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美國(guó)頂尖智庫的資金來源及運(yùn)作分析

點(diǎn)擊：作者：王迎暉來源：國(guó)防參考發(fā)布時(shí)間:2016-03-22 09:55:34

【摘要】與美國(guó)大學(xué)一樣，美國(guó)的一些頂尖智庫也在世界上享有盛名，在全球各項(xiàng)智庫排名中名列前茅，其學(xué)術(shù)研究和政策建議對(duì)美國(guó)的決策層產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。美國(guó)智庫的成功常常取決于其充足的資金及科學(xué)的資金運(yùn)作。

智庫”最早誕生于美國(guó)，以后才逐漸在世界各地普及開來。與美國(guó)大學(xué)一樣，美國(guó)的一些頂尖智庫也在世界上享有盛名，在全球各項(xiàng)智庫排名中名列前茅，其學(xué)術(shù)研究和政策建議對(duì)美國(guó)的決策層產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。美國(guó)智庫的成功常常取決于其充足的資金及科學(xué)的資金運(yùn)作。

1美國(guó)智庫的主要資金來源

政府或國(guó)會(huì)支持。美國(guó)著名的蘭德公司是有著深厚官方背景的智庫，其主要資金來源為政府部門和軍方，通常占到其總收入的70%～80%左右。布魯金斯學(xué)會(huì)也是一家半官方智庫，但其從政府部門得到的資助僅占其總收入的不到20%。

就蘭德公司來說，它通常與美國(guó)聯(lián)邦政府簽訂合同，比如國(guó)防部、衛(wèi)生部、人力資源部、教育部、國(guó)家科學(xué)基金、國(guó)家醫(yī)學(xué)研究院、統(tǒng)計(jì)局，等等。蘭德公司和上述許多客戶有著3～5年或每年更新的服務(wù)合同，合同數(shù)額在數(shù)千萬美元左右，每年約有700個(gè)項(xiàng)目同時(shí)開展。

基金會(huì)資助。美國(guó)有很大比例的智庫都是個(gè)人投資創(chuàng)辦的，歷史最悠久的智庫已經(jīng)存在了100年左右。例如，卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)成立于1910年，政府研究所成立于1916年，胡佛研究所成立于1919年，外交關(guān)系協(xié)會(huì)則誕生于1921年。

美國(guó)落基山研究所經(jīng)過30余年的發(fā)展，已成為全球節(jié)能領(lǐng)域的權(quán)威能源智庫。圖為2015年12月拍攝的該研究所外觀。

這些智庫在成立之初都是企業(yè)家或官員先期投入的，有的還創(chuàng)立了基金會(huì)以長(zhǎng)久吸納運(yùn)營(yíng)資金。如布魯金斯學(xué)會(huì)最早是由慈善家羅伯特·S·布魯金斯創(chuàng)辦的。他還資助成立了其他兩個(gè)組織：經(jīng)濟(jì)研究所和圣路易斯市的羅伯特·布魯金斯研究生院。這三個(gè)機(jī)構(gòu)于1927年12月8日合并為布魯金斯學(xué)會(huì)。

而布魯金斯學(xué)會(huì)的約翰·桑頓中心又是由前高盛集團(tuán)的首席執(zhí)政官約翰·桑頓捐巨資設(shè)立的。

企業(yè)資助。企業(yè)資助是非官方或半官方智庫的主要資金來源之一。如戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心的主要收入來源就是公司資助，達(dá)到其總收入的32%。布魯金斯學(xué)會(huì)的收入來源中，大公司的贊助占全部經(jīng)費(fèi)的近1/2，而董事會(huì)主席就是其最大的投資者之一。

外交關(guān)系協(xié)會(huì)是典型的非官方智庫，它的主要收入來源之一就是企業(yè)會(huì)員的會(huì)費(fèi)。1953年在創(chuàng)立“公司項(xiàng)目”時(shí)，它只擁有25名會(huì)員，而現(xiàn)在已經(jīng)擴(kuò)大到170名公司會(huì)員，來自全世界各個(gè)行業(yè)和地區(qū)。公司會(huì)員通過捐助，獲得參與國(guó)際會(huì)議的機(jī)會(huì)，能夠聆聽到業(yè)內(nèi)頂尖專家的分析，與知名公司同行共同參與討論獲得商機(jī)等。

國(guó)外資助。美國(guó)著名智庫大多是放眼全球的，其所從事的國(guó)際事務(wù)研究通常要和世界各地的機(jī)構(gòu)合作，同時(shí)也可能得到國(guó)外的資助。如布魯金斯學(xué)會(huì)的東亞政策研究中心能夠從東亞國(guó)家包括日本和韓國(guó)得到大量資助，戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心設(shè)有日本研究項(xiàng)目主席，就是因?yàn)榈玫搅巳毡镜馁Y助。

從2014年起，由于經(jīng)費(fèi)有限，布魯金斯學(xué)會(huì)也改變了邀請(qǐng)各國(guó)訪問學(xué)者的政策，僅限于來自為該中心提供資助的國(guó)家，如日本、韓國(guó)等。

個(gè)人捐贈(zèng)。個(gè)人捐贈(zèng)也占贊助費(fèi)用的一個(gè)重要部分。傳統(tǒng)基金會(huì)獲取的資金贊助都是由富人捐贈(zèng)的。像布魯金斯學(xué)會(huì)和戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心這樣的民間智庫，個(gè)人捐贈(zèng)一般不超過其總收入的10%。

個(gè)人捐贈(zèng)者包括公司董事、國(guó)際委員、顧問委員會(huì)成員等。戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心的42位董事中，有20位個(gè)人年度捐贈(zèng)超過5萬美元。基辛格、布熱津斯基、約瑟夫·奈、斯考克羅夫特、前國(guó)防部長(zhǎng)科恩等前政府官員或知名學(xué)者都是其董事會(huì)成員，但他們的個(gè)人捐贈(zèng)均未超過5萬美元。

2美國(guó)四大頂尖智庫資金收入及使用分析

蘭德公司(Rand Cooperation)。蘭德公司是一個(gè)有著官方背景的全球型智庫，關(guān)注問題范圍廣泛，包括醫(yī)療、教育、國(guó)家安全、國(guó)際事務(wù)、法律、商業(yè)以及環(huán)境。

該公司2014財(cái)年總收入約為2.6億美元，其中有1.9億美元來自美國(guó)聯(lián)邦政府及軍方的資助，是其收入的主要部分，約占總收入的72%，有1780萬美元來自非官方性質(zhì)的組織，占總收入的6%，剩下的部分則來自高校、個(gè)人或其他雜項(xiàng)。

經(jīng)費(fèi)使用方面，大部分都用于研究和分析，占總開銷的77%，基礎(chǔ)設(shè)施投入為9%，用于員工培訓(xùn)等花銷占13%，另外還有1%用于募捐項(xiàng)目。（數(shù)據(jù)來自蘭德公司官方網(wǎng)站，《蘭德公司2014年度報(bào)告》）

布魯金斯學(xué)會(huì)(Brookings)。布魯金斯學(xué)會(huì)是一個(gè)注重科研和教育的組織，帶有更多的學(xué)術(shù)特征，多年來一直名列美國(guó)最有影響的智庫之首。

2014年4月1日，在美國(guó)華盛頓，世界銀行行長(zhǎng)金墉在華盛頓智庫外交關(guān)系協(xié)會(huì)發(fā)表演講。

根據(jù)布魯金斯學(xué)會(huì)2014年度報(bào)告顯示，該學(xué)會(huì)2014年總收入為1億756萬美元，比2013年上漲1000萬美元，其中86%來自資助和津貼，10%來自其基金會(huì)，2%為出版收入，其余的2%是一些其他收入。

用于項(xiàng)目研究的經(jīng)費(fèi)為7456萬美金，其中，用于外交政策研究項(xiàng)目的約2290萬美金，占總項(xiàng)目開支的31%；第二大開支為經(jīng)濟(jì)研究項(xiàng)目，約1719萬美金，占總項(xiàng)目開支的23％；都市政策項(xiàng)目開銷占16%，政府治理研究項(xiàng)目占9%，出版物花費(fèi)約占4%，全球經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究項(xiàng)目占14%，剩余3%用于交流項(xiàng)目。（數(shù)據(jù)來自布魯金斯學(xué)會(huì)官方網(wǎng)站，《布魯金斯2014年度報(bào)告》）

戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（CSIS）。戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心屬于半官方智庫，素有“冷戰(zhàn)思想庫”之稱。2013年總收入為3230萬美元，其中公司資助為32%，基金會(huì)捐贈(zèng)為29%，政府捐贈(zèng)為19%，個(gè)人捐贈(zèng)為9%，其他收入為6%，慈善捐贈(zèng)為5%。

花費(fèi)情況：總支出為3220萬美元，其中項(xiàng)目花費(fèi)為78%，管理和總務(wù)費(fèi)用為16%，6%用于公司再發(fā)展。從近幾年財(cái)務(wù)報(bào)告情況看，該中心對(duì)項(xiàng)目的投入增長(zhǎng)很快，其用于學(xué)術(shù)項(xiàng)目和出版物的投入呈直線上漲趨勢(shì)，產(chǎn)生的效果也非常突出。

如該中心2012年《數(shù)字中的CSIS》報(bào)告顯示，2005年，其政策報(bào)告和評(píng)論的數(shù)量?jī)H為51篇和24篇，而在2011年這兩個(gè)數(shù)字已經(jīng)上升為111篇和94篇。CSIS制作的聲像作品也從2005年的20個(gè)上升到2011年的886個(gè)（數(shù)據(jù)來自CSIS官方網(wǎng)站CSIS年度報(bào)告）。

經(jīng)費(fèi)收入的增長(zhǎng)也使得該中心改善了自身的基礎(chǔ)設(shè)施。2013年9月，CSIS整體搬遷到了羅得島大道的新總部。這個(gè)新的大廈耗資1億美元，CSIS擁有地上9層辦公區(qū)和3層地下車庫。

外交關(guān)系協(xié)會(huì)（CFR）。外交關(guān)系協(xié)會(huì)特別強(qiáng)調(diào)自身的無黨派和獨(dú)立性，不從美國(guó)政府那里獲得任何資助。外交關(guān)系協(xié)會(huì)的會(huì)員近4900名，包括政府官員、學(xué)者、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、記者、法官、宗教領(lǐng)導(dǎo)和非政府組織專業(yè)人員等。

其中有600多名簽約會(huì)員。根據(jù)外交關(guān)系協(xié)會(huì)2014年度報(bào)告，其總資產(chǎn)現(xiàn)為4.9億美元，年度總收入為5893萬美元，分別來源于會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)（約600萬）、年度捐款（約840萬）、企業(yè)會(huì)員會(huì)費(fèi)及相關(guān)收入（約810萬）、個(gè)人饋贈(zèng)和捐助（約1100萬）、《外交》雜志盈利（約820萬）、現(xiàn)有業(yè)務(wù)的投資回報(bào)（約1500萬）、租借收入（約200萬）、雜費(fèi)（約15萬），等等。

年度總營(yíng)業(yè)花費(fèi)為6108萬美元，其中項(xiàng)目支出為4450萬（主要用于在紐約的會(huì)議、華盛頓的項(xiàng)目、特別活動(dòng)、《外交雜志》、國(guó)內(nèi)項(xiàng)目、國(guó)外項(xiàng)目、網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)、培訓(xùn)項(xiàng)目等），輔助性支出約為1654萬（主要用于公司建設(shè)、公司項(xiàng)目、顧問費(fèi)、日常管理和總務(wù)等）。（數(shù)據(jù)來自外交關(guān)系協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站）

3美國(guó)智庫資金籌集使用的特點(diǎn)及原則

資金來源多樣并保持收支平衡。美國(guó)智庫在發(fā)展早期就意識(shí)到在政策制定研究過程中必須有相對(duì)的獨(dú)立性，因此在資金來源上也就有相應(yīng)的考慮。布魯金斯學(xué)會(huì)每年的預(yù)算收入有65%左右是來自民間的捐款，而來自政府部門的資金只占3%～4%，這有助于學(xué)會(huì)長(zhǎng)期保持無黨派的獨(dú)立立場(chǎng)。

布魯金斯學(xué)會(huì)還非常注重收支平衡，使資金狀況能夠適應(yīng)當(dāng)前及長(zhǎng)期研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)需求，并通過高效的基金管理運(yùn)作，以確保各個(gè)研究項(xiàng)目的正常進(jìn)行。蘭德公司努力通過擁有不同性質(zhì)客戶的形式來保持其獨(dú)立性。

雖然蘭德公司的客戶大部分是美國(guó)聯(lián)邦政府，但是即使就一個(gè)客戶而言，比如五角大樓，其內(nèi)部也有陸、海、空、情報(bào)、國(guó)防部長(zhǎng)辦公室等許多不同的機(jī)構(gòu)。蘭德公司通過與不同部門打交道，來實(shí)現(xiàn)一定的獨(dú)立性。

2016年2月4日，中美兩國(guó)專家在美國(guó)華盛頓布魯金斯學(xué)會(huì)出席中美關(guān)系研討會(huì)。

同時(shí)，蘭德公司還有許多非政府部門、私營(yíng)部門及海外客戶等，而且慈善捐贈(zèng)的支持也使得蘭德公司能夠開展更多具有公益性的研究項(xiàng)目。

經(jīng)費(fèi)支持者不能干預(yù)研究題目和研究結(jié)論。美國(guó)非官方或半官方智庫的資金絕大部分來自基金會(huì)、公司和個(gè)人的捐款，以及一些出版物收入和其他投資收入。

但是，當(dāng)智庫把籌到的資金用于研究和教育活動(dòng)時(shí)，這些捐助者沒有權(quán)力對(duì)研究項(xiàng)目和研究結(jié)論進(jìn)行干預(yù)。

而且，許多智庫也進(jìn)行少量的非保密的與政府簽合同的研究，但它保留發(fā)表這些成果的權(quán)利。資助者，無論是官方還是企業(yè)，理論上都無法干預(yù)項(xiàng)目的觀點(diǎn)和最后結(jié)論。

智庫依托于政府又獨(dú)立于政府。美國(guó)智庫始終堅(jiān)守的信條是保持學(xué)術(shù)獨(dú)立性，認(rèn)為這是智庫生命力的來源。智庫人士認(rèn)為，自身要得到政府的重視，正是要有在這個(gè)領(lǐng)域的權(quán)威與公信力，而公信力來自于獨(dú)立思考和客觀判斷。

因此，許多美國(guó)智庫盡管為政府部門提供建議并一定程度上接受政府資助，但靠著嚴(yán)格的內(nèi)部管理和行業(yè)自律管理機(jī)制，保持了相當(dāng)大的獨(dú)立性。蘭德公司研究經(jīng)費(fèi)主要來自于聯(lián)邦、軍方、州和地方政府機(jī)構(gòu)，但是長(zhǎng)期以來堅(jiān)持自己只是一個(gè)非營(yíng)利的民辦研究機(jī)構(gòu)，獨(dú)立地開展工作，與美國(guó)政府保持客戶合同關(guān)系。

一方面，盡管蘭德公司等智庫的大部分研究項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)來自政府，但如果研究成果不如人意，政府完全可以不支付這筆經(jīng)費(fèi)。

另一方面，蘭德公司、布魯金斯學(xué)會(huì)等智庫不受美國(guó)某一行政機(jī)關(guān)直接管理，他們的研究員不是政府公務(wù)員，對(duì)于他們的研究成果僅負(fù)有個(gè)人責(zé)任。

智庫管理方面，經(jīng)營(yíng)與研究分開。美國(guó)智庫的日常運(yùn)行遵循企業(yè)管理的方法，由總裁負(fù)責(zé)。在總裁之下，學(xué)會(huì)的構(gòu)成分為行政管理和學(xué)術(shù)研究?jī)纱蟛糠帧?span lang="EN-US">

拿布魯金斯學(xué)會(huì)為例，總裁是制定政策和執(zhí)行政策的首席執(zhí)行官，負(fù)責(zé)推薦研究項(xiàng)目，批準(zhǔn)出版，挑選研究員。有三個(gè)機(jī)構(gòu)支持他的工作，即行政辦公室、總顧問辦公室、總經(jīng)理辦公室。

行政管理部分由5個(gè)部門組成，即財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)部、聯(lián)絡(luò)部、發(fā)展部和出版社，每一個(gè)部門由一名副總裁掌管，并兼任該部門的總監(jiān)或主任，直接對(duì)總裁負(fù)責(zé)。研究部分根據(jù)研究領(lǐng)域劃分為五個(gè)部門，分別是：外交政策、全球經(jīng)濟(jì)與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)政策、城市政策、治理研究。

每一個(gè)部門也由一名副總裁主管，并下設(shè)若干個(gè)研究中心。研究部門和經(jīng)營(yíng)部門分開，一是有利于各司其職，提高效率；二是在經(jīng)費(fèi)使用方面能夠最大限度區(qū)分研究經(jīng)費(fèi)和行政費(fèi)用等雜費(fèi)，對(duì)資金使用進(jìn)行嚴(yán)格管理，將主要的經(jīng)費(fèi)用在項(xiàng)目研究上。

責(zé)任編輯：向太陽

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