學(xué)觀察得到的數(shù)據(jù)，是科學(xué)家自己設(shè)計的實驗，實驗室里的實驗是可以控制的，所以知道我們在測量什么。但是經(jīng)濟學(xué)不是，經(jīng)濟學(xué)大量給你的數(shù)據(jù)是政府或企業(yè)給的，怎么定義和測量經(jīng)濟學(xué)家也不清楚，誤差多少也不知道。所以我警告大家，我的經(jīng)驗，經(jīng)濟學(xué)數(shù)據(jù)不能全信，也不能不信，你得親自去觀察比較，才能估計誤差的量級。我后面會說我個人觀察的結(jié)果，現(xiàn)在誤導(dǎo)中央決策的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，尤其是GDP數(shù)據(jù)，我認(rèn)為誤差極大，可能會高達50%。這樣粗糙的測量，表明經(jīng)濟學(xué)離經(jīng)驗科學(xué)還差很遠。

（1.2）東歐和中東的實地觀察挑戰(zhàn)西方中心論

我自己的經(jīng)驗觀察，花了十來年的時間，做了兩次系統(tǒng)性的比較觀察：

第一次是研究東歐蘇聯(lián)中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的結(jié)果。我去俄國兩次，東歐去了匈牙利、波蘭、東德。其中統(tǒng)一前后的東德我去了三次。觀察的結(jié)果我發(fā)現(xiàn)，新古典經(jīng)濟學(xué)鼓吹的一般均衡理論導(dǎo)致的休克療法是完全失敗的，中國摸石頭過河的價格雙軌制，使中國的發(fā)展遠遠超越東歐全盤自由化和私有化的轉(zhuǎn)型模式。但是我們國內(nèi)現(xiàn)在還有一批人在繼續(xù)模仿鼓吹“華盛頓共識”以及“普適價值”，實際上就是要中國模仿東歐的全盤西化模式。我研究東歐轉(zhuǎn)型的結(jié)果是否定的。歷史實踐可以檢驗微觀經(jīng)濟學(xué)的基本理論，就是我們現(xiàn)在大學(xué)教科書教的，微觀經(jīng)濟學(xué)的一般均衡理論，價格放開會保證有唯一穩(wěn)定的均衡解，實踐上不可能，因為不同產(chǎn)業(yè)有不同的生命周期，價格收斂的速度大不相同。農(nóng)民養(yǎng)雞幾個月就可以賣，建工廠電網(wǎng)要幾年到十幾年。各產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)，包括國際貿(mào)易逆差，英國美國持續(xù)了幾十年到上百年。

第二次觀察是從希臘到中東，否定了西方中心論的迷信：所謂西方科學(xué)民主，東方專制愚昧。世界文明的歷史就是西方文明的傳播史。

2010年我第一次到希臘，感到非常興奮。因為我業(yè)余非常喜歡研究歷史。初中時學(xué)過素描，從希臘的雕塑的人體美開始，到希臘建筑的美非常崇拜，中國人大會堂的柱廊，顯然受希臘建筑影響。西方的哲學(xué)社會科學(xué)也用希臘的雅典來代表西方民主、科學(xué)的最高成就。讓啟蒙運動一批判，中國就代表了東方的專制愚昧。

我對經(jīng)濟問題的興趣，始于最早研究李約瑟問題，為什么科學(xué)發(fā)展起源在歐洲，而不是中國？想當(dāng)然，大伙兒就認(rèn)為中國專制、封閉、保守。韋伯講資本主義興起和新教倫理有關(guān)，作為對比的就是儒家阻礙科學(xué)進步。

帕特農(nóng)神廟

但是我親自到雅典一看，答案完全出乎我的意料。雅典娜神廟我向往幾十年了，親眼看的時候卻發(fā)現(xiàn)一件西方文獻不提的怪事，今天來跟大家分享我的觀察，為什么看雅典神廟就知道西方文化是從近東學(xué)來的，為什么西方模式的政治經(jīng)濟不可持續(xù)。也證明啟蒙運動的理性主義是不可持續(xù)的。

我先看了希臘，我就猜測希臘神廟是從埃及學(xué)來的。2013年我在埃及革命和反革命兩次動亂之間去了埃及，把我的親友嚇壞了。我覺得我必須親自去次中東，才能明白為什么英美不斷發(fā)動中東戰(zhàn)爭，才能明白中東和中國有何關(guān)系。我2013年先到了埃及，看了金字塔和埃及神廟，立即明白了東西方文化差距到底在什么地方。看完埃及我覺得我必須要去伊朗，2015年去了伊朗，上個月去了土耳其。兩次恐怖分子在伊斯坦布爾發(fā)動爆炸襲擊之間去了土耳其。因為我覺得時間緊迫，再不去可能就和伊拉克、敘利亞一樣去不成了。看來我的命還挺大，兩次爆炸我都沒碰上。但是我觀察到的東西非常重要，跟大家分享。

我從雅典到中東的觀察得到什么結(jié)論呢？就是質(zhì)疑西方中心論，進一步比較馬克思和毛澤東觀察到的兩種不同的社會發(fā)展模式。我們現(xiàn)在都以為馬列毛是一致的，其實不完全一致，我認(rèn)為中國的革命經(jīng)驗超過了馬克思和列寧當(dāng)年的預(yù)想。

（1.3）重新理解斯密國富論和空想資本主義的由來

作為經(jīng)濟學(xué)家，我要回到現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的鼻祖亞當(dāng)斯密的內(nèi)在矛盾去，才能理解當(dāng)代的經(jīng)濟學(xué)問題。

我們在座的都讀過斯密的《國富論》。斯密把大家都忽悠了。為什么忽悠？斯密書的標(biāo)題是“國富”（wealth of nations），各國以前只追求國安，為什么要追求國富？尤其鴉片戰(zhàn)爭之后，中國人天天夢想國家富強。改革開放以來的宣傳，中國現(xiàn)在一天到晚都想著我們?nèi)绾沃赂弧Ｋ姑苡袥]有告訴你，what is wealth？什么是財富？我告訴你，斯密不知道，他沒有給出答案！他竟敢把沒有答案的東西放在標(biāo)題里面，怎么不是忽悠？當(dāng)然他是有貢獻的，把問題提出來就是一半的貢獻。有兩個經(jīng)濟學(xué)家是以提問題而不是給答案做出貢獻的，一個是斯密，提出什么是國富(wealth of nations)，還有一個是馬爾薩斯，質(zhì)疑人口和資源的關(guān)系能否匹配。雖然馬爾薩斯的預(yù)言不見得正確，但是他啟發(fā)了達爾文，達爾文啟發(fā)了馬克思。所以我們做科學(xué)的人提出問題可能比回答問題更重要。我們先要盡可能提出好的問題，然后解決問題。

斯密問了什么是wealth，他沒有答案，但是他不甘心，所以羞羞答答地引用了一個政治學(xué)家，霍布斯的答案。大家讀過霍布斯的《利維坦》，講大政府的起源。利維坦說什么呢？“Wealth is power”。中國翻譯”power”這個詞會分別使用帶貶義或褒義的翻譯，愛憎分明。培根講，“Knowledge is power”，翻譯為“知識就是力量”，這“力量”當(dāng)然好東西。今天我的翻譯”Whealth is power”，“財富是權(quán)勢”。 你會想，權(quán)勢是好東西還是壞東西？可以是好東西也可以是壞東西。你馬上就想起列強侵入靠什么？就是靠戰(zhàn)爭和資本的權(quán)勢。我們追求GDP，里面有相當(dāng)一部分的東西是有真貨的，是實際的物質(zhì)生產(chǎn)，還有相當(dāng)一部分是虛擬的，是寡頭操縱市場價格構(gòu)造的虛擬經(jīng)濟，忽悠剝削大眾的。然后你才知道，西方經(jīng)濟學(xué)老講優(yōu)化資源分配，怎么優(yōu)化法？部分靠科技，部分靠權(quán)勢。為什么美國全世界要建700多個軍事基地？為什么要打金融戰(zhàn)爭和貨幣戰(zhàn)爭？因為要控制國際資本的流向，控制國際分工的制高點。討論權(quán)勢，經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)就分不開，西方經(jīng)濟學(xué)非常大的一個誤導(dǎo)，就是把古典的政治經(jīng)濟學(xué)改名為新古典經(jīng)濟學(xué)，好像經(jīng)濟學(xué)是一個客觀中性的純粹的經(jīng)濟學(xué)，其實和政治和經(jīng)濟分不開，而且經(jīng)濟和戰(zhàn)爭分不開。我后面會講，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主要動力是戰(zhàn)爭，不是生產(chǎn)，也不是需求，也不是金融。

那么資本主義擴張，究竟追求的是財富？包括自然資源和貨幣財富，還是權(quán)勢？權(quán)勢究竟是什么？新制度經(jīng)濟學(xué)不是強調(diào)產(chǎn)權(quán)嗎？什么叫產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)不僅是什么剩余索取權(quán)，而是控制權(quán)，也包括定價權(quán)，還要包括游戲規(guī)則的制定權(quán)。奧巴馬為什么要搞什么TPP，他公開說不能讓中國掌握國際市場的游戲規(guī)則，他美國要掌握游戲規(guī)則。你們才會明白，你做得辛辛苦苦，他們改變游戲規(guī)則就讓你市場上競爭成功的企業(yè)不戰(zhàn)而敗地出局了，這不是什么公平競爭。我們大家都在講法制、憲政，資本主義的法制誰制定的？不是民眾投票決定的，也不全是利益集團決定的，是打勝仗的贏家，拿武力，拿大炮、導(dǎo)彈、航空母艦制定的。建立資本主義法典的拿破侖是用大炮打垮貴族的騎兵，然后在被征服的歐洲國家推行拿破侖法典。

斯密是空想資本主義的鼻祖，一方面，他承認(rèn)“分工受市場規(guī)模限制”，接近市場規(guī)模就會產(chǎn)生壟斷，爭奪市場規(guī)模不但可以用價格策略，也可以動用資本和軍事的力量，必然產(chǎn)生爭奪市場規(guī)模的殖民主義和帝國主義。另一方面，他又幻想國際貿(mào)易會由“看不見的手”自動實現(xiàn)貿(mào)易平衡，無需政府干預(yù)，幻想“道德情操”可以彌補市場競爭產(chǎn)生的社會問題。這都說明斯密對政治的了解，遠不如他對經(jīng)濟的了解。幻想經(jīng)濟可以和政治、生態(tài)約束分開，是空想資本主義者共同的弱點。哈耶克和科斯強化而非削弱了斯密空想資本主義的傾向。我們后面再談。

（1.4）霍布斯鮑姆談“英國病”和金融自由化的后果

今天我要給大家分享一個當(dāng)代最偉大的歷史學(xué)家的對話。我比較有幸見過幾個很重要的歷史學(xué)家，有兩個已經(jīng)不在了，就是李約瑟和費正清。有一個做世界體系的沃勒斯坦還在，他是社會學(xué)家。再一個就是不久前去世的霍布斯鮑姆。我原來不知道他，2012年我到英國講演，結(jié)識了一個英國馬克思主義的學(xué)者亞丁-馬克，他寫了一本暢銷書《當(dāng)中國統(tǒng)治世界》。他對我說，你一定要見霍布斯鮑姆，他說是當(dāng)代最偉大的英國的馬克思主義歷史學(xué)家，寫了四個時代成名，包括《資本時代》、《革命時代》、《帝國時代》、《極端時代》等。我見他當(dāng)時他已經(jīng)95歲了，腦子還很好，但時間不多了，你一定得見他。我們在他的家里見他，幾個月后他就去世了。我覺得真是幸運。因為偉大的歷史學(xué)家比經(jīng)濟學(xué)家的視野還要廣闊和深刻。所有的經(jīng)濟學(xué)流派，辯論到最后的裁判，歸根到底都是歷史檢驗理論。

霍布斯鮑姆

今天我給大家分享他跟我談話的最重要的成果，也只有他敢說。我要知道，大英帝國興起的秘密是什么？經(jīng)濟增長的動力究竟是什么？霍布斯鮑姆告訴我一件令人震驚的事實，如果你想通了，你也就搞清楚了今天中國的地位。他說英國的高峰在1850年，英國工業(yè)生產(chǎn)占世界一半，但是不賺錢。我們今天的中國也一樣，我們工業(yè)生產(chǎn)世界第一了，但是利潤很薄。國內(nèi)主流經(jīng)濟學(xué)說我們是什么“粗放增長”，應(yīng)該輸出低端制造業(yè)、搞高端服務(wù)業(yè)、搞金融等等，即使美國出了2008年的金融危機，國內(nèi)照樣有一大批經(jīng)濟學(xué)家崇拜美國模式，要搞金融自由化，開什么玩笑？ 我問霍布斯鮑姆，那英國靠什么賺錢？他說靠兩樣：第一個是控制海運，這海運是壟斷貿(mào)易通道，沒有強大海軍不行，就跟美國今天要控制國際航道是一樣的。第二就是金融。

英國1850年明白了這兩條盈利的捷徑，就開始強化這兩條捷徑，結(jié)果從那以后英國開始走下坡路。為什么？重復(fù)以前歷代的金融帝國的老路，就是發(fā)展過度金融，輸出制造業(yè)，然后國力衰落，輸?shù)魬?zhàn)爭，當(dāng)然也就輸?shù)艉＿\和金融的霸權(quán)。當(dāng)然英國的衰落時間較長，從1850一直到一次大戰(zhàn)后大英帝國才不行了，頂峰到衰落接近70年。原來我在2009年澳大利亞的國際會議上分析金融危機的根源是“美國病”，類似經(jīng)濟學(xué)熟知的“荷蘭病”，即利潤高的某個產(chǎn)業(yè)擠出利潤低的其他產(chǎn)業(yè)。霍布斯鮑姆的故事讓我明白，金融危機的根源是“英美病”，因為美國只是重復(fù)了英國金融霸權(quán)由盛而衰的老路。

（1.5）中國的歷史定位和發(fā)展戰(zhàn)略：追求高收入，還是占領(lǐng)制高點？

我講霍布斯鮑姆的故事，就是因為今天中國有人想走以前英國同樣的老路。接下來我要提一個問題，中國的歷史定位和發(fā)展戰(zhàn)略是什么？今天講的問題好像很大，主題講歷史定位，實際目的是要討論中國今天的發(fā)展戰(zhàn)略。為什么？講歷史不是為了顯示自己的博學(xué)，而是為了解決今天的問題，而歷史給我們的教訓(xùn)遠遠超過教科書里的模型。

今天我們面臨的問題是，目前中國經(jīng)濟已經(jīng)強大了，工業(yè)生產(chǎn)世界第一，世界上很多國家歡迎我們?nèi)ネ顿Y，我們下一步要干什么？追求高收入？還是要占領(lǐng)制高點？

要回答這個問題，我愿意和大家分享我自己探索李約瑟問題的歷程。文化革命的時候，我是中科大物理系四年級的學(xué)生。為什么學(xué)物理的要研究經(jīng)濟學(xué)，就是因為文革中一直思考李約瑟問題，中國科學(xué)為什么落后，中國發(fā)展道路和西方有何不同？我1962年上大學(xué)，當(dāng)時正是三年困難時期，中國幾代人的艱苦奮斗，那個時候即使吃不飽還要造原子彈。為什么？陳毅當(dāng)時給我們學(xué)生講話，他當(dāng)外交部長，希望一個口袋里面要有原子彈，另一個口袋里面要有錢，否則外交部長不好當(dāng)。我的班主任是志愿軍司令部彭德懷的支部書記，下鄉(xiāng)勞動就給我們講抗美援朝的戰(zhàn)爭故事。當(dāng)時中國多難啊？可是照樣打敗了美帝。我們現(xiàn)在兩樣都有了，又有原子彈又有錢。還想干什么？有些人反而想不明白要干什么，反而崇拜美國已經(jīng)走向衰落的老路。所以我們要學(xué)馬克思、毛澤東，重新反思?xì)v史、展望未來，才能拿準(zhǔn)中國的歷史定位。

（1.6）近代科學(xué)發(fā)展的動力是什么？

我要回答一個問題，科學(xué)怎么發(fā)展？很多人以為科學(xué)就是民主，雅典有民主，希臘到文藝復(fù)興就是科學(xué)發(fā)展的主線。這個回答對嗎？對不起，不對。因為沒有科學(xué)史的依據(jù)。

我在當(dāng)鐵路工人的時候，業(yè)余系統(tǒng)研究過科學(xué)史、技術(shù)史、和科技政策史，發(fā)現(xiàn)近代科學(xué)發(fā)展的動力不是生產(chǎn)實踐，而是從爭奪海路的控制權(quán)擴展到科技成為大國崛起的國策。

科學(xué)的物理學(xué)從什么時候開始？從天文學(xué)開始。你們有沒有想過，天文學(xué)發(fā)展的非常早，但是不同文明對天文的關(guān)注點完全不同。埃及人建金字塔，用于建塔的天文學(xué)定位的精確度讓現(xiàn)在的人都驚訝。古埃及人天文學(xué)的發(fā)展比中國商代還早2000年。中國系統(tǒng)觀察天文的歷史也比西方早，但是觀察的目的完全不同。

埃及的天文學(xué)，尼羅河泛濫是定期的，所以不需要航海，它的天文學(xué)首先是為金字塔定方向，其次才是研究歷法和氣候、季節(jié)的關(guān)系。造神廟為的是顯示王權(quán)和國威，嚇唬民眾和入侵者，所以天文學(xué)主要是為造神服務(wù)的，神就可以強化法老的永恒的統(tǒng)治地位，不來挑戰(zhàn)他的產(chǎn)權(quán)。新制度經(jīng)濟學(xué)不是強調(diào)保護產(chǎn)權(quán)嗎？埃及法老保護產(chǎn)權(quán)是最嚴(yán)格的，王族內(nèi)部通婚，肥水不流外人田。歷史也最久，沒有一個帝國比古埃及帝國還長，最后整個民族和文化都完了。現(xiàn)在的埃及人和古埃及沒有關(guān)系。

中國的天文學(xué)也目的簡單，就是為農(nóng)業(yè)服務(wù)的。24節(jié)氣，每年農(nóng)業(yè)經(jīng)營的預(yù)報都是根據(jù)天象來的。

（1.7）為什么哥白尼、開普勒、牛頓出在西方而非中國？

有一個問題天文史家沒注意，是我發(fā)現(xiàn)的，大家可以挑戰(zhàn)我的觀察是否有道理。我在文革中研究李約瑟問題，想想天文觀察，中國那么早，為什么不出哥白尼，不出牛頓？理論天文學(xué)家為什么都出在西方而非中國？

我的回答很簡單。中國人的海岸線是南北向，船走到哪兒，近海航行的話看海岸上的景物就知道到了哪里。遠海航行就得測量緯度，你拿個三角板測星高就可以推算緯度。所以中國航海不需要定量的天文學(xué)理論模型。西方航海，地中海是東西向的，后來想要尋找東方通往印度中國的東方航路，最大的難度是定船所在的經(jīng)度問題。光拿中國的指南針，知道北方在哪兒，卻不能知道經(jīng)度在哪兒，就不知道位置在哪兒。我們從科學(xué)史知道，科學(xué)發(fā)展的路徑絕對不是西方經(jīng)濟學(xué)假設(shè)的隨機游走、布朗運動。恰恰相反，科學(xué)問題的解決有非常清楚的思路。科學(xué)史上，只有就有兩個辦法可以解決定經(jīng)度的問題：一個就是觀察行星運動，根據(jù)行星所在的位置，如果能建立它的理論模型，就可以反推觀察者（船）在什么位置。 還有一個解決辦法就是測時差。比如從英國出發(fā)帶兩個鐘，其中一個鐘定好顯示格林威治時間，另一個鐘就對當(dāng)?shù)氐臅r間。兩者的時差可以定經(jīng)度。

這兩種定經(jīng)度的方式誕生了科學(xué)文明和工業(yè)文明兩條路子。 要解決行星運動的定量模型，就從托勒密的地星系開始，用一百十幾個圓的疊加來描寫行星運動的軌道。哥白尼改用日心系來簡化行星軌道的描寫，改變坐標(biāo)系后，哥白尼只用了十幾個圓的疊加來描寫行星軌道。開普勒把圓改為一個旋轉(zhuǎn)的橢圓來描寫行星軌道，大大簡化理論模型，才有牛頓力學(xué)的建立，發(fā)現(xiàn)萬有引力定律。整個物理學(xué)的開拓就是經(jīng)度問題所帶動的。

為什么解決經(jīng)度問題？因為西方航海要尋找去東方的航路。為什么要東向或西向航海？因為要爭奪新的市場和新的資源。西方的地理大發(fā)現(xiàn)，絕對不是亞當(dāng)斯密講的看不見的手，不是市場的盲目沖動，那只能原地踏步；而是帝王，包括葡萄牙的王子，西班牙的國王，意大利的財閥支持的，包括英國海軍還懸重賞解決經(jīng)度問題。

亞當(dāng)斯密雕像

另外一條路，機械鐘的發(fā)明和改進引發(fā)整個工業(yè)革命。如果你仔細(xì)讀讀西方哲學(xué)，西方的宇宙觀實際就是機械鐘模型。

相比之下，中國人的宇宙觀是生物學(xué)模型。中國講天人合一，易經(jīng)講星象和人體、季節(jié)的關(guān)系。氣候變化引起生物行為的變化。如果講西方航海貿(mào)易促進早期分析科學(xué)、機械論的發(fā)展，則中國早期從農(nóng)業(yè)需求出發(fā)的整體論，難以發(fā)展分析科學(xué)的定量模型就可以理解。中國現(xiàn)在時來運轉(zhuǎn)，因為我們做非平衡態(tài)物理學(xué)，做復(fù)雜科學(xué)，動機就是要理解生命現(xiàn)象的科學(xué)機制。非均衡理論本質(zhì)上是生物學(xué)模型，而非機械論模型。古代生物學(xué)已經(jīng)非常復(fù)雜，講講辯證法可以，沒法定量描寫，所以西方人搞機械那套反而是先占了上風(fēng)。回頭來看，西方近代科學(xué)領(lǐng)先中國和其他文明，是一個非常偶然的經(jīng)度問題促成的，把經(jīng)度問題作為理論天文學(xué)以至現(xiàn)代物理學(xué)的出發(fā)點，是受地理環(huán)境決定的。不是什么民主、專制決定的。因為古埃及和古中國都不需要關(guān)心經(jīng)度問題。

（1.8）近代科學(xué)發(fā)展的主要動力不是生產(chǎn)，而是大國的軍備競賽

我要強調(diào)一下，古代早期的技術(shù)發(fā)展，比如養(yǎng)牛、采集種子，那是偶然的發(fā)現(xiàn)，為了滿足人類生存的需要。但是后來，從中國的春秋戰(zhàn)國時期到西方的中世紀(jì)，大國之間的戰(zhàn)爭加速了鐵器和火藥的運用。從拿破侖到兩次大戰(zhàn)，大國之間的軍備競賽，科技政策成為主要的國策，能否掌握科技制高點成為決定大國命運和地位的主要武器。很多民用技術(shù)的源頭，例如現(xiàn)在的雷達導(dǎo)航、核電站都是軍用技術(shù)向民用技術(shù)的轉(zhuǎn)移。我講幾個最簡單的故事。

西方資本主義的法典，誰建的？拿破侖。我跟索羅斯講，西方大陸的法律體系是拿坡侖用炮隊建的，不是議會建的。拿破侖發(fā)明大炮集中轟擊人群的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，打敗西方傳統(tǒng)的貴族軍隊--騎兵。平民出身的炮兵軍官打跨整個歐洲的貴族，資本主義替代封建主義，不只是中國的改朝換代，道理很簡單。

拿坡侖是炮兵軍官出身，要學(xué)彈道學(xué)，成為第一個受過嚴(yán)格數(shù)學(xué)和科技教育的君王。是拿破侖建立了法國第一個多科理工學(xué)校。高等科技研發(fā)院校不是牛津、劍橋開始的，是法國拿坡侖建立的，法國的埃及遠征拿破侖還帶著大批科學(xué)家去，中國古代軍隊遠征，從來只帶謀士，不帶科學(xué)家。達爾文航海乘坐的是英國海軍的艦船，任務(wù)是調(diào)查殖民地的物種資源，才會發(fā)現(xiàn)物種演化論。中國的本草重視的是農(nóng)用植物，而非動物。

德國被法國拿破侖打敗，要重新恢復(fù)國運。普法戰(zhàn)爭打敗法國，靠什么？靠科技。普魯士最早普及教育，才能使有文化的軍隊掌握新式武器。英國最早修鐵路電報，而普魯士最先看到鐵路和電報可以用來打仗，統(tǒng)一德國。西門子公司的做大和普魯士的崛起密不可分。法國首先向普魯士宣戰(zhàn)，但是法軍還沒出動，普魯士軍隊已經(jīng)坐火車開到城下把法軍擊潰了。所以拿坡侖戰(zhàn)爭和普法戰(zhàn)爭以后，科學(xué)成了國策。

一次大戰(zhàn)前后，西方大國紛紛建立國家級的科研機構(gòu)，都把發(fā)展科技變成國家的頭號戰(zhàn)略。美國為什么在全世界稱霸，靠的不是人口多，靠的是科技強，才能軍事技術(shù)厲害，想打哪兒就打哪兒。當(dāng)然現(xiàn)在沒有工業(yè)經(jīng)濟支撐的軍事游戲，以后想玩也玩不動了。

中國今天必須明白掌握科技制高點的重要，那不是花錢，搞市場交易能買到的。我們現(xiàn)在用的民用技術(shù)，包括核能，手機，GPS導(dǎo)航，互聯(lián)網(wǎng)，都是冷戰(zhàn)軍事技術(shù)的產(chǎn)物。中國如果拿錢去玩金錢游戲，投機房地產(chǎn)等于自殺。拿錢投資教育、投資科技，占領(lǐng)科技、軍事、工業(yè)的制高點，中國才有希望。失去制高點，就失去斯密承認(rèn)的市場經(jīng)濟的權(quán)勢，就沒什么“國富”，只能給人家抬轎子。日本、韓國工業(yè)做的再好，也只是美國的依賴經(jīng)濟，什么“高收入國家”也是軟骨頭。哪里有中國或前蘇聯(lián)的能力，可以對抗美國的霸權(quán)？

（1.9）研究“史觀經(jīng)濟學(xué)”要從認(rèn)識斯密的“空想資本主義”開始

為了方便大家理解，我先把經(jīng)濟學(xué)研究的結(jié)論說在前面，再講故事來理解經(jīng)濟學(xué)的變革。

我今天講歷史故事不是目的，是給我寫《代謝經(jīng)濟學(xué)》的書做準(zhǔn)備。我們幾十年來的經(jīng)濟研究可以分為兩條線。最早的第一條線，就是從鐵路開始，重新研究分工、市場和協(xié)作的關(guān)系。我獨立發(fā)現(xiàn)了斯密的問題：分工不可能完全由市場機制協(xié)調(diào)。

我認(rèn)為亞當(dāng)斯密真正的貢獻是《國富論》的第一卷第三章。第一章他講分工提高效率。第三章他講分工受市場規(guī)模的限制，這是經(jīng)濟學(xué)非線性本質(zhì)的最好解讀。只要土地資源有限，再怎么擴展市場，你的發(fā)展空間也是有限的。

市場規(guī)模的限制有哪些因素？

第一，是馬爾薩斯看到的，市場規(guī)模受資源限制。中國傳統(tǒng)的落后、停滯就是守著那一畝三分地，不去開發(fā)新的資源，當(dāng)然落后了。后起的西方對外擴張，把全世界的資源都占了，才會有所謂的現(xiàn)代化和全球化。

第二，西方靠什么搶占資源，不是靠人多勢眾，是靠新技術(shù)，開發(fā)新的資源，比如電能、太陽能和核能。

第三，如果生產(chǎn)技術(shù)差不多，甚至市場競爭不過你，就用軍事技術(shù)發(fā)動戰(zhàn)爭，或者金融力量兼并對手，最終達到控制市場份額的目的。兩次大戰(zhàn)，德國在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先，但是輸?shù)魬?zhàn)爭和金融。英國和美國的霸權(quán)，靠的不只是科技實力，更是靠軍事和金融的優(yōu)勢，先后控制全球化的制高點。

你如果讀懂了斯密，理解了近代史，就可以知道，爭奪市場規(guī)模是市場競爭的核心。全球化下的國際競爭絕對不是像新古典講的什么價格均衡，什么優(yōu)化資源分配，哪有這回事？互聯(lián)網(wǎng)給大家免費使用，釣?zāi)闵香^，干什么？為了先把市場份額給占了，一旦占據(jù)壟斷地位，后面的競爭者進不來，再怎么提價是我的事。市場價格機制的核心，是策略定價，不是成本定價，更不是邊際定價。把市場規(guī)模競爭忘掉的話，就會讓新古典經(jīng)濟學(xué)誤導(dǎo)中國的發(fā)展戰(zhàn)略。因為國際市場根本不是完全競爭，根本不是完美市場，而是壟斷競爭，美國寡頭控制的國際市場，西方金融危機的解決之道不是西方改革瀕臨破產(chǎn)的福利體系和軍備競賽，而是向新興國家轉(zhuǎn)嫁危機。

我們早在1968年就觀察到中國的重工業(yè)不能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟是因為西方經(jīng)濟封鎖，1979年我們認(rèn)識到改革開放的重大機遇是突破了西方強加給我們的市場限制，從而能開拓世界市場。我們用演化動力學(xué)做的產(chǎn)業(yè)競爭模型是1987年發(fā)表的，當(dāng)年西方學(xué)者覺得產(chǎn)業(yè)競爭等價于軍備競賽模型，各國文化與學(xué)習(xí)戰(zhàn)略的不同，可以研究美日競爭，美蘇競爭的多種前景。2012年，國際熊彼特經(jīng)濟學(xué)協(xié)會的主題是中國為什么崛起，請我做第一主講人。我想經(jīng)濟學(xué)話語權(quán)的實質(zhì)是經(jīng)濟學(xué)概念的創(chuàng)新。我把1987的論文改了標(biāo)題，1987年的文章題目“分工起源”，經(jīng)濟學(xué)家看不懂。我改了標(biāo)題他們就懂了，叫“代謝增長論”。代謝增長論目標(biāo)就是用中國崛起的現(xiàn)象來挑戰(zhàn)主流新古典的經(jīng)濟增長論。

我們首先挑戰(zhàn)索羅的“外生增長論”，索羅把人口和資本作為增長的主要動力，鼓吹經(jīng)濟增長速度趨同論。國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)界近來流行的全要素生產(chǎn)率，其實就是索羅模型的殘差，拿來忽悠什么中國的“粗放增長”，否定中國工業(yè)質(zhì)的飛躍。

其次，我們挑戰(zhàn)羅默的“內(nèi)生增長論”，羅默（他剛剛被任命為世界銀行新一任的首席經(jīng)濟學(xué)家）講知識資本是南北差距持續(xù)擴大的根源，因為經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為知識是積累和規(guī)模報酬遞增的。

西方工業(yè)革命和科學(xué)革命領(lǐng)先，知識積累自然領(lǐng)先，應(yīng)該永葆富貴。對嗎？不對，為什么？我們做科學(xué)的非常明白，知識不只是積累的，更是新陳代謝。要不是新陳代謝的話，怎么有后來居上的可能性呢？所以我們對中國崛起的理解，在經(jīng)濟學(xué)理論上叫“代謝增長”。

我們更大的目標(biāo)，要把“代謝增長論”發(fā)展成“代謝經(jīng)濟學(xué)”。因為我想要實現(xiàn)當(dāng)年凱恩斯沒有實現(xiàn)的夢想，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)一般的統(tǒng)一理論，而非局限于一家之言。

凱恩斯當(dāng)年寫通論的時候，中譯本對書名的翻譯是錯的。 General  Theory” 不應(yīng)當(dāng)譯為“通論”，應(yīng)該譯為“一般理論”，為什么叫“一般理論”，因為凱恩斯要效法愛因斯坦，愛因斯坦的“廣義”相對論，中國也翻錯了，應(yīng)譯為“一般”相對論，它作為“一般”理論，可以把“狹義”相對論（應(yīng)當(dāng)譯為“特殊”相對論）作為“特殊”理論包容進去。狹義相對論又可以把牛頓力學(xué)作為特殊理論包容。我們現(xiàn)在發(fā)展代謝經(jīng)濟學(xué)，目的不是把前人的成果都推翻，而是要發(fā)展更一般的理論把前人的成果整合進去。

怎么整合呢？我們四十多年的研究，從1985年從貨幣指數(shù)中發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟混沌開始，否定了一系列的得了諾貝爾獎的主流新古典理論，包括弗里德曼的貨幣理論，包括宏觀經(jīng)濟學(xué)盧卡斯的微觀基礎(chǔ)理論，科斯的交易成本理論，和計量經(jīng)濟學(xué)弗里希的噪聲驅(qū)動模型。

現(xiàn)在主流經(jīng)濟學(xué)思維最大的問題是叫“方法論的個人主義”，他們認(rèn)為宏觀就是簡單的微觀加總，“整體等于部分之和”。這是不對的，有機體的整體遠大于部分之和。你觀察生物的進化過程從生物結(jié)構(gòu)的演變開始。林奈最早對生物物種的分類，是從宏觀開始還是微觀開始分類？當(dāng)然從宏觀的形態(tài)和生理結(jié)構(gòu)開始，從物種進化的歷史順序開始。我們重新構(gòu)造經(jīng)濟學(xué)的體系，要學(xué)習(xí)馬克思的大歷史觀。恩格斯認(rèn)為馬克思最大的貢獻是歷史唯物主義。大歷史觀把世界史分成不同的歷史階段。我們現(xiàn)在要發(fā)展新的經(jīng)濟學(xué)框架，我的出發(fā)點就是先做“史觀經(jīng)濟學(xué)”，再順序研究宏觀，金融，微觀，制度。這是我的計劃。有沒有新意？請大家檢驗。

（1.10）斯密國富論的內(nèi)在矛盾

我們重構(gòu)經(jīng)濟學(xué)框架的出發(fā)點就是斯密《國富論》沒有解決的內(nèi)在矛盾。《國富論》的內(nèi)在矛盾可以引出經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的不同方向。

《國富論》第一卷第一章講分工，分工提高效率，大家都贊成。但是后來的新古典經(jīng)濟學(xué)不提了，因為新古典的均衡論和優(yōu)化論無法解釋分工的演化。

《國富論》第一篇第三章的標(biāo)題是斯密最重要的貢獻，但是現(xiàn)在的主流經(jīng)濟學(xué)不提了，領(lǐng)導(dǎo)人決策者也都忘了，就是“分工受市場規(guī)模限制”，其經(jīng)濟學(xué)的含義，就是市場競爭的核心是競爭市場份額，不是競爭價格或成本。這點，像馬云、任正非那樣的企業(yè)家都很明白，但是象牙塔里的經(jīng)濟學(xué)家不明白。

《國富論》第四篇第二章討論“限制進口國內(nèi)可生產(chǎn)的貨物”時，僅有一次提到“看不見的手”，他認(rèn)為國際貿(mào)易會自動平衡。斯密為了證明自己的猜想，給了一個例子。假設(shè)有個荷蘭商人用船做國際貿(mào)易。荷蘭當(dāng)時是海上馬車夫，從柯尼斯堡（當(dāng)年屬普魯士，現(xiàn)在變成俄國的加里寧格勒）買了玉米運到葡萄牙的里斯本，船空著回去不合算，他們會裝了葡萄牙產(chǎn)的水果和葡萄酒運回去。如此這般一個極為簡單的外貿(mào)例子，斯密立即來了個邏輯跳躍，斷言說國際貿(mào)易一定會自動平衡。新古典經(jīng)濟學(xué)則把“看不見的手”推廣到所有政府干預(yù)都是扭曲市場、降低效率。我奇怪的是，這么多人讀《國富論》，竟然沒有發(fā)現(xiàn)斯密的邏輯錯誤。

大家想過嗎？斯密說船往返不會是空的，但是來回船裝的東西，重量不一樣，體積不一樣，總的價值會一樣嗎？一船糧食和一船水果或葡萄酒的總價值怎么會一樣呢？

歷史上有許多著名的案例可以證明斯密“看不見的手”的理論即使在國際貿(mào)易問題是也是不成立的。美國貿(mào)易逆差，從1970年代開始持續(xù)到現(xiàn)在幾十年了，打了各種各樣的熱戰(zhàn)、貿(mào)易戰(zhàn)和匯率戰(zhàn)，壓日元、人民幣升值等等非經(jīng)濟手段，美國實現(xiàn)貿(mào)易平衡了嗎？沒有。19世紀(jì)英國進口中國茶葉造成的貿(mào)易逆差持續(xù)了170年。英國種植販賣鴉片，打了鴉片戰(zhàn)爭還是解決不了貿(mào)易逆差問題；接著又在印度西北部種茶，英國政府補貼修鐵路，這全都是“看得見的手”，直到1900年才扭轉(zhuǎn)了逆差。古典經(jīng)濟學(xué)和新古典經(jīng)濟學(xué)幻想靠市場交易就能協(xié)調(diào)國際分工，以為匯率調(diào)整就能解決國際貿(mào)易的供求平衡，這是一個經(jīng)濟學(xué)理論的烏托邦。我把斯密叫做“空想資本主義”的創(chuàng)始人，因為斯密本人清楚地看到分工受市場規(guī)模限制，也看到資本主義初期的殖民主義，看到財富和權(quán)勢的聯(lián)系，卻幻想市場能自動均衡，道德可以約束貪婪帶來的戰(zhàn)爭和動亂。后來的哈耶克、科斯在親身經(jīng)歷兩次大戰(zhàn)之后，依然堅持空想資本主義的幻想，否認(rèn)資本主義帶來的市場內(nèi)生的不穩(wěn)定性，就不是簡單的經(jīng)濟學(xué)問題，而是對人類發(fā)展方向的信仰問題了。

（1.11）中國道路的貢獻在發(fā)現(xiàn)協(xié)調(diào)分工的新模式

我今天要討論的基本的問題，是中國道路和西方道路的差別，突破了西方經(jīng)濟學(xué)的基本理論。斯密理論的局限只有一句話：“分工加市場不等于協(xié)作”。市場對分工的協(xié)作最多只有一半。 協(xié)調(diào)分工的另一半、也可能是多一半，靠的不是市場、而是靠政府、靠社會，靠科學(xué)家，靠其他的非市場機制。中國搞社會主義大協(xié)作的市場經(jīng)濟，優(yōu)勢遠遠超過美國、歐洲和日本。因為中國人口是發(fā)達國家的兩倍，發(fā)展速度超過歷史上任何的大國，尤其是大帝國。如果看不到這一歷史現(xiàn)實，就沒有理論自信，也看不到中國巨大的發(fā)展機遇。

我給大家畫一個圖，稍微用點數(shù)學(xué)來解釋我們的“代謝增長論”。

這個圖描寫的是理論生物學(xué)兩個物種競爭模型，我們用來描寫兩種技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的競爭。當(dāng)開發(fā)出更多資源的新技術(shù)（綠線）出現(xiàn)后，競爭市場份額乏力的老技術(shù)（藍線）產(chǎn)出就下降了。總產(chǎn)量是紅色的包絡(luò)線，是兩種技術(shù)產(chǎn)出的加總。換言之，兩種技術(shù)競爭，可能有兩種結(jié)果：要么兩者共存；要么一個滅了，一個興起。任何一種技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的生長都受資源限制。技術(shù)的發(fā)展路徑，開始一定是S型曲線，如果沒有挑戰(zhàn)者也會飽和。這叫邏輯斯蒂增長，其過程中知識是積累的，內(nèi)生增長理論只對這半個過程成立（如綠線）。但現(xiàn)有技術(shù)一旦面臨新技術(shù)的挑戰(zhàn)，新技術(shù)打開的資源空間比舊技術(shù)高。比如傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源只有耕地，工業(yè)化開發(fā)新的資源，如煤、石油、核能，結(jié)果怎么樣？老的技術(shù)就衰落，新的技術(shù)就上去，兩者加起來的宏觀產(chǎn)出，就又有增長又有波動，這就是我們宏觀經(jīng)濟學(xué)天天看到增長和波動的疊加。

我們的理論創(chuàng)新在于，宏觀經(jīng)濟波動的源頭，不是計量經(jīng)濟學(xué)建模的噪聲或周期波，而是一系列小波的疊加。小波英文是wavelet。小波的產(chǎn)生是非線性相互作用的結(jié)果。市場規(guī)模限制是市場競爭最基本的非線性特征，和市場經(jīng)濟非均衡的根源。小波的疊加絕對不是線性疊加，整體不等于部分之和。中國整體論的思想非常簡單。就這么一句話，新古典經(jīng)濟學(xué)線性均衡論的數(shù)理模型就要加以改造。新古典經(jīng)濟學(xué)用布朗運動、隨機游走來描寫價格變動是“看不見的手”，他們認(rèn)為市場參與者理性決策的結(jié)果，是市場價格像一個醉鬼，在均衡態(tài)附件隨機游走。政府對一個醉鬼市場什么也干不了，不能把市場放在籠子里，只好聽之任之，即使出了危機，也只能等市場自身復(fù)原，沒藥可醫(yī)。但是如果宏觀波動是小波疊加的結(jié)果，你會發(fā)現(xiàn)在小波的不同發(fā)展階段，政府作用可以完全不一樣。技術(shù)研發(fā)初期市場難以介入，政府和社會支持的研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新起決定性作用，技術(shù)起飛階段規(guī)模遞增，市場泡沫可能出現(xiàn)，技術(shù)飽和階段必然出現(xiàn)壟斷，技術(shù)衰落期消化過剩產(chǎn)能或落后產(chǎn)能更需政府和社會的幫助。你也可以用這個圖形來解釋大國的興衰。顯然，市場和政府在技術(shù)競爭的過程中是共生演化的。在現(xiàn)代化的過程中，沒有純粹的市場，也沒有可以脫離市場的守夜人。政府、社會、企業(yè)、家庭都是相互影響的參與者。