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朱邦芬院士談學(xué)術(shù)誠(chéng)信：做學(xué)術(shù)要走正道

點(diǎn)擊：2524  作者：朱邦芬    來(lái)源： 知識(shí)分子  發(fā)布時(shí)間:2016-04-01 10:18:52

 

 

        【編者按】在由“清華學(xué)堂人才培養(yǎng)計(jì)劃”六位首席教授聯(lián)袂開(kāi)設(shè)的《學(xué)術(shù)之道》暨《文化素質(zhì)教育講座》課程講座中，朱邦芬院士講述了科研誠(chéng)信的重要性，介紹了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的分類和鑒定方法，并列舉了自己看到的各種樣例，用生動(dòng)的語(yǔ)言為同學(xué)們指明了一條充滿正氣的學(xué)術(shù)之道。

 

        1、為什么我們這里要談學(xué)術(shù)誠(chéng)信

 

        你如果走學(xué)術(shù)道路，當(dāng)然學(xué)術(shù)誠(chéng)信、科研誠(chéng)信很重要，但是即使你不做學(xué)術(shù)工作，其實(shí)這個(gè)問(wèn)題也很重要。美國(guó)科學(xué)院院士沈呂九曾經(jīng)說(shuō)，你對(duì)自己的學(xué)生，好得學(xué)生你不用太管他們，但是學(xué)得不夠好的學(xué)生，將來(lái)有可能是做管理的人，也可能是學(xué)術(shù)期刊的編輯，這些同志將來(lái)也需要知道很多學(xué)術(shù)規(guī)范，所以這個(gè)問(wèn)題不僅僅是做研究的人需要知道，就是在公司里面做研發(fā)也還是需要知道。學(xué)術(shù)誠(chéng)信和科研誠(chéng)信是非常重要的一個(gè)問(wèn)題。

 

        下面我就講講為什么學(xué)術(shù)誠(chéng)信這個(gè)問(wèn)題這么重要。愛(ài)因斯坦說(shuō)過(guò)：“大多數(shù)人說(shuō)是才智造就了偉大的科學(xué)家，他們錯(cuò)了，是人格。”作為一個(gè)科研工作者，愛(ài)因斯坦特別強(qiáng)調(diào)人格的重要性，為人的重要性。我們中國(guó)也有一句話，是《左傳》里面的：“太上有立德，其次有立功，其次有立言。” 立德、立言、立功，我們古人把這三個(gè)事放得很明確，首先立德是做人，立功是做事，立言是做學(xué)問(wèn)，首先是做人。作為一個(gè)科研工作者來(lái)講，做人比做學(xué)問(wèn)更重要。

 

        2、求真務(wù)實(shí)是我們做科研的一個(gè)基本原則

 

        我們做科研一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)是求真，就是把自然界很多客觀的一些規(guī)律給他找出來(lái)，然后看看這些客觀規(guī)律將來(lái)有什么變化。

 

        我這里還是用愛(ài)因斯坦的兩句話。一句話是說(shuō)我們現(xiàn)在科學(xué)有兩塊基石，一個(gè)是古希臘他們開(kāi)始的邏輯推理，一個(gè)是十五世紀(jì)伽利略開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代物理實(shí)驗(yàn)。邏輯推理就是我們現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)的驗(yàn)證跟基本邏輯之間的一些演繹關(guān)系，因果關(guān)系，就保證了我們的科研不會(huì)出太大的紕漏。假如你的理論不對(duì)，經(jīng)過(guò)否定了以后，我們就可以修改我們的理論。這樣二者互相作用，推動(dòng)我們的近代的科學(xué)技術(shù)向前發(fā)展。二者結(jié)合實(shí)際上保證了我們的結(jié)果是向求真這個(gè)方向發(fā)展的。

 

        愛(ài)因斯坦還有一句話：“探求真理的權(quán)利也含有責(zé)任。”作為一個(gè)科研工作者，探求真理這是你的權(quán)利，也包含著責(zé)任。你不能隱瞞所發(fā)現(xiàn)的東西當(dāng)中的任何一部分，不能有選擇地把你想要讓別人知道的東西公布，不能有些東西不符合你的設(shè)想，你就給他隱瞞。所以求真是我們做科研的一個(gè)基本原則。

 

        3、科學(xué)研究的社會(huì)性

 

        到了現(xiàn)代，科學(xué)研究的社會(huì)性越來(lái)越廣大。最早的時(shí)候，很多科學(xué)家是單獨(dú)做研究的，只是幾個(gè)做同樣問(wèn)題的人偶然有通信。但到了現(xiàn)在，科學(xué)研究的隊(duì)伍越來(lái)越龐大，而且研究結(jié)果雖然是個(gè)人或者小團(tuán)體完成的，但是經(jīng)過(guò)公開(kāi)，其他同行就根據(jù)你的結(jié)果來(lái)驗(yàn)證、發(fā)展。如果你這個(gè)結(jié)果是剽竊的，就會(huì)影響到別人進(jìn)一步的研究工作。

 

        另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，我們的科學(xué)研究也越來(lái)越依賴于社會(huì)、依賴于分工。所以在這個(gè)角度上，一方面你需要同行之間大家守誠(chéng)信，也需要你的結(jié)果是真實(shí)的，來(lái)得到社會(huì)的支持。我們講科研是第一生產(chǎn)力，民眾不太懂科研，他相信不相信你的科研成果是真的，取決于信不信你科學(xué)家隊(duì)伍的誠(chéng)信。另外一方面，我們的普通老百姓大多科學(xué)素質(zhì)不夠高，所以如果科研隊(duì)伍的誠(chéng)信有問(wèn)題的話，社會(huì)上的一些偽科學(xué)會(huì)越來(lái)越有市場(chǎng)。這個(gè)傾向?qū)ξ覀儑?guó)家的發(fā)展強(qiáng)盛是非常不利的。

 

        4、學(xué)術(shù)不端行為的五點(diǎn)危害性

 

        第一個(gè)罪狀是“謀財(cái)害命”。因?yàn)槟阋坏┰旒贂?huì)造成學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)，并且使得同行浪費(fèi)很多時(shí)間去驗(yàn)證你的結(jié)果，最后是不能得到驗(yàn)證。魯迅先生說(shuō)你浪費(fèi)別人的時(shí)間就是謀財(cái)害命，所以你造假就是謀財(cái)害命。

 

        第二種罪狀是“逆向淘汰”。造假出一個(gè)成果，比老老實(shí)實(shí)做出一個(gè)成果更容易一些。如果造假的結(jié)果發(fā)在一些影響比較大的期刊上面，勢(shì)必造成一些老老實(shí)實(shí)做學(xué)問(wèn)的這些人得不到晉升得不到重視，一些偽劣科學(xué)家會(huì)越來(lái)越有發(fā)言權(quán)，拿到越來(lái)越多的經(jīng)費(fèi)。

 

        第三個(gè)罪狀是“禍害學(xué)生” 。老師造假瞞不過(guò)學(xué)生，所以學(xué)生對(duì)老師的一言一行都放在眼里，如果學(xué)生看到老師造假混得不錯(cuò)，有一批學(xué)生也會(huì)跟著去做，實(shí)際上對(duì)我們的下一代是一個(gè)非常大的禍害。

 

        第四個(gè)罪狀是“亡科學(xué)”。如果我們國(guó)家對(duì)科學(xué)的公信力越來(lái)越下降，那么對(duì)我們整個(gè)科研成果，對(duì)于我們整個(gè)科學(xué)隊(duì)伍的公信力都是不利的，我們的科研要變成生產(chǎn)力，我們的企業(yè)家應(yīng)用我們自己開(kāi)發(fā)的科研成果將會(huì)越來(lái)越困難。

 

        最后一個(gè)是“亡天下”。亡天下就是說(shuō)，如果我們一個(gè)社會(huì)做人的底線，做人基本的道德都淪喪了，那是亡天下。整個(gè)社會(huì)的倫理道德是我們每個(gè)人都有責(zé)任的。如果學(xué)術(shù)不端盛行的話，對(duì)整個(gè)社會(huì)的風(fēng)氣，社會(huì)的道德，社會(huì)的公信力，它的破壞是你怎么估計(jì)都不過(guò)分的。

 

        5、查處學(xué)術(shù)不端的五難

 

        清華原來(lái)的副校長(zhǎng)，現(xiàn)在南開(kāi)大學(xué)的校長(zhǎng)龔克教授曾經(jīng)說(shuō)，查處學(xué)術(shù)不端有五難，怎么五難呢？

 

        首先是學(xué)術(shù)之難，難以證偽。很難證明他是有意的造假還是疏忽，是不太容易的。

 

        法理之難，追溯以往。七八十年代當(dāng)時(shí)很多事情不規(guī)范，對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范也要求比較低，按現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)有些是學(xué)術(shù)不端，有些是學(xué)術(shù)不當(dāng)，你怎么辦？你這一刀砍到哪一年，這當(dāng)然也是一個(gè)難題。

 

        然后析責(zé)之難，難咎責(zé)任。我們國(guó)家有很多大牌的教授，甚至有一些院士，剽竊被人揭發(fā)以后，他把責(zé)任推在學(xué)生身上，說(shuō)學(xué)生是瞞著自己投稿的，但是這個(gè)事情只有老師跟同學(xué)之間知道，這個(gè)析責(zé)有時(shí)候不是太容易辦到的。

 

        量罰之難，一票否決。有些人研究他以前做的不錯(cuò)，也有很多成績(jī)，但是一旦發(fā)現(xiàn)他某篇文章里面有篡改，你是不是下得了決心一票否決，這當(dāng)然也是不容易的。

 

        另外就是工作之難，利益沖突。清華在這個(gè)方面算是在國(guó)內(nèi)做得比較好的。有些學(xué)校是盡可能想把它包起來(lái)，有些問(wèn)題一旦有人揭發(fā)以后，有些單位推卸責(zé)任，有一個(gè)利益保護(hù)，所以查處學(xué)術(shù)不端確實(shí)是不容易的。

 

        6、三大學(xué)術(shù)不端行為

 

        一個(gè)是偽造。典型的例子有一個(gè)德國(guó)人舍恩，在美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室工作。他最多一年發(fā)表了十多篇的論文，但是后來(lái)發(fā)現(xiàn)，別人都重復(fù)不了他的結(jié)果，最后發(fā)現(xiàn)他有幾篇文章里面實(shí)驗(yàn)結(jié)果的背景噪音曲線都是一模一樣的。說(shuō)明他這個(gè)圖表是偽造的，后來(lái)這個(gè)人當(dāng)然臭名昭著，他的博士學(xué)位也給剝奪了。

 

        第二種是篡改。篡改就是你在科研的過(guò)程里面做了假，或者把一些實(shí)驗(yàn)的結(jié)果、數(shù)據(jù)故意漏掉一部分，故意地改造一部分，使得你的科研記錄不是準(zhǔn)確地反映你的研究過(guò)程，使得這些數(shù)據(jù)支持達(dá)到你的目的。

 

        第三個(gè)就是抄襲跟剽竊。別人的思想，別人的方法，別人的成果，或者別人寫(xiě)的文字，最后你想竊取，把別人的東西竊取來(lái)，沒(méi)有給別人的工作以足夠的承認(rèn)，把它說(shuō)成是自己的工作。

 

        另外還有學(xué)術(shù)不當(dāng)行為，這是一個(gè)灰色地帶，舉一些例子，比如說(shuō)濫用同行評(píng)審的特權(quán)來(lái)為自己牟利，或者做有悖于倫理道德的實(shí)驗(yàn)，這些都是學(xué)術(shù)不當(dāng)行為。

 

        7、學(xué)術(shù)不端的案例

 

        我想結(jié)合我擔(dān)任《中國(guó)物理快報(bào)》主編這些年來(lái)遇到的一些典型案例，講講我們學(xué)術(shù)期刊稿件里面的一些學(xué)術(shù)不端行為。

 

        比如《中國(guó)物理快報(bào)》2009年發(fā)表的一篇文章，不光剽竊還偽造。別人的結(jié)果是圓形波導(dǎo)，這個(gè)剽竊的作者他不做實(shí)驗(yàn)就畫(huà)了一個(gè)矩形波導(dǎo)，跟圓形波導(dǎo)的結(jié)果是一模一樣的。本來(lái)這個(gè)事情也不容易發(fā)現(xiàn)，但是這個(gè)人畫(huà)蛇添足，把原文的兩個(gè)作者作為他這個(gè)剽竊文章的共同作者，結(jié)果被發(fā)現(xiàn)了。這又是偽造又是剽竊，所以我們給了我們期刊最嚴(yán)厲的處分，就是禁止刊登八年，八年不準(zhǔn)投稿，這個(gè)處分到現(xiàn)在還是有效的。

 

        比如文字抄襲。我們一些研究生論文里面，文字剽竊特別多，特別是一個(gè)導(dǎo)師底下幾個(gè)學(xué)生，因?yàn)樗麄冏龅念I(lǐng)域很多相近，所以對(duì)領(lǐng)域的介紹很多是抄的，這其實(shí)是一個(gè)學(xué)術(shù)不端行為。

 

        最新動(dòng)向是欺詐評(píng)審。英國(guó)一個(gè)出版社去年3月一口氣撤銷了46篇論文，41篇來(lái)自中國(guó)； Springer出版社8月份又宣布撤銷64篇論文，絕大多數(shù)來(lái)自中國(guó)，理由都是偽造同行評(píng)審，說(shuō)主要是中介公司在里面操作。網(wǎng)上查一下，代投SCI論文，就可以看到大量的中介公司在做這個(gè)事情。怎么能包你發(fā)表一篇SCI論文呢？實(shí)際上中介是自己偽造充當(dāng)同行評(píng)審。所以去年10月份中國(guó)科協(xié)針對(duì)欺詐評(píng)審這個(gè)事情做了規(guī)定。

 

        比如論文買賣。有一位讀了6年的博士生，他一篇SCI論文沒(méi)有，畢業(yè)不了，另外有一位已經(jīng)畢業(yè)的博士，他已經(jīng)拿到博士學(xué)位了，他后來(lái)不做科研了，手里還攢著一篇文章沒(méi)有發(fā)表，他需要買房子手里沒(méi)錢。所以一個(gè)想要文章，一個(gè)想賣，中介公司在里面就搭橋了，最后A就是花了6.6萬(wàn)買的這篇文章，這個(gè)B出賣論文的拿了3萬(wàn)3，最后被師弟披露了，這個(gè)事情當(dāng)然是一個(gè)非常嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為。

 

        8、我們必須遵守哪些學(xué)術(shù)規(guī)范

 

        導(dǎo)師學(xué)生的責(zé)任是什么？導(dǎo)師不能把學(xué)生看成是勞動(dòng)力，只完成你布置的任務(wù)，而是要認(rèn)識(shí)到學(xué)生在這個(gè)求學(xué)過(guò)程中要培養(yǎng)獨(dú)立的研究能力。作為一個(gè)學(xué)生來(lái)講，學(xué)生對(duì)導(dǎo)師也負(fù)有責(zé)任，不能粗制濫造，編一個(gè)什么東西，把導(dǎo)師名字署上，這是害了導(dǎo)師。

 

        在做實(shí)驗(yàn)做研究過(guò)程中數(shù)據(jù)處理有什么規(guī)范？這里引用一本書(shū)，《如何當(dāng)一名好的科學(xué)家》。不要試圖去修改數(shù)據(jù)，要把你的原始的記錄至少保存三年，這樣的話，別人對(duì)你的記錄有疑問(wèn)可以隨時(shí)去查，你自己如果某一天想起來(lái)我還可以繼續(xù)做什么事情，可以進(jìn)一步發(fā)展，你可以在原來(lái)的原始記錄基礎(chǔ)上繼續(xù)再做。

 

        出版要遵照什么規(guī)范呢？在科學(xué)期刊發(fā)表論文應(yīng)該遵循新的研究成果首次公開(kāi)的機(jī)制，研究結(jié)果沒(méi)有經(jīng)過(guò)同行匿名評(píng)審并得到正面肯定以前，不應(yīng)通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)或媒體公開(kāi)。沒(méi)有經(jīng)過(guò)同行匿名評(píng)審，可能這個(gè)結(jié)果是錯(cuò)的，你搶先在新聞媒體上發(fā)表，影響越大，后果也會(huì)越大。

 

        把一個(gè)完整的結(jié)果給它拆成幾篇文章發(fā)表也屬于學(xué)術(shù)不當(dāng)。一篇變?nèi)?dāng)然顯得文章多了，但是這是不當(dāng)?shù)摹Ｎ覀儜?yīng)該知道每篇論文應(yīng)該包含足夠的信息，你不要摻水把一篇文章變成幾篇，這是出版的規(guī)范。

 

        署名要尊重什么規(guī)范？一篇文章有你的名字當(dāng)然是很光榮，表明你在這里面做了貢獻(xiàn)，但是除了榮譽(yù)和潛在利益之外，也表明你要承擔(dān)責(zé)任，所以你不能是有好處的時(shí)候你來(lái)爭(zhēng)，出了問(wèn)題以后，署了名就推托我不知道，這是必須要有擔(dān)當(dāng)?shù)摹Ｋ运凶髡呤鹈耙杂捎懻摚瑧?yīng)該全面檢查這篇投稿文章并同意最終的結(jié)論，每個(gè)作者都要對(duì)投出去的文章負(fù)責(zé)任。

 

        另外申請(qǐng)基金也有很多規(guī)范，最主要也是實(shí)事求是，你不能編造自己的經(jīng)歷。這里特別重要的是研究生，比如有些人在申請(qǐng)時(shí)的3月份還沒(méi)有拿到博士學(xué)位，沒(méi)有答辯以前就說(shuō)自己是博士，雖然比寫(xiě)博士生要方便，但一旦被人舉報(bào)，就屬于偽造你自己研究的經(jīng)歷，這是比較嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不當(dāng)行為，甚至可以被歸結(jié)為學(xué)術(shù)不端行為。

 

        另外我們的審稿人要注意回避原則。如果你跟作者是有親密關(guān)系，這個(gè)時(shí)候你應(yīng)該要求回避審稿。另外就是必須對(duì)評(píng)審的材料保密，不能從中謀求利益，沒(méi)有得到許可，不許復(fù)制、保留，一個(gè)基本原則就是如果有疑問(wèn)時(shí)要問(wèn)清楚，不要輕易去評(píng)審。

 

        9、老一輩的科學(xué)家為我們樹(shù)立了一個(gè)典型

 

        當(dāng)了愛(ài)爾蘭科學(xué)院院士后回國(guó)的彭桓武先生有一句名言：“回國(guó)不需要理由，不回國(guó)才需要理由。”有一次我請(qǐng)他到清華來(lái)做報(bào)告，他回答我說(shuō)老師不能拒絕學(xué)生，這是清華的傳統(tǒng)。

 

        我跟黃昆先生在一個(gè)辦公室十五年，曾經(jīng)合作共同發(fā)表很多篇文章，其中，有一篇文章我是基于他的一個(gè)模型做的，做的過(guò)程里，我跟他討論多次，多次修改文章。最后我請(qǐng)他把名字加上，黃先生卻拒絕了署名。另外一篇文章討論誰(shuí)是第一作者，黃先生覺(jué)得我應(yīng)該是第一作者，我覺(jué)得應(yīng)該他是第一作者，我們兩個(gè)推來(lái)推去。他對(duì)待名利的態(tài)度是值得我們學(xué)習(xí)的。

 

        黃祖恰也是清華的校友，他是彭桓武的學(xué)生，他有一個(gè)類似的名言，他說(shuō)當(dāng)教授去講課是理所當(dāng)然的，當(dāng)教授不講課就是不正常的。另外，黃祖恰先生對(duì)兩彈作出極其重大的貢獻(xiàn)，因?yàn)樵u(píng)獎(jiǎng)的時(shí)候離開(kāi)二機(jī)部了，最后評(píng)獎(jiǎng)的時(shí)候他不是兩彈一星的元?jiǎng)祝芏嗳藶樗虮Р黄健Ｋ麉s說(shuō)“山花今爛漫，何須繪麟閣”。

 

        這些是我們的老前輩為我們樹(shù)立的典型。

 

        結(jié)語(yǔ)

 

        我們走學(xué)術(shù)之道一開(kāi)始就要走正道，學(xué)術(shù)不端行為具有不可逆效應(yīng)。我們古人有一句話，勿以惡小而為之，這個(gè)問(wèn)題我們要特別注意，從小要愛(ài)護(hù)榮譽(yù)，在小的地方不注意，這個(gè)事情會(huì)影響一輩子。

 

 

        主講人：朱邦芬

 

        物理學(xué)家，中國(guó)科學(xué)院院士，曾任美國(guó)UIUC等多所大學(xué)的客座教授，清華大學(xué)高等研究院教授，清華大學(xué)物理系教授。中國(guó)物理學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)，教育部“基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)試驗(yàn)計(jì)劃”專家組成員、物理學(xué)科召集人，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第六屆學(xué)科評(píng)議組物理學(xué)天文學(xué)組成員，《中國(guó)物理快報(bào)》（Chinese Physics Letters）主編。